PAGE基建科內控制度一、總則（一）目的為了加強基建科的內部控制，規(guī)范基建項目管理流程，防范風險，提高資金使用效益，確?；椖宽樌麑嵤?，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司基建科所負責的各類基建項目，包括新建、改建、擴建工程以及相關的基礎設施建設項目。（三）基本原則1.合法性原則：基建項目的各項活動必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保項目合法合規(guī)建設。2.全面性原則：內部控制涵蓋基建項目的全過程，包括項目立項、設計、招標、施工、監(jiān)理、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)，做到全面覆蓋，不留死角。3.制衡性原則：在基建項目管理過程中，合理設置崗位，明確職責權限，形成相互制約、相互監(jiān)督的工作機制，防止權力濫用和舞弊行為。4.成本效益原則：內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制，提高基建項目的經濟效益。5.適應性原則：內部控制應隨著外部環(huán)境的變化、公司業(yè)務的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善，確保制度的有效性和適應性。二、崗位設置與職責分工（一）基建科科長1.全面負責基建科的日常管理工作，制定科室工作計劃和目標，并組織實施。2.負責基建項目的整體規(guī)劃和決策，協(xié)調與公司其他部門及外部相關單位的關系。3.審核基建項目的重要文件、合同和報告，對項目的進度、質量、安全和成本進行監(jiān)督和控制。4.負責基建科人員的績效考核和培訓發(fā)展，提高團隊整體素質和業(yè)務能力。（二）項目主管1.負責具體基建項目的組織實施，制定項目實施方案和進度計劃，并確保項目按計劃推進。2.協(xié)調設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等各方關系，及時解決項目實施過程中出現的問題。3.負責項目施工現場的管理，監(jiān)督施工質量、安全和進度，審核工程變更和簽證。4.收集、整理項目相關資料，建立項目檔案，及時向上級匯報項目進展情況。（三）造價工程師1.負責基建項目的造價預算編制、審核和控制工作，參與項目招標和合同談判。2.對工程變更、簽證進行造價審核，分析造價偏差原因，提出控制造價的建議和措施。3.定期對項目成本進行核算和分析，提供成本控制報告，為項目決策提供依據。4.協(xié)助處理工程造價糾紛，參與工程造價審計和結算工作。（四）工程技術人員1.參與基建項目的前期規(guī)劃和設計工作，提供技術支持和專業(yè)意見。2.負責施工現場的技術指導和質量檢查，解決施工過程中的技術難題。3.審核施工單位提交的施工組織設計、施工方案和技術交底文件。4.協(xié)助進行工程竣工驗收，對工程質量進行評估，提出整改意見。（五）資料員1.負責基建項目資料的收集、整理、歸檔和保管工作，確保資料的完整性和準確性。2.按照檔案管理要求，對項目資料進行分類、編號和裝訂，建立資料臺賬。3.協(xié)助項目主管和其他人員查詢和提供項目資料，為項目管理和后期維護提供支持。4.負責項目文件的收發(fā)、傳閱和保管，及時傳達上級指示和相關信息。三、項目立項與預算管理（一）項目立項1.項目申請：各部門根據公司發(fā)展戰(zhàn)略和實際需求，提出基建項目申請，填寫《基建項目立項申請表》，詳細說明項目的背景、目的、內容、規(guī)模、投資估算等信息。2.可行性研究：基建科組織相關人員對項目申請進行可行性研究，對項目的技術可行性、經濟合理性、環(huán)境影響等方面進行評估分析，編制《基建項目可行性研究報告》。3.立項審批：《基建項目可行性研究報告》報公司領導審批，經批準后的項目方可正式立項。立項審批通過后，基建科下達《基建項目立項批復》，明確項目的建設內容、投資規(guī)模、實施期限等要求。（二）預算管理1.預算編制：造價工程師根據項目立項批復和設計文件，結合市場價格信息，編制基建項目預算。預算應包括工程費用、工程建設其他費用、預備費等各項費用明細，并確保預算的準確性和完整性。2.