PAGE基建處內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的為加強(qiáng)本基建處的內(nèi)部控制，規(guī)范基建項(xiàng)目管理流程，提高資金使用效益，確?；?xiàng)目順利實(shí)施，保障工程質(zhì)量和安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本基建處實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于本基建處負(fù)責(zé)的所有基建項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保基建項(xiàng)目合法合規(guī)實(shí)施。2.全面性原則：涵蓋基建項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等，實(shí)現(xiàn)全過程控制。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)基建項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況，不斷完善內(nèi)控制度，確保其有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證基建項(xiàng)目質(zhì)量和安全的前提下，合理控制成本，提高資金使用效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）基建處組織架構(gòu)基建處設(shè)立處領(lǐng)導(dǎo)班子，下設(shè)項(xiàng)目管理部、工程技術(shù)部、質(zhì)量安全部、造價(jià)管理部、物資采購部等部門。（二）各部門職責(zé)分工1.處領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)基建處整體工作的決策和領(lǐng)導(dǎo)，制定基建處發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作計(jì)劃。協(xié)調(diào)與外部相關(guān)部門的關(guān)系，保障基建項(xiàng)目順利推進(jìn)。對(duì)基建項(xiàng)目的重大事項(xiàng)進(jìn)行審批和決策。2.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目的立項(xiàng)申報(bào)、可行性研究報(bào)告編制等前期工作。制定項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃，協(xié)調(diào)各參建單位之間的工作關(guān)系。負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同的簽訂、執(zhí)行和變更管理。收集、整理和歸檔項(xiàng)目相關(guān)資料。3.工程技術(shù)部負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)管理，審核設(shè)計(jì)文件。對(duì)施工過程中的技術(shù)問題提供指導(dǎo)和支持，參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查和處理。組織工程技術(shù)交底和圖紙會(huì)審。4.質(zhì)量安全部制定基建項(xiàng)目質(zhì)量和安全管理制度，監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。對(duì)施工現(xiàn)場的質(zhì)量和安全進(jìn)行日常檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。組織工程質(zhì)量驗(yàn)收和安全事故的調(diào)查處理。5.造價(jià)管理部負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目的投資估算、預(yù)算編制、招標(biāo)控制價(jià)審核等造價(jià)管理工作。對(duì)工程變更、簽證進(jìn)行造價(jià)審核，控制工程造價(jià)。定期對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行分析和核算，提供成本控制建議。6.物資采購部制定物資采購管理制度，負(fù)責(zé)基建項(xiàng)目所需物資的采購計(jì)劃編制和采購工作。對(duì)采購物資的質(zhì)量、價(jià)格、交貨期等進(jìn)行控制和管理。組織物資的驗(yàn)收、入庫、保管和發(fā)放工作。三、項(xiàng)目立項(xiàng)與可行性研究（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.根據(jù)本單位發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求，由相關(guān)部門提出基建項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)。2.項(xiàng)目管理部對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行初步審核，審核內(nèi)容包括項(xiàng)目的必要性、可行性、資金來源等。3.經(jīng)初步審核通過后，提交處領(lǐng)導(dǎo)班子審批，審批通過后報(bào)上級(jí)主管部門備案。（二）可行性研究1.項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)組織編制可行性研究報(bào)告。2.可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目背景、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益分析、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等內(nèi)容。3.工程技術(shù)部、造價(jià)管理部等相關(guān)部門參與可行性研究報(bào)告的編制工作，提供專業(yè)意見和建議。4.可行性研究報(bào)告編制完成后，組織內(nèi)部評(píng)審，根據(jù)評(píng)審意見進(jìn)行修改完善，報(bào)上級(jí)主管部門審批。四、設(shè)計(jì)管理（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位。2.在選擇設(shè)計(jì)單位時(shí)，應(yīng)考察其業(yè)績、信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力等方面情況，并組織對(duì)設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行評(píng)審。3.設(shè)計(jì)合同應(yīng)明確設(shè)計(jì)范圍、設(shè)計(jì)深度、設(shè)計(jì)周期、設(shè)計(jì)費(fèi)用支付方式等條款。（二）設(shè)計(jì)文件審核1.工程技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括設(shè)計(jì)方案的合理性、安全性、經(jīng)濟(jì)性等。