PAGE高校招標(biāo)采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)高校招標(biāo)采購內(nèi)部控制，規(guī)范招標(biāo)采購行為，提高資金使用效益，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，確保學(xué)校各項(xiàng)事業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本校實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于學(xué)校各部門、各單位使用財(cái)政性資金、自有資金等進(jìn)行的貨物、工程和服務(wù)的招標(biāo)采購活動。（三）基本原則1.合法性原則：招標(biāo)采購活動應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策要求，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和方式進(jìn)行。2.公開、公平、公正原則：招標(biāo)采購信息應(yīng)公開透明，采購過程應(yīng)公平對待所有潛在供應(yīng)商，評標(biāo)結(jié)果應(yīng)公正合理。3.效益原則：在確保采購質(zhì)量的前提下，充分考慮采購成本，提高資金使用效益。4.制衡原則：建立健全采購決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡的機(jī)制，防止權(quán)力濫用和腐敗行為。（四）職責(zé)分工1.學(xué)校采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)審定學(xué)校采購工作的規(guī)章制度、采購計(jì)劃和重大采購項(xiàng)目；協(xié)調(diào)解決采購工作中的重大問題。2.采購部門：負(fù)責(zé)組織實(shí)施招標(biāo)采購活動，包括編制采購文件、發(fā)布采購信息、組織開標(biāo)評標(biāo)、簽訂采購合同等；對采購項(xiàng)目的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。3.資產(chǎn)管理部門：負(fù)責(zé)對采購項(xiàng)目的驗(yàn)收工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；參與采購合同的審核；負(fù)責(zé)采購資產(chǎn)的登記、入賬和管理。4.財(cái)務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購項(xiàng)目的預(yù)算和資金支付；對采購資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.紀(jì)檢監(jiān)察部門：負(fù)責(zé)對招標(biāo)采購活動進(jìn)行全程監(jiān)督，受理有關(guān)投訴舉報(bào)，查處違規(guī)違紀(jì)行為。6.使用部門：負(fù)責(zé)提出采購需求，參與采購文件的編制和評審工作；負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的使用和管理。二、招標(biāo)采購流程（一）采購計(jì)劃編制1.使用部門根據(jù)學(xué)校事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際工作需要，提出采購需求，填寫《采購申請表》：明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額等內(nèi)容，并提交相關(guān)論證材料。2.采購部門對采購申請表進(jìn)行審核：審核采購需求的合理性、合規(guī)性和必要性，對不符合要求的申請?zhí)岢鲂薷囊庖?，退回使用部門重新編制。3.采購部門匯總審核后的采購申請表，編制年度采購計(jì)劃：報(bào)學(xué)校采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定后執(zhí)行。采購計(jì)劃應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、預(yù)算金額、采購方式、采購時(shí)間等內(nèi)容。（二）采購方式確定1.公開招標(biāo)：達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。公開招標(biāo)是指采購人依法以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.邀請招標(biāo)：符合下列情形之一的，可以采用邀請招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。3.競爭性談判：符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。4.單一來源采購：符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。5.詢價(jià)：采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的政府采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購。詢價(jià)是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單讓其報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。（三）采購文件編制1.采購部門根據(jù)確定的采購方式，編制采購文件：采購文件應(yīng)包括采購公告（招標(biāo)邀請書）、采購需求、采購合同條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。采購文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量要求、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法等內(nèi)容，確保采購項(xiàng)目的質(zhì)量和效果。2.采購文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證和審核：確保采購文件的合法性、合理性和公正性。審核通過后的采購文件報(bào)學(xué)校采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。（四）采購信息發(fā)布1.采購部門按照規(guī)定的渠道和方式發(fā)布采購信息：公開招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)在省級以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告；邀請招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)向不少于三家符合相應(yīng)資格條件的特定供應(yīng)商發(fā)出招標(biāo)邀請書；競爭性談判、單一來源采購、詢價(jià)項(xiàng)目應(yīng)在學(xué)校內(nèi)部網(wǎng)站或其他指定媒體上發(fā)布采購信息。2.采購信息應(yīng)包括采購項(xiàng)目的名稱、預(yù)算金額、采購方式、采購需求、報(bào)名時(shí)間、地點(diǎn)、聯(lián)系方式等內(nèi)容：確保潛在供應(yīng)商能夠及時(shí)了解采購項(xiàng)目的相關(guān)信息，參與采購活動。（五）供應(yīng)商資格審查1.采購部門對報(bào)名參加采購活動的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查：審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)等。對不符合資格要求的供應(yīng)商，應(yīng)拒絕其參與采購活動。2.