PAGE圖書(shū)館內(nèi)控制度一、總則（一）目的本制度旨在加強(qiáng)圖書(shū)館的內(nèi)部管理，規(guī)范圖書(shū)館各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，確保圖書(shū)館資源的安全、有效利用，提高服務(wù)質(zhì)量，保障圖書(shū)館事業(yè)的健康發(fā)展，更好地滿足讀者的需求。（二）適用范圍本制度適用于圖書(shū)館全體工作人員及圖書(shū)館所涉及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括圖書(shū)采購(gòu)、編目、典藏、流通、閱覽、數(shù)字化建設(shè)、設(shè)備管理等。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)公共圖書(shū)館法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》等，以及圖書(shū)館行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合本圖書(shū)館的實(shí)際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保圖書(shū)館各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋圖書(shū)館業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，不留管理死角，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程控制。3.制衡性原則：各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程相互制約、相互監(jiān)督，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)圖書(shū)館的發(fā)展變化和外部環(huán)境的要求，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高管理效率。二、圖書(shū)采購(gòu)控制（一）采購(gòu)計(jì)劃制定1.每年定期開(kāi)展讀者需求調(diào)查，分析讀者借閱數(shù)據(jù)和閱讀趨勢(shì)，結(jié)合圖書(shū)館館藏發(fā)展規(guī)劃，制定年度圖書(shū)采購(gòu)計(jì)劃。2.采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)目標(biāo)、采購(gòu)范圍、采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)時(shí)間安排等內(nèi)容，并報(bào)圖書(shū)館管理層審批。（二）供應(yīng)商選擇1.建立供應(yīng)商評(píng)估機(jī)制，對(duì)潛在供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。2.優(yōu)先選擇具有良好信譽(yù)、豐富圖書(shū)資源、優(yōu)質(zhì)服務(wù)的供應(yīng)商，建立合格供應(yīng)商名錄，并定期進(jìn)行更新。（三）采購(gòu)流程1.采購(gòu)人員根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃向供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)訂單，明確圖書(shū)的品種、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間等要求。2.供應(yīng)商按照訂單要求及時(shí)供貨，采購(gòu)人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收?qǐng)D書(shū)的數(shù)量、質(zhì)量、版本等，確保符合采購(gòu)要求。3.驗(yàn)收合格的圖書(shū)辦理入庫(kù)手續(xù)，采購(gòu)人員及時(shí)與財(cái)務(wù)部門(mén)核對(duì)采購(gòu)金額，進(jìn)行賬務(wù)處理。（四）采購(gòu)監(jiān)督1.圖書(shū)館設(shè)立采購(gòu)監(jiān)督小組，定期對(duì)采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行檢查和監(jiān)督，防止采購(gòu)過(guò)程中的違規(guī)行為。2.采購(gòu)人員應(yīng)定期向管理層匯報(bào)采購(gòu)工作進(jìn)展情況，接受內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。三、編目控制（一）編目流程規(guī)范1.圖書(shū)編目人員按照《中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)入庫(kù)的圖書(shū)進(jìn)行分類(lèi)、著錄、標(biāo)引等編目工作。2.編目過(guò)程中應(yīng)確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性，建立編目數(shù)據(jù)審核機(jī)制，對(duì)編目數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審核。（二）編目質(zhì)量控制1.定期對(duì)編目人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高編目人員的專(zhuān)業(yè)水平和業(yè)務(wù)能力。2.