2.審核過程中應(yīng)組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證，充分聽取各方意見。3.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)與設(shè)計(jì)單位溝通，要求其進(jìn)行修改完善，確保設(shè)計(jì)文件符合要求。五、招標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍與方式1.按照國家法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，確定基建項(xiàng)目的招標(biāo)范圍，包括工程施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等。2.根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和規(guī)模，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判等。3.對(duì)于依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行招標(biāo)。（二）招標(biāo)文件編制1.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)組織編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。2.工程技術(shù)部、造價(jià)管理部等相關(guān)部門參與招標(biāo)文件的編制工作，確保招標(biāo)文件內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。3.招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，審核通過后發(fā)布。（三）投標(biāo)單位資格審查1.對(duì)報(bào)名參加投標(biāo)的單位進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績、信譽(yù)等方面情況。2.資格審查可采用資格預(yù)審或資格后審的方式進(jìn)行。3.只有資格審查合格的投標(biāo)單位才能參與投標(biāo)。（四）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)，開標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、公平。2.組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由相關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成。3.評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。4.處領(lǐng)導(dǎo)班子根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦意見，確定中標(biāo)單位，并發(fā)布中標(biāo)通知書。六、合同管理（一）合同簽訂1.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)組織與中標(biāo)單位簽訂合同，合同應(yīng)采用書面形式。2.合同內(nèi)容應(yīng)符合招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.合同簽訂前，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，審核通過后加蓋單位公章。（二）合同執(zhí)行1.合同簽訂后，各部門應(yīng)按照合同約定履行各自的職責(zé)，確保合同順利執(zhí)行。2.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，及時(shí)協(xié)調(diào)解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.如遇合同變更，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行審批和簽訂變更協(xié)議。（三）合同結(jié)算1.造價(jià)管理部負(fù)責(zé)對(duì)合同結(jié)算進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括工程量、工程價(jià)款、費(fèi)用調(diào)整等。2.結(jié)算審核應(yīng)依據(jù)合同約定、相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。3.結(jié)算審核完成后，辦理合同結(jié)算手續(xù)，支付工程款項(xiàng)。七、施工管理（一）施工組織設(shè)計(jì)1.施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和合同要求，編制施工組織設(shè)計(jì)。2.施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。3.工程技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行審核，審核通過后報(bào)項(xiàng)目管理部備案。（二）施工進(jìn)度控制1.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)根據(jù)合同工期要求，制定總體施工進(jìn)度計(jì)劃，并分解到月、周。2.施工單位應(yīng)按照總體施工進(jìn)度計(jì)劃，編制詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)項(xiàng)目管理部審核。3.項(xiàng)目管理部定期對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)協(xié)調(diào)解決影響施工進(jìn)度的問題。（三）施工質(zhì)量控制1.質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)制定施工質(zhì)量管理制度，監(jiān)督施工單位嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.施工單位應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，配備質(zhì)量管理人員，加強(qiáng)施工過程質(zhì)量控制。3.工程技術(shù)部應(yīng)定期對(duì)施工現(xiàn)場進(jìn)行質(zhì)量檢查，對(duì)關(guān)鍵工序和隱蔽工程進(jìn)行旁站監(jiān)督。4.嚴(yán)格執(zhí)行工程質(zhì)量驗(yàn)收制度，未經(jīng)質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程不得進(jìn)入下一道工序。（四）施工安全管理1.質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)制定施工安全管理制度，監(jiān)督施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。