PAGE新疆小型工程內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)新疆小型工程的內(nèi)部控制，規(guī)范工程建設(shè)流程，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工程質(zhì)量和效益，確保工程建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于新疆地區(qū)各類小型工程，包括但不限于建筑工程、市政工程、水利工程、電力工程等投資額較小、建設(shè)周期較短的工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和地方相關(guān)政策，確保工程建設(shè)活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)的全過程，包括項(xiàng)目決策、勘察設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、合同管理、工程施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，防止權(quán)力濫用和舞弊行為。4.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和安全的前提下，合理控制工程成本，提高資金使用效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)新疆地區(qū)的實(shí)際情況和工程特點(diǎn)，不斷完善內(nèi)部控制制度，適應(yīng)工程建設(shè)管理的需要。二、工程決策控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目發(fā)起：工程建設(shè)項(xiàng)目由相關(guān)部門或單位根據(jù)實(shí)際需求提出項(xiàng)目建議，明確項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性和預(yù)期目標(biāo)。2.可行性研究：組織專業(yè)人員對項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，對項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面進(jìn)行全面分析和論證，編制可行性研究報(bào)告。3.項(xiàng)目評審：成立項(xiàng)目評審小組，對可行性研究報(bào)告進(jìn)行評審，提出評審意見。評審小組應(yīng)由工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、法律等方面的專家組成。4.項(xiàng)目決策：根據(jù)評審意見，由項(xiàng)目決策機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行決策。決策機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮項(xiàng)目的可行性、必要性、風(fēng)險(xiǎn)等因素，做出是否立項(xiàng)的決定。（二）項(xiàng)目預(yù)算1.預(yù)算編制：項(xiàng)目立項(xiàng)后，由項(xiàng)目建設(shè)單位組織編制項(xiàng)目預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、工程量、工程定額、市場價(jià)格等因素進(jìn)行，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性。2.預(yù)算審核：項(xiàng)目預(yù)算編制完成后，由財(cái)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門對預(yù)算進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括預(yù)算的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性等方面。3.預(yù)算調(diào)整：在項(xiàng)目實(shí)施過程中，如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。預(yù)算調(diào)整應(yīng)說明調(diào)整的原因、調(diào)整的內(nèi)容和調(diào)整的金額等。三、勘察設(shè)計(jì)控制（一）勘察設(shè)計(jì)單位選擇1.資質(zhì)審查：在選擇勘察設(shè)計(jì)單位時(shí)，應(yīng)審查其資質(zhì)等級、業(yè)務(wù)范圍、技術(shù)力量、業(yè)績信譽(yù)等方面的情況，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)任務(wù)的能力。2.招標(biāo)或比選：根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和特點(diǎn)，采用招標(biāo)或比選的方式選擇勘察設(shè)計(jì)單位。招標(biāo)或比選應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和程序進(jìn)行，確保公平、公正、公開。3.合同簽訂：與選定的勘察設(shè)計(jì)單位簽訂合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。合同應(yīng)包括勘察設(shè)計(jì)的范圍、內(nèi)容、質(zhì)量要求、進(jìn)度要求、費(fèi)用支付等條款。（二）勘察設(shè)計(jì)過程管理1.勘察設(shè)計(jì)方案審核：勘察設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目要求和現(xiàn)場實(shí)際情況，編制勘察設(shè)計(jì)方案。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對勘察設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審核，提出審核意見。2.勘察設(shè)計(jì)變更管理：在勘察設(shè)計(jì)過程中，如因特殊情況需要變更勘察設(shè)計(jì)，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。勘察設(shè)計(jì)變更應(yīng)說明變更的原因、變更的內(nèi)容和變更的影響等。3.勘察設(shè)計(jì)文件審查：勘察設(shè)計(jì)單位完成勘察設(shè)計(jì)文件后，應(yīng)提交建設(shè)單位進(jìn)行審查。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對勘察設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查，確?？辈煸O(shè)計(jì)文件符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。四、招投標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍和方式1.招標(biāo)范圍：根據(jù)國家和地方相關(guān)規(guī)定，確定項(xiàng)目的招標(biāo)范圍。