PAGE消防支隊加強內控制度消防支隊內控制度建設方案一、總則（一）目的為加強消防支隊內部管理，規(guī)范工作流程，防范各類風險，提高工作效率和服務質量，確保消防支隊各項工作依法依規(guī)、高效有序運行，特制定本內控制度。（二）依據本制度依據國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國消防法》《機關、團體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》以及消防行業(yè)的相關標準和規(guī)范制定。（三）適用范圍本制度適用于消防支隊全體人員，涵蓋支隊機關各部門、基層大隊及所屬消防站。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和消防行業(yè)標準，確保制度合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋消防支隊工作的各個方面，包括人員管理、業(yè)務工作、財務管理、物資裝備管理等，不留死角。3.制衡性原則：通過合理設置崗位、明確職責權限、規(guī)范工作流程，實現各部門、各崗位之間的相互制約和監(jiān)督。4.適應性原則：根據消防工作的發(fā)展變化和實際需求，及時調整和完善內控制度。5.成本效益原則：在保證內控制度有效執(zhí)行的前提下，合理控制成本，提高工作效益。二、組織架構與職責分工（一）組織架構消防支隊設立內部控制領導小組，由支隊主要領導擔任組長，各分管領導擔任副組長，機關各部門負責人及基層大隊大隊長為成員。領導小組下設辦公室，掛靠支隊財務部門，負責內控制度的日常組織、協(xié)調和監(jiān)督工作。（二）職責分工1.內部控制領導小組負責審定內控制度建設方案、年度工作計劃和重大事項決策。定期召開會議，研究解決內控制度執(zhí)行過程中存在的問題。對內部控制工作進行總體部署和指導，監(jiān)督檢查各部門內部控制工作開展情況。2.領導小組辦公室負責擬訂內控制度建設方案、年度工作計劃，并組織實施。協(xié)調各部門之間的工作關系，督促各項內部控制措施的落實。收集、整理、分析內部控制相關信息，定期向上級報告內部控制工作情況。對違反內控制度的行為進行調查核實，并提出處理建議。3.各部門負責本部門內控制度的具體執(zhí)行，制定本部門的內部控制操作規(guī)程。對本部門業(yè)務流程中的風險進行識別、評估和控制，及時發(fā)現和糾正存在的問題。配合領導小組辦公室開展內部控制監(jiān)督檢查工作，提供相關資料和信息。根據內控制度要求，定期對本部門工作人員進行培訓和教育，提高風險防范意識和業(yè)務能力。三、風險評估與應對（一）風險評估1.風險識別各部門應定期對本部門業(yè)務流程進行梳理，識別可能存在的風險點，包括但不限于火災撲救風險、應急救援風險、隊伍管理風險、財務管理風險以及社會輿情風險等。采用問卷調查、訪談、案例分析等方法，廣泛收集與風險相關的信息，確保風險識別的全面性和準確性。2.風險評估根據風險發(fā)生的可能性和影響程度，對識別出的風險進行評估。風險發(fā)生的可能性分為高、中、低三個等級，影響程度分為嚴重、較大、一般、較小四個等級。通過建立風險矩陣，對不同風險進行量化分析，確定風險等級，為風險應對提供依據。3.風險分析對評估后的風險進行深入分析，找出風險產生的原因，包括制度漏洞、流程缺陷、人員素質不足、外部環(huán)境變化等。針對風險產生的原因，提出針對性的改進措施和建議，以降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風險應對1.風險應對策略根據風險評估結果，制定相應的風險應對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉移和風險承受。對于高風險且無法有效控制的業(yè)務活動，應采取風險規(guī)避策略，如停止相關業(yè)務或調整業(yè)務模式。對于可通過完善制度、加強管理等措施降低風險的業(yè)務活動，應采取風險降低策略，如優(yōu)化工作流程、加強人員培訓、完善監(jiān)督機制等。對于可通過購買保險等方式轉移風險的業(yè)務活動，應采取風險轉移策略，如為消防車輛、裝備等購買保險。對于風險發(fā)生可能性較小且影響程度較低的業(yè)務活動，可采取風險承受策略，同時密切關注風險變化情況，適時調整應對措施。2.風險應對措施的實施各部門應根據確定的風險應對策略，制定具體的風險應對措施，并明確責任人和時間節(jié)點，確保措施得到有效落實。