PAGE合同糾紛處理內(nèi)控制度一、總則（一）目的為有效預(yù)防、及時(shí)化解合同糾紛，規(guī)范公司合同糾紛處理流程，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門在合同簽訂、履行過(guò)程中發(fā)生的各類合同糾紛處理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同糾紛處理應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保處理結(jié)果合法有效。2.預(yù)防為主原則：加強(qiáng)合同管理，從合同簽訂、履行等環(huán)節(jié)入手，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生。3.及時(shí)處理原則：對(duì)發(fā)生的合同糾紛，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理，避免糾紛擴(kuò)大化。4.責(zé)任追究原則：對(duì)因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同糾紛的相關(guān)責(zé)任人，依法依規(guī)追究責(zé)任。二、合同糾紛的定義與分類（一）定義合同糾紛是指公司在合同簽訂、履行過(guò)程中，與合同相對(duì)方之間因合同權(quán)利義務(wù)的履行產(chǎn)生的爭(zhēng)議。（二）分類1.合同效力糾紛：主要涉及合同是否有效、可撤銷、無(wú)效等問(wèn)題。2.合同履行糾紛：包括合同標(biāo)的交付、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、履行地點(diǎn)等方面的爭(zhēng)議。3.違約責(zé)任糾紛：指合同一方或雙方未按照合同約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任而引發(fā)的糾紛。4.合同變更與解除糾紛：關(guān)于合同變更、解除的條件、程序及后果等方面的爭(zhēng)議。三、合同糾紛處理的職責(zé)分工（一）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合同糾紛處理的法律事務(wù)咨詢，提供法律意見(jiàn)和建議。2.參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解工作，起草相關(guān)法律文書。3.代表公司參加仲裁、訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合同糾紛的前期調(diào)查，收集與糾紛相關(guān)的證據(jù)材料。2.參與合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解工作，提出解決方案和建議。3.協(xié)助法務(wù)部門處理合同糾紛的后續(xù)事宜，如執(zhí)行判決、裁定等。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)提供與合同糾紛相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助分析糾紛對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響。2.根據(jù)合同糾紛處理的需要，合理安排資金，確保糾紛處理工作的順利進(jìn)行。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)合同糾紛的具體情況，配合法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門等做好相關(guān)工作，如提供技術(shù)支持、人員信息等。四、合同糾紛的預(yù)防（一）合同簽訂階段1.加強(qiáng)合同審查：業(yè)務(wù)部門在簽訂合同前，應(yīng)將合同文本提交法務(wù)部門進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合同條款的合法性、完整性、明確性等，避免因合同條款漏洞或歧義引發(fā)糾紛。2.明確雙方權(quán)利義務(wù)：合同條款應(yīng)清晰界定雙方的權(quán)利義務(wù)，包括標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任等，確保雙方對(duì)合同內(nèi)容有明確的理解和預(yù)期。3.嚴(yán)格合同審批程序：按照公司規(guī)定的合同審批流程，對(duì)合同進(jìn)行層層審批，確保合同簽訂符合公司利益和相關(guān)規(guī)定。（二）合同履行階段1.建立合同履行跟蹤機(jī)制：業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保合同按時(shí)、按質(zhì)、按量履行。2.加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)：在合同履行過(guò)程中，與合同相對(duì)方保持密切溝通，及時(shí)了解對(duì)方的需求和意見(jiàn)，積極協(xié)調(diào)解決可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，避免矛盾激化。3.做好證據(jù)收集工作：在合同履行過(guò)程中，注意收集與合同履行相關(guān)的各類證據(jù)，如合同文件、往來(lái)信函、送貨單、驗(yàn)收單、發(fā)票等，為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的合同糾紛做好準(zhǔn)備。五、合同糾紛的處理流程（一）糾紛發(fā)生后的報(bào)告1.業(yè)務(wù)部門在發(fā)現(xiàn)合同糾紛后，應(yīng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并同時(shí)通知法務(wù)部門。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括糾紛的基本情況、涉及的合同名稱、糾紛產(chǎn)生的原因、目前的處理進(jìn)展等。2.法務(wù)部門接到報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)了解糾紛詳情，評(píng)估糾紛的性質(zhì)和可能產(chǎn)生的后果，并向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（二）糾紛調(diào)查與分析1.