PAGE單位保密內控制度一、總則（一）目的為加強本單位保密工作，規(guī)范保密管理行為，防范泄密風險，保障單位合法權益和安全運營，特制定本保密內控制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位全體員工，包括正式員工、臨時工、實習生以及因工作需要接觸單位機密信息的外部人員（如合作單位人員、供應商等）。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準中關于保密工作的規(guī)定，確保制度的制定和執(zhí)行合法有效。2.預防為主原則：強化保密意識教育，完善保密措施，從源頭上防范泄密事件的發(fā)生。3.最小化原則：根據(jù)工作需要，嚴格限定知悉范圍，確保信息僅在必要的人員和范圍內流轉。4.全程管控原則：對單位保密信息的產生、存儲、傳輸、使用、銷毀等全過程進行嚴格管理和監(jiān)控。（四）保密定義本制度所指保密信息包括但不限于以下幾類：1.商業(yè)秘密：涉及單位的技術秘密、經(jīng)營策略、客戶信息、財務數(shù)據(jù)等，一旦泄露可能導致單位經(jīng)濟利益受損或競爭優(yōu)勢喪失。2.國家秘密：按照國家保密法規(guī)確定的，關系國家安全和利益，在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。3.內部敏感信息：雖不屬于商業(yè)秘密和國家秘密，但可能對單位正常運營、形象或內部管理產生不利影響的信息，如尚未公開的人事調整方案、重要會議紀要等。二、保密組織與職責（一）保密委員會1.組成：成立以單位主要領導為主任，各部門負責人為成員的保密委員會。2.職責全面領導和統(tǒng)籌單位保密工作，制定保密工作方針和策略。審議批準保密工作規(guī)劃、制度和重大保密事項。協(xié)調解決保密工作中的重大問題，對保密工作進行監(jiān)督檢查和考核。（二）保密工作機構1.設置：設立專門的保密工作機構，配備專職或兼職保密工作人員。2.職責負責組織實施保密制度，開展日常保密管理工作。制定保密工作計劃和措施，組織保密培訓和教育活動。對保密信息進行分類、標識、登記和存儲管理，監(jiān)督保密措施的執(zhí)行情況。受理和調查泄密事件，提出處理意見和建議。（三）部門負責人職責1.負責本部門保密工作的組織領導，落實保密制度和措施。2.對本部門員工進行保密教育和培訓，提高員工保密意識。3.審核本部門涉及保密信息的文件、資料和其他載體，確保其符合保密要求。4.對本部門發(fā)生的泄密事件及時報告，并協(xié)助調查處理。（四）員工保密職責1.自覺遵守保密制度，學習保密知識，接受保密教育和培訓。2.妥善保管和使用本人掌握的保密信息，不得擅自擴大知悉范圍。3.在工作中產生的保密信息載體，應按照規(guī)定進行登記、標識和保管，嚴禁私自留存、復制、傳播。4.發(fā)現(xiàn)泄密隱患或事件，應立即報告，積極協(xié)助采取措施防止泄密擴大。三、保密制度與措施（一）文件資料管理1.文件起草與審核涉及保密信息的文件起草時，應明確保密要求和密級標識。文件初稿完成后，由起草部門負責人審核，確保內容符合保密規(guī)定。2.文件印發(fā)與傳遞嚴格控制文件印發(fā)范圍，按照批準的范圍印發(fā)，并做好登記。文件傳遞應通過機要渠道或加密電子傳輸方式，嚴禁通過普通郵件、個人通訊工具等傳遞涉密文件。3.文件借閱與使用建立文件借閱登記制度，借閱人需填寫借閱申請表，注明借閱目的、期限等。借閱涉密文件應經(jīng)部門負責人和保密工作機構批準，借閱人不得擅自轉借他人或擴大使用范圍。文件使用完畢后，應及時歸還，確保文件安全。4.文件存儲與保管涉密文件應存儲在專門的保密柜或存儲設備中，實行分類存放、標識管理。定期對文件進行清查核對，確保文件完整、準確，防止丟失、被盜或損壞。5.文件銷毀文件銷毀應按照規(guī)定的程序進行，填寫銷毀申請表，經(jīng)批準后實施。涉密文件銷毀應采用粉碎、焚燒等方式，確保信息無法恢復。（二）計算機與網(wǎng)絡管理1.計算機使用管理員工應使用單位統(tǒng)一配備的計算機設備，嚴禁私自接入外部設備。計算機應設置開機密碼和屏幕保護密碼，定期更換密碼。離開計算機時，應及時鎖屏或關機。2.網(wǎng)絡接入管理單位網(wǎng)絡與外部網(wǎng)絡應進行物理隔離，嚴禁通過非授權方式接入外部網(wǎng)絡。員工應通過單位指定的網(wǎng)絡接口接入內部網(wǎng)絡，不得擅自更改網(wǎng)絡設置。3.信息存儲與傳輸涉密信息應存儲在單位指定的存儲設備或服務器中，嚴禁存儲在個人移動存儲設備或非單位認可的云存儲服務中。通過網(wǎng)絡傳輸涉密信息應采用加密技術，確保信息傳輸安全。4.移動存儲設備管理嚴格控制移動存儲設備的使用，確需使用的，應進行登記備案。移動存儲設備不得在非單位計算機上使用，不得存儲涉密信息。使用后應及時進行殺毒處理，并妥善保管。5.