在風險應對措施實施過程中，應加強監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現和解決問題，確保風險得到有效控制。定期對風險應對措施的實施效果進行評估，根據評估結果調整和完善風險應對策略和措施，提高風險應對的有效性。四、內部控制活動（一）人員管理控制1.人員招聘與錄用嚴格按照國家有關規(guī)定和消防支隊人員編制要求，制定科學合理的人員招聘計劃。招聘過程應公開、公平、公正，通過發(fā)布招聘公告、資格審查、筆試、面試、體能測試、體檢等環(huán)節(jié)，選拔優(yōu)秀人才。建立人員背景審查制度，對擬錄用人員的政治背景、工作經歷、違法違紀情況等進行審查，確保人員素質符合要求。2.人員培訓與發(fā)展制定年度培訓計劃，根據不同崗位和人員需求，開展針對性的業(yè)務培訓和思想政治教育。培訓內容應包括消防業(yè)務知識、技能操作、法律法規(guī)、職業(yè)道德等方面，提高人員的業(yè)務水平和綜合素質。建立培訓效果評估機制，通過考試、實操考核、問卷調查等方式，對培訓效果進行評估，及時發(fā)現問題并加以改進。鼓勵人員參加各類學歷教育和職業(yè)資格考試，為人員發(fā)展提供支持和保障。3.人員考核與獎懲建立健全人員考核制度，制定科學合理的考核標準和指標體系，對人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度、業(yè)務能力等進行全面考核?？己朔绞桨ㄆ綍r考核、定期考核和專項考核，考核結果應與人員的薪酬、晉升、獎勵掛鉤。對表現優(yōu)秀的人員給予表彰和獎勵，對違反紀律和規(guī)定的人員進行嚴肅處理，確保隊伍紀律嚴明、作風過硬。（二）業(yè)務工作控制1.火災預防與撲救加強消防安全宣傳教育，提高社會公眾的消防安全意識和自防自救能力。定期開展消防安全檢查和隱患排查整治工作，督促單位落實消防安全主體責任，及時消除火災隱患。制定完善的火災撲救應急預案，加強實戰(zhàn)演練，提高滅火救援能力和協(xié)同作戰(zhàn)水平。在火災撲救過程中，嚴格按照操作規(guī)程進行，確保滅火救援工作安全、高效、有序進行。2.應急救援建立健全應急救援體系，完善應急救援預案，明確各部門和人員在應急救援中的職責和任務。加強應急救援隊伍建設，配備必要的應急救援裝備和物資，定期組織訓練和演練，提高應急救援能力。在接到應急救援任務后，迅速響應，科學指揮，確保應急救援工作及時、有效開展，最大限度地減少人員傷亡和財產損失。3.消防監(jiān)督執(zhí)法嚴格按照法律法規(guī)和消防技術標準，開展消防監(jiān)督執(zhí)法工作，確保執(zhí)法公正、公平、公開。建立健全消防監(jiān)督執(zhí)法程序和制度，規(guī)范執(zhí)法行為，加強執(zhí)法監(jiān)督，防止執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴等問題發(fā)生。加強對消防產品質量的監(jiān)督檢查，嚴厲打擊假冒偽劣消防產品，確保消防產品質量符合要求。建立消防監(jiān)督執(zhí)法檔案，對執(zhí)法過程和結果進行詳細記錄，便于查詢和監(jiān)督。（三）財務管理控制1.預算管理按照國家有關規(guī)定和消防支隊工作實際，編制年度預算，明確預算編制的原則、方法和程序。加強預算審核和審批，確保預算編制的科學性和合理性。嚴格執(zhí)行預算，加強預算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，及時發(fā)現和解決預算執(zhí)行過程中存在的問題。建立預算調整制度，對確需調整的預算，按照規(guī)定程序進行調整。2.收支管理規(guī)范財務收支行為，嚴格執(zhí)行國家財經紀律和財務制度，確保各項收入依法依規(guī)收取，各項支出合理合規(guī)使用。加強收費管理，嚴格執(zhí)行收費標準，杜絕亂收費現象。加強支出審批管理，建立健全支出審批制度，明確審批流程和審批權限，確保支出真實、合法、有效。嚴格控制“三公”經費支出，降低行政成本。3.資產管理加強固定資產管理，建立固定資產臺賬，對固定資產的購置、使用、處置等環(huán)節(jié)進行全程管理。定期對固定資產進行清查盤點，確保固定資產賬實相符。加強流動資產和無形資產的管理，提高資產使用效益。建立資產處置制度，對閑置、報廢資產按照規(guī)定程序進行處置，防止國有資產流失。4.財務監(jiān)督建立健全財務監(jiān)督制度，加強內部審計和財務檢查，定期對財務收支、預算執(zhí)行、資產管理等情況進行監(jiān)督檢查。