法務(wù)部門會(huì)同業(yè)務(wù)部門等相關(guān)人員，對(duì)合同糾紛進(jìn)行調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)材料，包括合同文本、往來(lái)函件、履行記錄、證人證言等。2.對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行分析，確定糾紛的事實(shí)和爭(zhēng)議焦點(diǎn)，并根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，評(píng)估公司在糾紛中的責(zé)任和可能的處理結(jié)果。（三）糾紛協(xié)商與調(diào)解1.根據(jù)糾紛調(diào)查與分析的結(jié)果，由法務(wù)部門和業(yè)務(wù)部門共同制定協(xié)商與調(diào)解方案。2.與合同相對(duì)方進(jìn)行協(xié)商，通過(guò)友好溝通，尋求解決糾紛的最佳途徑。在協(xié)商過(guò)程中，應(yīng)保持冷靜、理智，充分聽(tīng)取對(duì)方的意見(jiàn)和訴求，同時(shí)堅(jiān)持公司的合法權(quán)益。3.如協(xié)商不成，可根據(jù)合同約定或雙方意愿，申請(qǐng)第三方進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇具有專業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)的機(jī)構(gòu)，調(diào)解過(guò)程應(yīng)遵循公正、公平、合法的原則。（四）仲裁與訴訟1.若協(xié)商與調(diào)解無(wú)法解決合同糾紛，且符合仲裁或訴訟條件的，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)仲裁或訴訟程序。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)起草仲裁申請(qǐng)書或起訴狀，準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)材料，并按照法律規(guī)定的程序向仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院提交申請(qǐng)。3.在仲裁或訴訟過(guò)程中，應(yīng)積極配合仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院的工作，按時(shí)參加庭審，提供充分的證據(jù)和合理的辯論意見(jiàn)，維護(hù)公司的合法權(quán)益。（五）糾紛處理結(jié)果的執(zhí)行1.若仲裁或訴訟結(jié)果對(duì)公司有利，應(yīng)及時(shí)督促合同相對(duì)方履行生效的仲裁裁決或法院判決。2.如合同相對(duì)方不履行義務(wù)，應(yīng)依法申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，通過(guò)法律手段維護(hù)公司的合法權(quán)益。在執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)密切關(guān)注執(zhí)行進(jìn)展情況，及時(shí)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，確保執(zhí)行工作順利進(jìn)行。六、合同糾紛處理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)合同糾紛處理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查糾紛處理過(guò)程是否符合公司規(guī)定的流程和程序，處理結(jié)果是否合法合規(guī)。2.法務(wù)部門應(yīng)定期向公司管理層匯報(bào)合同糾紛處理工作的進(jìn)展情況，接受管理層的監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）考核指標(biāo)1.合同糾紛發(fā)生率：考核合同糾紛發(fā)生的數(shù)量與合同簽訂數(shù)量的比例，反映公司合同管理水平和糾紛預(yù)防能力。2.糾紛處理成功率：考核通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式成功解決合同糾紛的比例，體現(xiàn)公司糾紛處理能力和效果。3.因合同糾紛給公司造成的經(jīng)濟(jì)損失：考核合同糾紛導(dǎo)致公司直接經(jīng)濟(jì)損失的金額，衡量糾紛對(duì)公司經(jīng)濟(jì)效益的影響程度。（三）獎(jiǎng)懲措施1.對(duì)在合同糾紛處理工作中表現(xiàn)突出，為公司挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或維護(hù)公司合法權(quán)益的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。2.對(duì)因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同糾紛發(fā)生，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的部門和個(gè)人，依法依規(guī)追究責(zé)任，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。七、合同糾紛處理的檔案管理（一）檔案收集1.在合同糾紛處理過(guò)程中形成的各類文件、資料，包括合同文本、往來(lái)函件、調(diào)查記錄、證據(jù)材料、法律文書等，均應(yīng)及時(shí)收集整理。2.業(yè)務(wù)部門和法務(wù)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同糾紛處理檔案的收集工作，確保檔案資料的完整性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理與歸檔1.對(duì)收集到的合同糾紛處理檔案資料進(jìn)行分類整理，按照時(shí)間順序、重要程度等進(jìn)行排列編號(hào)。2.將整理好的檔案資料裝訂成冊(cè)，編制檔案目錄，建立電子和紙質(zhì)檔案，確保檔案資料便于查閱和保存。（三）檔案保管與查閱1.合同糾紛處理檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、保密的場(chǎng)所，