凡符合招標(biāo)條件的工程項(xiàng)目，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和特點(diǎn)，選擇合適的招標(biāo)方式。招標(biāo)方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等。公開招標(biāo)應(yīng)通過國家指定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，邀請招標(biāo)應(yīng)向特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。（二）招標(biāo)文件編制1.招標(biāo)文件內(nèi)容：招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.招標(biāo)文件審核：招標(biāo)文件編制完成后，應(yīng)提交建設(shè)單位進(jìn)行審核。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對招標(biāo)文件進(jìn)行審核，確保招標(biāo)文件的合法性、完整性和公正性。（三）開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)1.開標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行開標(biāo)。開標(biāo)應(yīng)公開進(jìn)行，由招標(biāo)人主持，邀請所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)過程應(yīng)記錄在案，并存檔備查。2.評標(biāo)：組建評標(biāo)委員會，按照招標(biāo)文件規(guī)定的評標(biāo)辦法進(jìn)行評標(biāo)。評標(biāo)委員會應(yīng)由招標(biāo)人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。3.定標(biāo)：根據(jù)評標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)人。中標(biāo)人應(yīng)符合招標(biāo)文件規(guī)定的各項(xiàng)要求，具備承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的能力和條件。（四）合同簽訂1.中標(biāo)通知書發(fā)出：招標(biāo)人應(yīng)在確定中標(biāo)人后，向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。中標(biāo)通知書對招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。2.合同簽訂：中標(biāo)人應(yīng)在收到中標(biāo)通知書后，按照規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)與招標(biāo)人簽訂合同。合同簽訂應(yīng)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容進(jìn)行，確保合同的合法性、完整性和公正性。五、合同管理控制（一）合同簽訂1.合同起草：根據(jù)招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件，由建設(shè)單位或其委托的法律顧問起草合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程范圍、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程進(jìn)度要求、工程價(jià)款支付方式、違約責(zé)任等條款。2.合同審核：合同文本起草完成后，應(yīng)提交建設(shè)單位進(jìn)行審核。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對合同文本進(jìn)行審核，確保合同的合法性、完整性和公正性。3.合同簽訂：合同審核通過后，由建設(shè)單位法定代表人或其授權(quán)代表與中標(biāo)人簽訂合同。合同簽訂應(yīng)加蓋雙方單位公章，并由雙方代表簽字確認(rèn)。（二）合同執(zhí)行1.合同交底：合同簽訂后，建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行合同交底，確保各部門和人員了解合同的內(nèi)容和要求，明確各自的職責(zé)和義務(wù)。2.合同執(zhí)行監(jiān)督：在合同執(zhí)行過程中，建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對合同執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。3.合同變更管理：如因特殊情況需要變更合同，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。合同變更應(yīng)說明變更的原因、變更的內(nèi)容和變更的影響等。（三）合同結(jié)算1.工程價(jià)款結(jié)算：工程竣工后，建設(shè)單位應(yīng)按照合同約定的工程價(jià)款支付方式進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算。工程價(jià)款結(jié)算應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際完成情況和合同約定的計(jì)價(jià)方式進(jìn)行，確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和合理性。2.結(jié)算審核：建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對工程價(jià)款結(jié)算進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括工程結(jié)算的依據(jù)、結(jié)算的金額、結(jié)算的程序等方面。3.結(jié)算支付：工程價(jià)款結(jié)算審核通過后，建設(shè)單位應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式支付工程價(jià)款。六、工程施工控制（一）施工單位選擇與管理1.施工單位選擇：按照規(guī)定的程序選擇施工單位。施工單位應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)等級、施工能力和業(yè)績信譽(yù)等條件。2.施工單位管理：與施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。建設(shè)單位應(yīng)加強(qiáng)對施工單位的管理，監(jiān)督施工單位按照合同約定組織施工，確保工程質(zhì)量和進(jìn)度。（二）施工過程質(zhì)量控制1.質(zhì)量管理制度：建立健全施工質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量控制措施等內(nèi)容。2.質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收：加強(qiáng)對施工過程的質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收，嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行檢驗(yàn)與驗(yàn)收。