加強對財務人員的培訓和教育，提高財務人員的業(yè)務水平和職業(yè)道德素養(yǎng)。接受外部監(jiān)督，主動接受財政、審計等部門的監(jiān)督檢查，及時整改存在的問題。（四）物資裝備管理控制1.物資采購管理制定物資采購計劃，根據工作需要和庫存情況，合理確定采購品種、數量和時間。建立物資采購供應商庫，通過公開招標、邀請招標、競爭性談判等方式，選擇優(yōu)質供應商。加強物資采購合同管理，明確合同雙方的權利和義務，確保合同履行。嚴格物資采購驗收程序，對采購的物資進行質量檢驗和數量核對，確保物資符合要求。2.物資庫存管理建立物資庫存管理制度，對物資的入庫、存儲、出庫等環(huán)節(jié)進行規(guī)范管理。定期對物資庫存進行盤點，及時掌握物資庫存數量和質量情況，確保物資賬實相符。加強物資庫存安全管理，做好防火、防盜、防潮、防蟲等工作，確保物資安全。3.裝備管理加強消防裝備的配備、使用和維護管理，確保裝備性能良好、運行正常。建立裝備檔案，對裝備的購置、驗收、使用、維護、維修、報廢等情況進行詳細記錄。定期組織裝備檢查和維護保養(yǎng)，及時發(fā)現和排除裝備故障，延長裝備使用壽命。加強裝備操作人員培訓，提高操作人員的業(yè)務水平和操作技能，確保裝備正確使用。五、信息與溝通（一）信息收集與整理1.建立健全信息收集渠道，通過內部報告、外部信息收集、網絡監(jiān)測等方式，廣泛收集與消防支隊工作相關的信息，包括政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)、火災事故、應急救援情況等。2.明確信息收集的責任部門和人員，確保信息收集的及時性、準確性和完整性。3.對收集到的信息進行分類整理，建立信息數據庫，便于查詢和使用。（二）信息傳遞與共享1.建立信息傳遞機制，明確信息傳遞的流程和方式，確保信息能夠及時、準確地傳遞到相關部門和人員。2.通過內部辦公系統(tǒng)、文件傳閱、會議等方式，實現信息在消防支隊內部的共享，提高工作效率和協(xié)同作戰(zhàn)能力。3.加強與上級部門、其他消防支隊以及相關單位的信息溝通與交流，及時了解外部信息和工作動態(tài)，為消防支隊決策提供參考依據。（三）信息安全管理1.建立信息安全管理制度，加強信息系統(tǒng)的安全防護，防止信息泄露、被篡改或遭受網絡攻擊。2.對信息系統(tǒng)進行定期維護和檢查，及時更新系統(tǒng)軟件和安全補丁，確保信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行。3.加強對信息使用人員的安全培訓和教育，提高信息安全意識，規(guī)范信息使用行為。4.制定信息安全應急預案，明確應急處置流程和責任分工，確保在信息安全事件發(fā)生時能夠迅速響應，有效處置。六、內部監(jiān)督（一）監(jiān)督機構與職責1.設立內部監(jiān)督機構，如紀檢監(jiān)察部門或審計部門，負責對消防支隊內部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.內部監(jiān)督機構的職責包括：制定內部監(jiān)督計劃和方案，組織開展監(jiān)督檢查工作，對發(fā)現的問題進行調查核實，提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實情況。（二）監(jiān)督檢查方式1.定期監(jiān)督檢查：內部監(jiān)督機構定期對消防支隊各部門內部控制制度的執(zhí)行情況進行全面檢查，檢查內容包括制度建設、風險評估、內部控制活動、信息與溝通等方面。2.專項監(jiān)督檢查：根據工作需要，針對特定業(yè)務或重要事項開展專項監(jiān)督檢查，如火災隱患排查整治專項監(jiān)督檢查、重大活動消防安全保衛(wèi)專項監(jiān)督檢查等。3.日常監(jiān)督檢查：各部門在日常工作中對本部門內部控制制度的執(zhí)行情況進行自我監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和糾正存在的問題。（三）監(jiān)督檢查結果處理1.內部監(jiān)督機構對監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題進行梳理和分析，根據問題的性質和嚴重程度，提出整改意見和建議。2.被檢查部門應根據整改意見及時制定整改措施，明確整改責任人和時間節(jié)點，認真組織整改。3.內部監(jiān)督機構對整改情況進行跟蹤檢查，確保整改工作落實到位。對整改不力