PAGE東陽政務(wù)服務(wù)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強東陽政務(wù)服務(wù)內(nèi)部控制，規(guī)范政務(wù)服務(wù)行為，提高政務(wù)服務(wù)質(zhì)量和效率，防范政務(wù)服務(wù)風(fēng)險，確保政務(wù)服務(wù)工作合法、合規(guī)、有序進行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于東陽政務(wù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員在履行政務(wù)服務(wù)職責(zé)過程中的內(nèi)部控制活動。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和政策要求，確保政務(wù)服務(wù)活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋政務(wù)服務(wù)的各個環(huán)節(jié)和流程，實現(xiàn)全過程、全方位的內(nèi)部控制。3.制衡性原則：在政務(wù)服務(wù)流程中合理設(shè)置崗位和職責(zé)，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)政務(wù)服務(wù)的發(fā)展變化和內(nèi)外部環(huán)境的要求，及時調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高政務(wù)服務(wù)效率。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）政務(wù)服務(wù)管理機構(gòu)1.設(shè)立：成立東陽政務(wù)服務(wù)管理委員會，作為政務(wù)服務(wù)內(nèi)部控制的決策機構(gòu)，負責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)協(xié)調(diào)政務(wù)服務(wù)內(nèi)部控制工作。2.職責(zé)制定政務(wù)服務(wù)內(nèi)部控制的總體目標(biāo)和政策。審議重大政務(wù)服務(wù)事項的內(nèi)部控制方案。監(jiān)督檢查政務(wù)服務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。協(xié)調(diào)解決政務(wù)服務(wù)內(nèi)部控制中的重大問題。（二）政務(wù)服務(wù)部門1.設(shè)立：按照政務(wù)服務(wù)的職能和業(yè)務(wù)范圍，設(shè)置相應(yīng)的政務(wù)服務(wù)部門，如行政審批科、公共服務(wù)科等。2.職責(zé)負責(zé)具體政務(wù)服務(wù)事項的辦理，嚴格按照規(guī)定的流程和標(biāo)準(zhǔn)進行操作。對本部門政務(wù)服務(wù)工作進行內(nèi)部監(jiān)督和自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。配合政務(wù)服務(wù)管理機構(gòu)開展內(nèi)部控制相關(guān)工作，提供必要的信息和資料。（三）崗位設(shè)置與職責(zé)1.崗位設(shè)置：根據(jù)政務(wù)服務(wù)流程，設(shè)置受理崗、審查崗、決定崗、送達崗等關(guān)鍵崗位。2.職責(zé)分工受理崗：負責(zé)接收政務(wù)服務(wù)申請，對申請材料進行初審，確保申請材料齊全、符合形式要求。審查崗：對受理的政務(wù)服務(wù)申請進行實質(zhì)性審查，提出審查意見。決定崗：根據(jù)審查意見，作出政務(wù)服務(wù)決定。送達崗：負責(zé)將政務(wù)服務(wù)結(jié)果送達申請人。三、政務(wù)服務(wù)流程控制（一）受理環(huán)節(jié)控制1.申請接收：設(shè)立專門的政務(wù)服務(wù)受理窗口，統(tǒng)一接收政務(wù)服務(wù)申請。受理人員應(yīng)熱情接待申請人，一次性告知所需申請材料和辦理流程。2.材料初審：對申請人提交的申請材料進行認真初審，核對材料的完整性、真實性和有效性。對于材料不齊全或不符合形式要求的，應(yīng)一次性告知申請人需要補正的材料和期限。3.受理登記：對符合受理條件的申請，進行受理登記，記錄申請事項、申請人基本信息、受理時間等內(nèi)容，并出具受理通知書。（二）審查環(huán)節(jié)控制1.審查標(biāo)準(zhǔn)制定：根據(jù)不同政務(wù)服務(wù)事項的性質(zhì)和要求，制定明確、具體的審查標(biāo)準(zhǔn)和要點。2.審查方式：審查人員可通過書面審查、實地核查、專家評審等方式對申請事項進行審查。3.審查意見形成：審查人員應(yīng)根據(jù)審查情況，客觀、公正地形成審查意見，并簽字確認。對于復(fù)雜或重大事項，應(yīng)組織集體討論，形成一致意見。（三）決定環(huán)節(jié)控制1.決定權(quán)限劃分：明確不同政務(wù)服務(wù)事項的決定權(quán)限，按照規(guī)定的審批流程進行審批。2.決定作出：決定人員應(yīng)根據(jù)審查意見，在規(guī)定的期限內(nèi)作出政務(wù)服務(wù)決定。對于同意的申請，應(yīng)出具批準(zhǔn)文件或證書；對于不同意的申請，應(yīng)書面說明理由。3.決定公示：對涉及公共利益、社會關(guān)注度高的政務(wù)服務(wù)決定，應(yīng)按照規(guī)定進行公示，接受社會監(jiān)督。（四）送達環(huán)節(jié)控制1.送達方式選擇：根據(jù)申請人的意愿和實際情況，選擇合適的送達方式，如直接送達、郵寄送達、公告送達等。2.送達記錄：對政務(wù)服務(wù)結(jié)果的送達情況進行詳細記錄，包括送達時間、送達方式、收件人等信息，并由收件人簽字確認。3.送達期限：按照規(guī)定的期限及時送達政務(wù)服務(wù)結(jié)果，確保申請人能夠及時知曉辦理情況。四、風(fēng)險評估與應(yīng)對（一）風(fēng)險識別1.政策風(fēng)險：關(guān)注國家法律法規(guī)和政策的變化，評估對政務(wù)服務(wù)工作可能產(chǎn)生的影響。2.流程風(fēng)險：對政務(wù)服務(wù)流程進行全面梳理，查找可能存在的漏洞和風(fēng)險點，如環(huán)節(jié)銜接不暢、審批標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等。3.