2.施工單位應(yīng)建立安全管理體系，配備安全管理人員，加強(qiáng)施工現(xiàn)場安全防護(hù)。3.定期組織安全檢查和安全教育培訓(xùn)，及時(shí)消除安全隱患。4.發(fā)生安全事故時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)進(jìn)行救援和處理，并按照規(guī)定上報(bào)。八、監(jiān)理管理（一）監(jiān)理單位選擇1.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定，通過招標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位。2.在選擇監(jiān)理單位時(shí)，應(yīng)考察其監(jiān)理業(yè)績、信譽(yù)、人員配備等方面情況。3.監(jiān)理合同應(yīng)明確監(jiān)理范圍、監(jiān)理職責(zé)、監(jiān)理費(fèi)用支付方式等條款。（二）監(jiān)理工作要求1.監(jiān)理單位應(yīng)按照監(jiān)理合同約定，組建監(jiān)理機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)監(jiān)理人員。2.監(jiān)理人員應(yīng)熟悉工程建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)。3.監(jiān)理單位應(yīng)定期向項(xiàng)目管理部提交監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)等監(jiān)理文件，及時(shí)匯報(bào)工程進(jìn)展情況和存在的問題。（三）監(jiān)理工作監(jiān)督1.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期召開監(jiān)理工作會(huì)議。2.如發(fā)現(xiàn)監(jiān)理單位未履行監(jiān)理職責(zé)或監(jiān)理工作不到位，應(yīng)及時(shí)要求其整改，情節(jié)嚴(yán)重的可更換監(jiān)理單位。九、物資采購管理（一）采購計(jì)劃編制1.物資采購部根據(jù)工程進(jìn)度和合同要求，編制物資采購計(jì)劃。2.采購計(jì)劃應(yīng)明確物資的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、交貨時(shí)間等內(nèi)容。3.采購計(jì)劃編制完成后，報(bào)項(xiàng)目管理部審核。（二）采購方式選擇1.根據(jù)物資的特點(diǎn)和采購金額，選擇合適的采購方式，如招標(biāo)采購、詢價(jià)采購、直接采購等。2.對(duì)于大宗物資采購，應(yīng)采用招標(biāo)采購方式，確保采購過程公開、公正、公平。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.物資采購部負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行選擇和管理，建立供應(yīng)商名錄。2.選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)考察其生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、信譽(yù)、價(jià)格等方面情況，并進(jìn)行實(shí)地考察。3.與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)供應(yīng)商的供貨情況進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)。（四）物資驗(yàn)收與保管1.物資到貨后，物資采購部應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量等。2.驗(yàn)收合格的物資辦理入庫手續(xù)，按照規(guī)定進(jìn)行保管。3.定期對(duì)庫存物資進(jìn)行盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。十、工程造價(jià)控制（一）造價(jià)預(yù)算編制1.造價(jià)管理部負(fù)責(zé)根據(jù)設(shè)計(jì)文件和相關(guān)規(guī)定，編制基建項(xiàng)目的投資估算、預(yù)算。2.預(yù)算編制應(yīng)準(zhǔn)確、合理，充分考慮工程建設(shè)的各項(xiàng)費(fèi)用。3.預(yù)算編制完成后，報(bào)項(xiàng)目管理部審核。（二）造價(jià)控制措施1.嚴(yán)格控制工程變更和簽證，工程變更和簽證應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。2.造價(jià)管理部定期對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行分析和核算，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決造價(jià)控制中存在的問題。3.加強(qiáng)對(duì)施工單位工程造價(jià)的監(jiān)督管理，防止高估冒算。十一、竣工驗(yàn)收管理（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程竣工后，施工單位應(yīng)組織自查自糾，整改存在的問題，整理工程竣工資料。2.監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，出具工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告。3.造價(jià)管理部對(duì)工程結(jié)算進(jìn)行審核，出具工程結(jié)算審核報(bào)告。（二）竣工驗(yàn)收組織1.項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)組織竣工驗(yàn)收，成立竣工驗(yàn)收委員會(huì)。2.竣工驗(yàn)收委員會(huì)由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等相關(guān)人員組成。3.竣工驗(yàn)收過程中，應(yīng)聽取各參建單位的匯報(bào)，查閱工程資料，實(shí)地檢查工程質(zhì)量。（三）竣工驗(yàn)收備案1.竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。2.竣工驗(yàn)收備案應(yīng)提交工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、工程結(jié)算審核報(bào)告、工程竣工資料等文件。3.將竣工驗(yàn)收備案文件報(bào)上級(jí)主管部門備案。十二、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)基建項(xiàng)目的內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。2.審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性、效