資格審查合格的供應(yīng)商應(yīng)領(lǐng)取采購文件：按照采購文件的要求編制投標(biāo)文件（響應(yīng)文件），并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交投標(biāo)文件（響應(yīng)文件）。（六）開標(biāo)評標(biāo)1.采購部門按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)評標(biāo)活動：開標(biāo)應(yīng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間公開進(jìn)行；開標(biāo)地點(diǎn)應(yīng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點(diǎn)。評標(biāo)應(yīng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行，評標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格保密。2.評標(biāo)委員會由采購人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成：成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評標(biāo)委員會應(yīng)按照公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則進(jìn)行評標(biāo)，推薦中標(biāo)候選人或成交供應(yīng)商。3.采購部門根據(jù)評標(biāo)委員會的評標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商：向中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書（成交通知書），并將中標(biāo)結(jié)果或成交結(jié)果在學(xué)校內(nèi)部網(wǎng)站或其他指定媒體上公示。（七）合同簽訂1.采購部門與中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商簽訂采購合同：采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容，確保雙方的權(quán)利和義務(wù)明確。采購合同應(yīng)報(bào)學(xué)校資產(chǎn)管理部門和財(cái)務(wù)部門備案。2.采購合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定：采購部門應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題；中標(biāo)供應(yīng)商或成交供應(yīng)商應(yīng)按照合同要求按時(shí)、按質(zhì)、按量提供貨物、工程和服務(wù)。（八）驗(yàn)收付款1.采購項(xiàng)目完成后，使用部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收：驗(yàn)收內(nèi)容包括貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號、技術(shù)性能等，工程的建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、安全等，服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、效果等。驗(yàn)收合格后，使用部門應(yīng)填寫《驗(yàn)收報(bào)告》。2.資產(chǎn)管理部門對驗(yàn)收報(bào)告進(jìn)行審核：審核通過后辦理資產(chǎn)入賬手續(xù)。財(cái)務(wù)部門根據(jù)驗(yàn)收報(bào)告和采購合同，按照規(guī)定的程序和方式支付采購資金。三、內(nèi)部控制措施（一）崗位分離與制衡1.采購決策、執(zhí)行、監(jiān)督崗位應(yīng)相互分離：不得由同一部門或同一人負(fù)責(zé)采購活動的全過程。采購部門負(fù)責(zé)采購項(xiàng)目的組織實(shí)施，不得參與采購項(xiàng)目的決策；資產(chǎn)管理部門、財(cái)務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等應(yīng)按照各自職責(zé)對采購活動進(jìn)行監(jiān)督。2.建立健全采購崗位責(zé)任制：明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保采購活動各環(huán)節(jié)的工作有序進(jìn)行。采購人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉采購業(yè)務(wù)流程和法律法規(guī)要求。（二）采購預(yù)算管理1.加強(qiáng)采購預(yù)算編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性：使用部門應(yīng)根據(jù)事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際工作需要，合理編制采購預(yù)算，確保采購預(yù)算與學(xué)校整體預(yù)算相銜接。采購部門應(yīng)會同財(cái)務(wù)部門對采購預(yù)算進(jìn)行審核，避免預(yù)算編制的隨意性和盲目性。2.嚴(yán)格執(zhí)行采購預(yù)算：采購項(xiàng)目應(yīng)按照預(yù)算金額進(jìn)行控制，不得突破預(yù)算。確因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定的程序報(bào)學(xué)校采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（三）采購文件管理1.建立采購文件編制、審核、備案制度：采購文件的編制應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保采購文件的合法性、合理性和公正性。采購文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證和審核，審核通過后的采購文件報(bào)學(xué)校采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。2.加強(qiáng)采購文件的保密管理：采購文件在發(fā)布前應(yīng)嚴(yán)格保密，防止泄露采購信息。采購活動結(jié)束后，采購文件應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行歸檔保存，以備查閱。（四）供應(yīng)商管理1.建立供應(yīng)商資格審查制度：對報(bào)名參加采購活動的供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，確保供應(yīng)商具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。定期對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)和考核，建立供應(yīng)商誠信檔案，對信譽(yù)不良的供應(yīng)商進(jìn)行限制或禁止參與學(xué)校采購活動。2.加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與合作：采購部門應(yīng)與供應(yīng)商保持良好的溝通，及時(shí)了解供應(yīng)商的供貨情況和服務(wù)質(zhì)量，協(xié)調(diào)解決合作過程中出現(xiàn)的問題。鼓勵(lì)供應(yīng)商參與學(xué)校采購項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù)改進(jìn)，提高采購項(xiàng)目的質(zhì)量和效益。（五）采購過程監(jiān)督1.建立健全采購過程監(jiān)督機(jī)制：紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)全程參與采購活動，對采購過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保采購活動合法合規(guī)。