PAGE單位采購標準內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了規(guī)范單位采購行為，加強采購內(nèi)部控制，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，防范采購風險，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合本單位實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位及所屬各部門、各分支機構(gòu)的采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和政策要求，遵守相關(guān)行業(yè)標準和規(guī)范。2.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購資金使用效益。3.公開、公平、公正原則：采購活動應(yīng)當公開透明，公平對待所有供應(yīng)商，確保采購過程和結(jié)果的公正性。4.內(nèi)部控制原則：建立健全采購內(nèi)部控制制度，加強對采購全過程的監(jiān)督和管理，防范采購風險。（四）職責分工1.采購部門：負責采購活動的組織實施，包括采購計劃制定、供應(yīng)商選擇、采購合同簽訂、采購執(zhí)行等工作。2.需求部門：提出采購需求，參與采購項目的技術(shù)規(guī)格制定、供應(yīng)商選擇等工作。3.財務(wù)部門：負責采購資金的預(yù)算管理、支付審核、賬務(wù)處理等工作。4.審計部門：對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，防范采購風險。5.其他相關(guān)部門：按照各自職責，配合做好采購相關(guān)工作。二、采購計劃管理（一）采購需求預(yù)測1.各需求部門應(yīng)當根據(jù)本部門的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、工作任務(wù)和實際需求，定期對采購需求進行預(yù)測，并提交采購需求預(yù)測報告。2.采購需求預(yù)測報告應(yīng)當包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求時間、預(yù)算金額等內(nèi)容，并對采購需求的合理性和必要性進行分析說明。（二）采購計劃編制1.采購部門應(yīng)當根據(jù)采購需求預(yù)測報告，結(jié)合本單位的采購預(yù)算和庫存情況，編制采購計劃。2.采購計劃應(yīng)當包括采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求時間、預(yù)算金額、采購方式、供應(yīng)商選擇標準等內(nèi)容，并明確采購項目的實施進度安排。3.采購計劃應(yīng)當經(jīng)采購部門負責人審核后，報單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大采購項目的采購計劃應(yīng)當經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。（三）采購計劃調(diào)整1.在采購計劃執(zhí)行過程中，如因市場變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需要等原因，確需調(diào)整采購計劃的，需求部門應(yīng)當及時提出采購計劃調(diào)整申請，并說明調(diào)整原因和調(diào)整內(nèi)容。2.采購部門應(yīng)當對采購計劃調(diào)整申請進行審核，并報單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大采購項目的采購計劃調(diào)整應(yīng)當經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。3.采購計劃調(diào)整后，采購部門應(yīng)當及時通知相關(guān)部門和供應(yīng)商，并按照調(diào)整后的采購計劃組織實施采購活動。三、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商準入1.采購部門應(yīng)當建立供應(yīng)商準入制度，明確供應(yīng)商的準入條件和標準。2.供應(yīng)商準入條件和標準應(yīng)當包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)等方面的內(nèi)容。3.采購部門應(yīng)當對申請準入的供應(yīng)商進行調(diào)查和評估，審核供應(yīng)商提交的相關(guān)資料，并實地考察供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況。4.經(jīng)調(diào)查和評估合格的供應(yīng)商，采購部門應(yīng)當將其納入供應(yīng)商名錄，并定期進行更新和維護。（二）供應(yīng)商評價與考核1.采購部門應(yīng)當建立供應(yīng)商評價與考核制度，定期對供應(yīng)商的供貨質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)等方面進行評價和考核。2.供應(yīng)商評價與考核應(yīng)當采用定性與定量相結(jié)合的方法，制定科學合理的評價指標體系和考核標準。3.采購部門應(yīng)當根據(jù)供應(yīng)商評價與考核結(jié)果，對供應(yīng)商進行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎勵和優(yōu)先采購待遇，對于表現(xiàn)較差的供應(yīng)商進行警告、限制采購或淘汰處理。（三）供應(yīng)商關(guān)系管理1.采購部門應(yīng)當與供應(yīng)商建立良好穩(wěn)定的合作關(guān)系，加強與供應(yīng)商的溝通與協(xié)調(diào)，及時解決采購過程中出現(xiàn)的問題。2.采購部門應(yīng)當定期與供應(yīng)商進行業(yè)務(wù)洽談，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況和市場動態(tài)，共同探討降低采購成本、提高采購質(zhì)量的措施和方法。3.采購部門應(yīng)當建立供應(yīng)商投訴處理機制，及時處理供應(yīng)商的投訴和建議，維護供應(yīng)商合法權(quán)益。四、采購方式選擇（一）公開招標1.公開招標是指采購人依法以招標公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標的采購方式。2.達到公開招標數(shù)額標準的采購項目，應(yīng)當采用公開招標方式采購。公開招標數(shù)額標準按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.采購部門應(yīng)當按照規(guī)定編制招標文件，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容，并在指定媒體上發(fā)布招標公告。4.采購部門應(yīng)當組織開標、評標和定標等活動，按照評標標準確定中標供應(yīng)商，并向中標供應(yīng)商發(fā)出中標通知書。（二）邀請招標1.邀請招標是指采購人依法從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機邀請三家以上供應(yīng)商，并以投標邀請書的方式邀請其參加投標的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用邀請招標方式采購：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。3.采購部門應(yīng)當按照規(guī)定編制投標邀請書，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容，并向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出投標邀請書。4.采購部門應(yīng)當組織開標、評標和定標等活動，按照評標標準確定中標供應(yīng)商，并向中標供應(yīng)商發(fā)出中標通知書。