預算審核：基建科科長組織相關人員對預算進行審核，重點審核預算編制依據是否充分、費用計算是否準確、項目內容是否完整等。審核通過后的預算報公司財務部門備案。3.預算執(zhí)行與控制：項目實施過程中，嚴格按照預算控制各項費用支出。如因特殊原因需要調整預算，必須按照規(guī)定的程序進行審批。項目主管應定期對預算執(zhí)行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現和解決預算執(zhí)行過程中存在的問題。四、招標與合同管理（一）招標管理1.招標范圍：根據國家法律法規(guī)和公司相關規(guī)定，達到招標規(guī)模標準的基建項目必須進行招標。招標范圍包括工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、設備材料采購等。2.招標方式：招標方式分為公開招標和邀請招標。公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標；邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。具體招標方式根據項目特點和實際情況確定。3.招標程序：編制招標文件：基建科負責編制招標文件，明確招標項目的技術要求、商務條款、評標標準等內容。招標文件應符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保公平、公正、公開。發(fā)布招標公告或投標邀請書：通過指定的媒體或渠道發(fā)布招標公告或投標邀請書，邀請潛在投標人參與投標。資格預審：對潛在投標人進行資格預審，審查其資質、業(yè)績、信譽等情況，確定合格的投標人名單。發(fā)售招標文件：向資格預審合格的投標人發(fā)售招標文件，并收取招標文件費用。開標、評標、定標：按照招標文件規(guī)定的時間、地點和程序進行開標、評標、定標。評標委員會由公司內部相關人員和外部專家組成（如有需要），按照評標標準對投標文件進行評審，推薦中標候選人。公司根據評標委員會的推薦意見確定中標人，并向中標人發(fā)出中標通知書。簽訂合同：中標人應在規(guī)定的時間內與招標人簽訂合同，合同內容應與招標文件和投標文件一致。（二）合同管理1.合同簽訂：基建科負責與中標人簽訂基建項目合同，合同文本應采用公司統(tǒng)一制定的合同范本，并明確雙方的權利義務、工程內容、工程價款、付款方式、質量標準、工期要求、違約責任等條款。合同簽訂前，應進行嚴格的審核，確保合同條款合法合規(guī)、公平合理。2.合同執(zhí)行：合同簽訂后，雙方應嚴格按照合同約定履行各自的義務?；茟ㄆ趯贤瑘?zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督，及時發(fā)現和解決合同執(zhí)行過程中出現的問題。如因特殊原因需要變更合同，必須按照規(guī)定的程序進行審批，并簽訂補充合同。3.合同結算：項目竣工后，基建科應及時組織相關人員進行合同結算。結算依據為合同約定、工程變更簽證、工程竣工驗收報告等資料。造價工程師負責對合同結算進行審核，審核通過后的結算金額報公司財務部門辦理付款手續(xù)。五、施工管理（一）施工組織設計1.施工單位應根據合同要求和工程實際情況，編制詳細的施工組織設計。施工組織設計應包括工程概況、施工部署、施工進度計劃、施工方法及技術措施、質量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護措施等內容。2.施工組織設計報監(jiān)理單位和基建科審核，經批準后方可實施。基建科應督促施工單位按照施工組織設計組織施工，確保工程順利進行。（二）工程質量控制1.建立質量管理體系，明確質量目標和質量責任。施工單位應按照國家和行業(yè)標準以及合同要求，建立健全質量管理體系，制定質量管理制度和質量保證措施，確保工程質量達到合格標準。2.加強施工過程質量控制。監(jiān)理單位應按照監(jiān)理規(guī)范和合同要求，對施工全過程進行質量監(jiān)理，對關鍵工序和隱蔽工程進行旁站監(jiān)理?；茟ㄆ趯こ藤|量進行檢查和抽查，及時發(fā)現和糾正質量問題。3.嚴格執(zhí)行工程質量驗收制度。工程竣工后，施工單位應進行自檢，自檢合格后向監(jiān)理單位提交工程竣工報告。