采購部門應(yīng)定期向?qū)W校采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)采購工作進(jìn)展情況，接受學(xué)校采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督指導(dǎo)。2.加強(qiáng)對采購活動各環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查：重點(diǎn)檢查采購信息發(fā)布是否規(guī)范、供應(yīng)商資格審查是否嚴(yán)格、開標(biāo)評標(biāo)是否公正、合同簽訂是否合規(guī)、驗(yàn)收付款是否及時(shí)等。對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)督促整改，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為。（六）采購檔案管理1.建立采購檔案管理制度：采購活動結(jié)束后，采購部門應(yīng)按照規(guī)定將采購文件、投標(biāo)文件（響應(yīng)文件）、評標(biāo)報(bào)告、采購合同、驗(yàn)收報(bào)告等資料進(jìn)行整理歸檔，妥善保管。采購檔案應(yīng)保存一定期限，以備查閱。2.加強(qiáng)采購檔案的信息化管理：利用信息化手段對采購檔案進(jìn)行管理，提高檔案管理的效率和準(zhǔn)確性。建立采購檔案數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)采購檔案的電子化存儲和檢索，方便查詢和使用。四、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.建立采購風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制：采購部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如采購計(jì)劃不合理、采購方式選擇不當(dāng)、供應(yīng)商違約、采購合同糾紛等。2.對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估：評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.對于采購計(jì)劃不合理的風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)采購計(jì)劃編制的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，會同財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門對采購計(jì)劃進(jìn)行審核，確保采購計(jì)劃與學(xué)校整體預(yù)算相銜接。2.對于采購方式選擇不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求選擇采購方式，充分論證采購方式的合理性和必要性。對重大采購項(xiàng)目，應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證，確保采購方式選擇得當(dāng)。3.對于供應(yīng)商違約的風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，建立供應(yīng)商誠信檔案，對信譽(yù)不良的供應(yīng)商進(jìn)行限制或禁止參與學(xué)校采購活動。在采購合同中明確供應(yīng)商的違約責(zé)任，加強(qiáng)對合同執(zhí)行情況的跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。4.對于采購合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)采購合同管理，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。在合同履行過程中，加強(qiáng)與供應(yīng)商的溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。如發(fā)生合同糾紛，應(yīng)按照合同約定的爭議解決方式進(jìn)行處理，必要時(shí)通過法律途徑解決。五、信息與溝通（一）信息系統(tǒng)建設(shè)1.建立健全采購信息管理系統(tǒng)：利用信息化手段對采購活動進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)采購信息的自動化處理和共享。采購信息管理系統(tǒng)應(yīng)涵蓋采購計(jì)劃編制、采購文件管理、供應(yīng)商管理、采購過程監(jiān)督、合同管理、驗(yàn)收付款等環(huán)節(jié)，提高采購工作的效率和透明度。2.加強(qiáng)采購信息系統(tǒng)的安全管理：采取有效的安全防護(hù)措施，確保采購信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。對采購信息系統(tǒng)的用戶進(jìn)行權(quán)限管理，防止信息泄露和濫用。（二）信息溝通與共享1.建立采購信息溝通機(jī)制：采購部門應(yīng)定期向?qū)W校采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組、資產(chǎn)管理部門、財(cái)務(wù)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門等相關(guān)部門匯報(bào)采購工作進(jìn)展情況，及時(shí)溝通采購活動中出現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)。各相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)作配合，及時(shí)共享采購信息，形成工作合力。2.加強(qiáng)與供應(yīng)商的信息溝通：采購部門應(yīng)與供應(yīng)商保持良好的信息溝通，及時(shí)向供應(yīng)商傳達(dá)采購需求和要求，了解供應(yīng)商的供貨情況和服務(wù)質(zhì)量。鼓勵(lì)供應(yīng)商通過采購信息管理系統(tǒng)反饋相關(guān)信息，提高信息溝通的效率和準(zhǔn)確性。六、內(nèi)部監(jiān)督（一）監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)1.學(xué)校紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對招標(biāo)采購活動進(jìn)行全程監(jiān)督：受理有關(guān)投訴舉報(bào)，查處違規(guī)違紀(jì)行為。對采購活動中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)督促整改，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。2.學(xué)校審計(jì)部門負(fù)責(zé)對采購項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督：審查采購項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況、采購程序合規(guī)性、采購合同履行情況等。對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)提出審計(jì)意見和建議，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期監(jiān)督檢查：紀(jì)檢監(jiān)察部門和審計(jì)部門應(yīng)定期對采購活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查采購制度的執(zhí)行情況、采購程序的合規(guī)性、采購文件的編制與審核情況、供應(yīng)商管理情況、采購合同簽訂與履行情況等。2.專項(xiàng)監(jiān)督檢查：針對采購活動中出現(xiàn)的突出