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用競爭性談判方式采購：招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。3.采購部門應(yīng)當按照規(guī)定編制談判文件，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、談判程序等內(nèi)容，并向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出談判邀請書。4.采購部門應(yīng)當組織談判活動，與供應(yīng)商進行多輪談判，按照談判結(jié)果確定成交供應(yīng)商，并向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人從某一特定供應(yīng)商處采購貨物、工程和服務(wù)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項目，可以采用單一來源采購方式采購：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.采購部門應(yīng)當按照規(guī)定編制單一來源采購文件，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、采購理由等內(nèi)容，并報單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大采購項目的單一來源采購應(yīng)當經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。4.采購部門應(yīng)當組織單一來源采購活動，與供應(yīng)商進行協(xié)商談判，按照協(xié)商談判結(jié)果確定成交供應(yīng)商，并向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書。（五）詢價1.詢價是指采購人向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書，對供應(yīng)商一次性報出的價格進行比較，最后按照符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。3.采購部門應(yīng)當按照規(guī)定編制詢價通知書，明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、詢價程序等內(nèi)容，并向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價通知書。4.采購部門應(yīng)當組織詢價活動，要求供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)一次性報出價格，并對供應(yīng)商的報價進行比較和評估。按照詢價結(jié)果確定成交供應(yīng)商，并向成交供應(yīng)商發(fā)出成交通知書。五、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購部門應(yīng)當在確定中標供應(yīng)商或成交供應(yīng)商后，及時與供應(yīng)商簽訂采購合同。2.采購合同應(yīng)當采用書面形式，明確采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標準、驗收方式、付款方式、違約責任等內(nèi)容。3.采購合同應(yīng)當經(jīng)采購部門負責人審核后，報單位分管領(lǐng)導(dǎo)審批。重大采購項目的采購合同應(yīng)當經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。4.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)當及時將合同副本送財務(wù)部門、需求部門等相關(guān)部門備案。（二）合同履行1.采購部門應(yīng)當按照采購合同約定，及時跟蹤合同履行情況，督促供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。2.在合同履行過程中，如果出現(xiàn)合同變更、解除等情況，采購部門應(yīng)當及時與供應(yīng)商協(xié)商，并按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。3.需求部門應(yīng)當按照采購合同約定，及時組織對采購項目的驗收工作。驗收合格后，需求部門應(yīng)當出具驗收報告，并送采購部門和財務(wù)部門備案。（三）合同付款1.財務(wù)部門應(yīng)當按照采購合同約定，及時辦理采購資金的支付手續(xù)。2.采購資金支付應(yīng)當嚴格按照單位財務(wù)管理制度和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，確保資金支付的安全、準確、及時。3.在辦理采購資金支付手續(xù)時，財務(wù)部門應(yīng)當審核采購合同、驗收報告、發(fā)票等相關(guān)憑證，確保支付依據(jù)充分、合規(guī)。（四）合同檔案管理1.采購部門應(yīng)當建立采購合同檔案管理制度，對采購合同及相關(guān)資料進行妥善保管。2.采購合同檔案應(yīng)當包括采購合同正本、副本、招標文件、投標文件、評標報告、中標通知書、驗收報告、發(fā)票等相關(guān)資料。3.采購合同檔案應(yīng)當按照檔案管理的要求進行分類、編號、裝訂和存放，便于查閱和使用。六、采購風險管理（一）風險識別與評估1.采購部門應(yīng)當建立采購風險識別與評估機制，定期對采購活動中可能存在的風險進行識別和評估。2.采購風險識別與評估應(yīng)當包括采購計劃風險、供應(yīng)商風險、采購方式風險、采購合同風險、采購驗收風險、采購付款風險等方面的內(nèi)容。3.采購部門應(yīng)當根據(jù)風險識別與評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對措施，降低采購風險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風險應(yīng)對措施1.采購計劃風險應(yīng)對措施：加強采購需求預(yù)測和分析，合理編制采購計劃，避免采購計劃不合理導(dǎo)致的采購風險。2.供應(yīng)商風險應(yīng)對措施：建立供應(yīng)商準入制度和評價與考核制度，加強對供應(yīng)商的管理和監(jiān)督，降低供應(yīng)商違約風險。3.采購方式風險應(yīng)對措施：嚴格按照法律法規(guī)和行業(yè)標準選擇采購方式，確保采購方式合法合規(guī)，降低采購方式不當導(dǎo)致的采購風險。4.采購合同風險應(yīng)對措施：加強采購合同管理，嚴格審核采購合同條款，確保采購合同合法有效，降低采購合同風險。5.采購驗收風險應(yīng)對措施：建立采購驗收制度，加強對采購項目的驗收管理，確保采購項目質(zhì)量符合要求，降低采購驗收風險。6.采購付款風險應(yīng)對措施：加強采購資金支付管理，嚴格審核采購資金支付憑證，確保采購資金支付安全、準確、及時，降低采購付款風險。（三）風險監(jiān)控與預(yù)警1.采購部門應(yīng)當建立采購風險監(jiān)控與預(yù)警機制，定期對采購風險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)控和評估。2.采購風險監(jiān)控與預(yù)警應(yīng)當包括風險指標設(shè)定、風險數(shù)據(jù)收集、風險分析與評估、風險預(yù)警與處置等環(huán)節(jié)。3.采購部門應(yīng)當根據(jù)風險監(jiān)控與預(yù)警結(jié)果，及時調(diào)整風險應(yīng)對措施，確保采購風險得到有效控制。七、監(jiān)督檢查與責任追究（一）監(jiān)督檢查1.審計部門應(yīng)當定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，防范采購風險。2.審計部門應(yīng)當重點對采購計劃編制、供應(yīng)商選擇、采購方式確定、采購合同簽訂、采購驗收、采購付款等環(huán)節(jié)進行審計監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見，并督促相關(guān)部門進行整改。3.其他相關(guān)