人員風(fēng)險：考慮工作人員的業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德和廉潔自律等因素，評估可能引發(fā)的風(fēng)險。4.外部環(huán)境風(fēng)險：分析社會輿論、公眾訴求等外部因素對政務(wù)服務(wù)工作的影響。（二）風(fēng)險評估1.可能性評估：對識別出的風(fēng)險發(fā)生的可能性進行評估，分為高、中、低三個等級。2.影響程度評估：評估風(fēng)險一旦發(fā)生可能對政務(wù)服務(wù)工作造成的影響程度，包括對服務(wù)質(zhì)量、效率、形象等方面的影響。3.風(fēng)險評級：根據(jù)可能性和影響程度的評估結(jié)果，對風(fēng)險進行綜合評級，確定風(fēng)險的嚴重程度。（三）風(fēng)險應(yīng)對1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險等級高、無法有效控制的風(fēng)險，采取規(guī)避措施，如調(diào)整政務(wù)服務(wù)事項或流程。2.風(fēng)險降低：通過完善內(nèi)部控制制度、加強培訓(xùn)、強化監(jiān)督等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于部分風(fēng)險，可通過購買保險、簽訂協(xié)議等方式進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險等級較低、影響較小的風(fēng)險，在采取適當(dāng)?shù)姆婪洞胧┖?，可選擇接受風(fēng)險。五、信息與溝通（一）信息收集與整理1.內(nèi)部信息收集：政務(wù)服務(wù)部門應(yīng)定期收集、整理內(nèi)部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作動態(tài)、人員信息等，為內(nèi)部控制提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持。2.外部信息收集：關(guān)注國家政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)、社會輿情等外部信息，及時了解對政務(wù)服務(wù)工作的影響。3.信息整理與分析：對收集到的信息進行分類整理和分析，提取有價值的信息，為決策提供參考依據(jù)。（二）信息傳遞與共享1.內(nèi)部信息傳遞：建立健全內(nèi)部信息傳遞機制，確保政務(wù)服務(wù)信息在不同部門、崗位之間及時、準(zhǔn)確傳遞。2.外部信息共享：與相關(guān)部門、單位建立信息共享渠道，實現(xiàn)政務(wù)服務(wù)信息的互聯(lián)互通，提高服務(wù)協(xié)同效率。3.信息公開：按照規(guī)定及時公開政務(wù)服務(wù)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。（三）溝通機制1.內(nèi)部溝通：定期召開政務(wù)服務(wù)工作會議、業(yè)務(wù)研討會等，加強內(nèi)部人員之間的溝通與交流，及時解決工作中存在的問題。2.外部溝通：與申請人保持良好的溝通，及時解答疑問，反饋辦理進度；與相關(guān)部門、單位建立溝通協(xié)調(diào)機制，共同推進政務(wù)服務(wù)工作。六、監(jiān)督與評價（一）內(nèi)部監(jiān)督1.日常監(jiān)督：政務(wù)服務(wù)部門應(yīng)加強對本部門政務(wù)服務(wù)工作的日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。2.專項監(jiān)督：針對重點政務(wù)服務(wù)事項、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或存在的突出問題，開展專項監(jiān)督檢查，深入分析原因，提出改進措施。3.內(nèi)部審計：定期開展內(nèi)部審計工作，對政務(wù)服務(wù)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行審計評價，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。（二）外部監(jiān)督1.社會監(jiān)督：通過設(shè)立舉報電話、郵箱、意見箱等方式，接受社會公眾的監(jiān)督舉報，及時處理群眾反映的問題。2.上級監(jiān)督：接受上級部門對政務(wù)服務(wù)工作的監(jiān)督檢查，積極配合，認真落實整改要求。（三）評價機制1.評價指標(biāo)設(shè)定：建立政務(wù)服務(wù)內(nèi)部控制評價指標(biāo)體系，涵蓋政務(wù)服務(wù)質(zhì)量、效率、合規(guī)性等方面。2.評價方法：采用定期評價與不定期評價相結(jié)合的方式，通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、實地檢查等方法進行評價。3.評價結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)評價結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，及時調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度，持續(xù)改進政務(wù)服務(wù)工作。七、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計劃制定根據(jù)政務(wù)服務(wù)工作的需要和人員素質(zhì)狀況，制定年度培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、方式、時間和對象。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：組織學(xué)習(xí)國家相關(guān)法律法規(guī)和政策文件，提高工作人員的法律意識和政策水平。2.業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)：開展政務(wù)服務(wù)業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，包括審批流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)范等，提升工作人員的業(yè)務(wù)能力。3.職業(yè)道德培訓(xùn)：加強職業(yè)道德教育，培養(yǎng)工作人員的敬業(yè)精神、服務(wù)意識和廉潔自律意識。（三）培訓(xùn)方式1.集中培