監(jiān)理單位組織初驗，初驗合格后報基建科組織竣工驗收。竣工驗收應按照相關標準和規(guī)范進行，驗收合格后方可交付使用。（三）工程進度控制1.制定工程進度計劃。施工單位應根據合同工期要求，編制詳細的工程進度計劃，并報監(jiān)理單位和基建科審核?；茟鶕こ炭傮w目標，對工程進度計劃進行統(tǒng)籌安排，確保各階段工作有序推進。2.加強進度跟蹤與協(xié)調。監(jiān)理單位應定期對工程進度進行檢查和分析，及時發(fā)現影響進度的因素，并采取有效措施加以解決。基建科應協(xié)調施工單位、監(jiān)理單位及其他相關單位之間的關系，及時解決工程建設過程中出現的各種問題，確保工程進度不受影響。3.建立進度預警機制。當工程進度出現偏差時，應及時發(fā)出預警信號，分析原因，采取相應的措施進行調整。如因不可抗力等原因導致工程進度延誤，應及時辦理工期順延手續(xù)。（四）工程安全管理1.建立安全生產管理制度。施工單位應建立健全安全生產管理制度，制定安全操作規(guī)程和安全保證措施，確保施工過程安全。2.加強安全教育培訓。施工單位應對所有施工人員進行安全教育培訓，提高施工人員的安全意識和操作技能。特種作業(yè)人員必須持證上崗。3.落實安全檢查與隱患排查。監(jiān)理單位和基建科應定期對施工現場進行安全檢查，及時發(fā)現和消除安全隱患。對重大安全隱患應立即下達整改通知書，責令施工單位限期整改。4.制定安全應急預案。施工單位應制定安全應急預案，明確應急救援的組織機構、職責分工、應急響應程序、救援措施等內容。定期組織應急演練，提高應對突發(fā)事件的能力。（五）工程變更管理1.變更申請：施工過程中，如因設計變更、現場條件變化等原因需要對工程進行變更，施工單位應提出變更申請，填寫《工程變更申請表》，詳細說明變更的原因、內容、對工程進度、質量、造價的影響等情況。2.變更審核：監(jiān)理單位對變更申請進行審核，提出審核意見?；平M織相關人員對變更進行評估和審核，重點審核變更的必要性、合理性、可行性以及對工程進度、質量、造價的影響。審核通過后的變更報公司領導審批。3.變更實施：經批準后的工程變更由施工單位組織實施。監(jiān)理單位對變更實施過程進行監(jiān)督，確保變更按照批準的方案進行?；茟皶r掌握變更實施情況，對變更引起的工程進度、質量、造價變化進行跟蹤和控制。六、竣工驗收與結算管理（一）竣工驗收1.申請驗收：工程竣工后，施工單位應向監(jiān)理單位提交工程竣工報告，申請竣工驗收。監(jiān)理單位組織初驗，初驗合格后報基建科組織竣工驗收。2.驗收準備：基建科組織相關人員對工程進行全面檢查，收集整理工程竣工資料，包括工程竣工報告、工程質量驗收報告、工程結算報告、工程變更簽證、工程竣工圖等。3.竣工驗收程序：基建科組織設計單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關人員組成竣工驗收小組，對工程進行實地檢查和驗收。驗收小組應按照相關標準和規(guī)范，對工程質量、工程進度、工程安全、工程資料等方面進行全面檢查和評估。驗收合格后，驗收小組出具《工程竣工驗收報告》。（二）結算管理1.結算申請：工程竣工驗收合格后，施工單位應在規(guī)定的時間內提交工程結算報告，申請工程結算。結算報告應包括工程結算書、工程變更簽證、工程竣工圖等相關資料。2.結算審核：造價工程師對施工單位提交的工程結算報告進行審核，重點審核結算依據是否充分、工程量計算是否準確、單價套用是否合理、費用計取是否正確等。審核過程中，如發(fā)現問題應及時與施工單位溝通核實。3.結算定案：造價工程師審核完成后，出具工程結算審核報告?；平M織相關人員對結算審核報告進行審定，審定后的結算金額作為工程付款的依據。如施工單位對結算結果有異議，可通過協(xié)商或法律途徑解決。七、監(jiān)督與檢查（一）內部審計監(jiān)督公司內部審計部門定期對基建項目進行審計監(jiān)督，檢查項目內部控制制度的執(zhí)行情況、項目建設程序是否合規(guī)、工程質量是否達標、資金使用是否合理等。對審計發(fā)現的問題，提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）日常監(jiān)督檢查基建科定期對基建項目進行日常監(jiān)督檢查，檢查項目進度、質量、安全、成本等方面的情