建立編目質(zhì)量抽檢制度，對(duì)編目數(shù)據(jù)進(jìn)行隨機(jī)抽檢，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。（三）編目數(shù)據(jù)管理1.編目數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)錄入圖書(shū)館自動(dòng)化管理系統(tǒng)，并定期進(jìn)行備份，確保數(shù)據(jù)安全。2.編目數(shù)據(jù)應(yīng)按照規(guī)定的格式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行存儲(chǔ)和管理，便于查詢和使用。四、典藏控制（一）典藏原則1.根據(jù)圖書(shū)的學(xué)科分類(lèi)、流通頻率、保存價(jià)值等因素，合理確定圖書(shū)的典藏地點(diǎn)和典藏方式。2.優(yōu)先保障重點(diǎn)學(xué)科、熱門(mén)圖書(shū)的典藏需求，確保圖書(shū)能夠及時(shí)流通。（二）典藏流程1.圖書(shū)編目完成后，典藏人員根據(jù)編目數(shù)據(jù)將圖書(shū)分配到相應(yīng)的典藏地點(diǎn)，并辦理典藏手續(xù)。2.定期對(duì)典藏圖書(shū)進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，核對(duì)圖書(shū)的數(shù)量、位置等信息，確保賬實(shí)相符。（三）典藏環(huán)境管理1.保持典藏區(qū)域的清潔、通風(fēng)、防潮、防蟲(chóng)等環(huán)境條件，確保圖書(shū)的保存質(zhì)量。2.配備必要的消防、防盜等安全設(shè)施，保障圖書(shū)的安全。五、流通控制（一）借閱規(guī)則制定1.制定完善的讀者借閱規(guī)則，明確讀者的借閱權(quán)限、借閱期限、借閱數(shù)量、逾期處理等規(guī)定。2.借閱規(guī)則應(yīng)向讀者公示，并通過(guò)圖書(shū)館網(wǎng)站、宣傳手冊(cè)等方式進(jìn)行宣傳。（二）借閱流程1.讀者憑有效證件到圖書(shū)館借閱處辦理借閱手續(xù)，借閱人員根據(jù)讀者借閱權(quán)限進(jìn)行借閱操作。2.借閱人員應(yīng)提醒讀者遵守借閱規(guī)則，按時(shí)歸還圖書(shū)。（三）流通統(tǒng)計(jì)與分析1.定期對(duì)圖書(shū)流通數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析，了解讀者借閱需求和圖書(shū)流通情況。2.根據(jù)流通統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，調(diào)整圖書(shū)采購(gòu)計(jì)劃和典藏策略，提高圖書(shū)的利用率。（四）逾期處理1.對(duì)逾期未歸還的圖書(shū)，按照借閱規(guī)則收取逾期費(fèi)用。2.對(duì)逾期不還且經(jīng)多次催還仍不歸還的讀者，暫停其借閱權(quán)限，并依法追究其責(zé)任。六、閱覽控制（一）閱覽室管理1.保持閱覽室的整潔、安靜，為讀者提供良好的閱覽環(huán)境。2.制定閱覽室管理制度，規(guī)范讀者的閱覽行為，如禁止大聲喧嘩、禁止在閱覽室內(nèi)飲食等。（二）閱覽服務(wù)1.配備充足的閱覽座位和必要的設(shè)施設(shè)備，滿足讀者的閱覽需求。2.閱覽工作人員應(yīng)熱情接待讀者，及時(shí)為讀者提供幫助和服務(wù)，解答讀者的咨詢。（三）圖書(shū)保護(hù)1.加強(qiáng)對(duì)閱覽室內(nèi)圖書(shū)的保護(hù)，防止圖書(shū)損壞、丟失。2.定期對(duì)閱覽室內(nèi)的圖書(shū)進(jìn)行整理和清點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。七、數(shù)字化建設(shè)控制（一）數(shù)字化規(guī)劃1.制定圖書(shū)館數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃，明確數(shù)字化建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、步驟和預(yù)算等。2.數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃應(yīng)與圖書(shū)館的整體發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，并報(bào)管理層審批。（二）數(shù)字化資源采購(gòu)1.按照數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃，采購(gòu)各類(lèi)數(shù)字化資源，如電子圖書(shū)、電子期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)等。2.建立數(shù)字化資源供應(yīng)商評(píng)估機(jī)制，選擇優(yōu)質(zhì)的數(shù)字化資源供應(yīng)商，確保數(shù)字化資源的質(zhì)量和服務(wù)。（三）數(shù)字化資源管理1.對(duì)采購(gòu)的數(shù)字化資源進(jìn)行分類(lèi)、整理、存儲(chǔ)和管理，建立數(shù)字化資源數(shù)據(jù)庫(kù)。2.定期對(duì)數(shù)字化資源進(jìn)行更新和維護(hù)，確保資源的時(shí)效性和可用性。（四）數(shù)字化服務(wù)1.為讀者提供便捷的數(shù)字化資源訪問(wèn)服務(wù)，如在線檢索、下載、閱讀等。2.加強(qiáng)對(duì)數(shù)字化服務(wù)的管理和監(jiān)控，保障服務(wù)的穩(wěn)定性和安全性。