施工單位應(yīng)建立質(zhì)量檢驗(yàn)制度，對原材料、構(gòu)配件、設(shè)備等進(jìn)行檢驗(yàn)，對分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，對質(zhì)量不符合要求的工程，應(yīng)責(zé)令施工單位整改。（三）施工過程進(jìn)度控制1.進(jìn)度計(jì)劃編制：施工單位應(yīng)根據(jù)合同約定的工期要求，編制施工進(jìn)度計(jì)劃。施工進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)明確各階段的工作內(nèi)容、工作時(shí)間、工作順序等。2.進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行與調(diào)整：建設(shè)單位應(yīng)監(jiān)督施工單位按照施工進(jìn)度計(jì)劃組織施工，及時(shí)協(xié)調(diào)解決施工過程中出現(xiàn)的問題。如因特殊情況需要調(diào)整施工進(jìn)度計(jì)劃，施工單位應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并及時(shí)通知建設(shè)單位。（四）施工過程安全控制1.安全管理制度：建立健全施工安全管理制度，明確安全目標(biāo)、安全責(zé)任、安全控制措施等內(nèi)容。2.安全教育與培訓(xùn)：加強(qiáng)對施工人員的安全教育與培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和安全技能。施工單位應(yīng)定期組織施工人員進(jìn)行安全教育與培訓(xùn)，對新入場的施工人員應(yīng)進(jìn)行三級安全教育培訓(xùn)。3.安全檢查與隱患排查：加強(qiáng)對施工過程的安全檢查與隱患排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。施工單位應(yīng)建立安全檢查制度，定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)立即采取措施進(jìn)行整改。建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對施工安全進(jìn)行監(jiān)督檢查，對安全不符合要求的工程，應(yīng)責(zé)令施工單位整改。七、竣工驗(yàn)收控制（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程竣工報(bào)告編制：施工單位應(yīng)在工程竣工后，編制工程竣工報(bào)告。工程竣工報(bào)告應(yīng)包括工程概況、工程施工情況、工程質(zhì)量情況、工程結(jié)算情況等內(nèi)容。2.工程資料整理：施工單位應(yīng)按照規(guī)定的要求整理工程資料，包括工程前期資料、施工過程資料、工程質(zhì)量驗(yàn)收資料、工程結(jié)算資料等。工程資料應(yīng)真實(shí)、完整、有效。3.竣工驗(yàn)收申請：施工單位完成工程竣工報(bào)告和工程資料整理后，應(yīng)向建設(shè)單位提交竣工驗(yàn)收申請。建設(shè)單位應(yīng)在收到竣工驗(yàn)收申請后，組織相關(guān)部門和人員對工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收。（二）竣工驗(yàn)收組織1.竣工驗(yàn)收小組組建：建設(shè)單位應(yīng)組織成立竣工驗(yàn)收小組，竣工驗(yàn)收小組應(yīng)由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位等相關(guān)部門和人員組成。2.竣工驗(yàn)收程序：竣工驗(yàn)收小組應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行竣工驗(yàn)收工作?？⒐を?yàn)收程序包括工程實(shí)體檢查、工程資料審查、工程質(zhì)量評定等環(huán)節(jié)。3.竣工驗(yàn)收報(bào)告編制：竣工驗(yàn)收工作完成后，竣工驗(yàn)收小組應(yīng)編制竣工驗(yàn)收報(bào)告?？⒐を?yàn)收報(bào)告應(yīng)包括工程概況、工程施工情況、工程質(zhì)量情況、工程結(jié)算情況、竣工驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。（三）竣工驗(yàn)收備案1.竣工驗(yàn)收備案申請：建設(shè)單位應(yīng)在竣工驗(yàn)收合格后，按照規(guī)定的程序向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門申請竣工驗(yàn)收備案。2.竣工驗(yàn)收備案資料提交：建設(shè)單位應(yīng)提交竣工驗(yàn)收備案資料，包括竣工驗(yàn)收報(bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、工程竣工結(jié)算報(bào)告等。3.竣工驗(yàn)收備案審查：當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門應(yīng)在收到竣工驗(yàn)收備案申請和資料后，對資料進(jìn)行審查。審查合格后，予以竣工驗(yàn)收備案。八、監(jiān)督檢查與評價(jià)機(jī)制（一）內(nèi)部監(jiān)督檢查1.監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)：成立內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對工程建設(shè)全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)由獨(dú)立于工程建設(shè)業(yè)務(wù)部門的人員組成。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容：監(jiān)督檢查內(nèi)容包括工程建設(shè)項(xiàng)目的決策、勘察設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、合同管理、工程施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程安全、工程成本等方面的情況。3.監(jiān)督檢查方式：監(jiān)督檢查方式包括定期檢查、不定期檢查、專項(xiàng)檢查等。監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)的實(shí)際情況和需要，選擇合適的監(jiān)督檢查方式。（二）外部監(jiān)督檢查1.接受政府部門監(jiān)督檢查：積極接受政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，按照要求提供相關(guān)資料和信息。2.配合社會審計(jì)和評估：配合社會審計(jì)和評估機(jī)構(gòu)對工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)和評估，及時(shí)整改審計(jì)和評估中發(fā)現(xiàn)的問題。（三）評價(jià)機(jī)制1.評價(jià)指標(biāo)體系：建立評價(jià)指標(biāo)體系，對工程建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、工程質(zhì)量