八、設(shè)備管理控制（一）設(shè)備采購(gòu)1.根據(jù)圖書(shū)館業(yè)務(wù)發(fā)展需要，制定設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，明確設(shè)備的種類(lèi)、數(shù)量、規(guī)格、預(yù)算等。2.設(shè)備采購(gòu)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)或詢價(jià)采購(gòu)，確保設(shè)備的質(zhì)量和性價(jià)比。（二）設(shè)備驗(yàn)收1.設(shè)備到貨后，由設(shè)備管理部門(mén)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收，檢查設(shè)備的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等是否符合采購(gòu)要求。2.驗(yàn)收合格的設(shè)備辦理入庫(kù)手續(xù)，并建立設(shè)備檔案。（三）設(shè)備使用與維護(hù)1.制定設(shè)備使用管理制度，規(guī)范設(shè)備的操作流程和使用方法，確保設(shè)備的正常運(yùn)行。2.定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決設(shè)備故障，延長(zhǎng)設(shè)備使用壽命。（四）設(shè)備報(bào)廢1.對(duì)已損壞無(wú)法修復(fù)或已達(dá)到報(bào)廢年限的設(shè)備，按照規(guī)定辦理報(bào)廢手續(xù)。2.設(shè)備報(bào)廢應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)核銷(xiāo)，并做好相關(guān)記錄。九、人員管理控制（一）人員招聘與培訓(xùn)1.根據(jù)圖書(shū)館崗位需求，制定人員招聘計(jì)劃，招聘具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的工作人員。2.定期組織工作人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和繼續(xù)教育，提高工作人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。（二）績(jī)效考核1.建立科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，對(duì)工作人員的工作業(yè)績(jī)、工作態(tài)度等進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.績(jī)效考核結(jié)果與工作人員的薪酬、晉升、獎(jiǎng)勵(lì)等掛鉤，激勵(lì)工作人員積極工作。（三）崗位輪換與監(jiān)督1.定期對(duì)工作人員進(jìn)行崗位輪換，避免因長(zhǎng)期在同一崗位工作而產(chǎn)生的弊端。2.加強(qiáng)對(duì)工作人員的監(jiān)督管理，防止工作人員出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為。十、財(cái)務(wù)控制（一）預(yù)算管理1.編制圖書(shū)館年度財(cái)務(wù)預(yù)算，明確各項(xiàng)收入和支出的預(yù)算指標(biāo)，并報(bào)管理層審批。2.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，加強(qiáng)預(yù)算控制和分析，確保預(yù)算的完成。（二）收入管理1.規(guī)范圖書(shū)館各項(xiàng)收入的管理，如讀者借閱費(fèi)、數(shù)字化資源使用費(fèi)、捐贈(zèng)收入等，確保收入的及時(shí)足額入賬。2.加強(qiáng)對(duì)收入票據(jù)的管理，建立收入票據(jù)領(lǐng)用、使用、核銷(xiāo)制度。（三）支出管理1.嚴(yán)格控制圖書(shū)館各項(xiàng)支出，按照財(cái)務(wù)制度和審批程序進(jìn)行報(bào)銷(xiāo)，確保支出的合理性和合規(guī)性。2.加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)、維修、服務(wù)等項(xiàng)目的成本控制，提高資金使用效益。（四）財(cái)務(wù)審計(jì)1.定期對(duì)圖書(shū)館財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，檢查財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。2.接受外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)整改審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。十一、風(fēng)險(xiǎn)管理控制（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.定期對(duì)圖書(shū)館面臨的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，采用科學(xué)的評(píng)估方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受等。2.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)對(duì)預(yù)案，確保能夠及時(shí)有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1