網(wǎng)絡安全防護安裝正版殺毒軟件和防火墻，定期進行病毒查殺和系統(tǒng)漏洞掃描。加強對網(wǎng)絡訪問的監(jiān)控和審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。（三）會議與活動管理1.會議保密管理召開涉及保密信息的會議，應選擇具備保密條件的場所，并提前對會議場所進行安全檢查。會議組織者應明確會議保密要求，對參會人員進行保密提醒。會議期間，嚴禁無關人員進入會場，會議文件資料應妥善保管，不得隨意放置。會議結束后，及時清理會議文件資料，對需要收回的文件進行回收登記。2.活動保密管理舉辦涉及保密信息的活動，應制定保密工作方案，明確保密措施和責任人員?；顒蝇F(xiàn)場應設置保密標識，對活動過程中的信息進行嚴格管控?；顒咏Y束后，對活動中產生的文件資料、影像資料等進行整理歸檔，按照保密規(guī)定進行保管或銷毀。（四）對外交往與合作管理1.對外交往審批員工與外部單位進行交往合作，涉及保密信息的，應提前填寫審批表，經(jīng)部門負責人和保密工作機構批準。審批表應注明交往合作的內容、對象、方式、保密要求等。2.保密協(xié)議簽訂與外部單位簽訂合作協(xié)議時，應明確保密條款，要求對方承擔保密責任。保密協(xié)議應包括保密信息范圍、保密期限、違約責任等內容。3.對外交流管理在對外交流活動中，應嚴格控制保密信息的披露，不得擅自提供涉密信息。如需提供部分保密信息，應按照規(guī)定進行審批，并采取必要的保密措施。（五）人員離職管理1.離職交接員工離職前，應辦理離職交接手續(xù)，將本人保管的保密信息載體、文件資料等全部交回單位。填寫離職交接清單，雙方簽字確認。2.離職審計對離職員工進行保密審計，檢查其是否存在違反保密制度的行為。如發(fā)現(xiàn)離職員工有泄密嫌疑，應暫停辦理離職手續(xù)，并進行調查處理。3.脫密期管理對于接觸重要保密信息的員工，在離職后應設定脫密期。脫密期內，員工應遵守保密規(guī)定，不得從事與原單位競爭的業(yè)務或泄露原單位保密信息。四、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查機制1.保密工作機構定期對單位各部門保密制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，每季度至少開展一次全面檢查。2.各部門應定期進行自查，及時發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題，并將自查情況報保密工作機構。3.設立保密舉報郵箱和電話，鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的泄密行為進行舉報。（二）檢查內容與方式1.檢查內容保密制度的落實情況，包括文件資料管理、計算機與網(wǎng)絡管理、會議與活動管理、對外交往與合作管理、人員離職管理等方面。保密措施的執(zhí)行情況，如保密標識、密碼設置、存儲設備管理等。員工的保密意識和行為規(guī)范，是否存在違規(guī)操作和泄密隱患。2.檢查方式查閱文件資料、記錄臺賬、審計電子數(shù)據(jù)等。實地查看辦公場所、計算機設備、存儲設備等。訪談員工，了解保密制度的知曉和執(zhí)行情況。（三）問題整改與跟蹤1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，明確整改要求和期限。2.責任部門應制定整改措施，認真組織整改，并按時提交整改報告。3.保密工作機構對整改情況進行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。五、保密教育與培訓（一）教育培訓計劃1.制定年度保密教育與培訓計劃，明確培訓內容、對象、方式和時間安排。2.培訓計劃應根據(jù)單位實際情況和保密工作需要，有針對性地設置課程。（二）培訓內容1.保密法律法規(guī)：學習國家保密法律法規(guī)和行業(yè)標準，增強員工的法律意識。2.保密制度：詳細講解單位保密內控制度的各項規(guī)定，確保員工熟悉制度要求。3.保密技能：包括文件資料管理、計算機與網(wǎng)絡安全、保密防范措施等方面的技能培訓。4.案例分析：通過分析典型泄密案例，吸取教訓，提高員工的保密警惕性。（三）培訓方式1.集中培訓：定期組織全體員工進行集中培訓，邀請專家授課或由保密工作機構人員講解。2.專題培訓：針對特定崗位或業(yè)務領域，開展專題保密培訓，提高培訓的針對性和實效性。3.在線學習：利用單位內部網(wǎng)絡平臺，提供保密教育在線課程，方便員工自主學習。4.實地參觀：組織員工參觀保密教育基地或保密工作先進單位，增強直觀感受。（四）培訓考核1.對參加保密教育與培訓的員工進行考核，考核方式可以采用考試、撰寫心得體會、實際操作等。2.考核結果納入員工個人績效考核體系，對考核不合格的員工進行補考或再次培訓。六、泄密事件處理（一）事件報告1.一旦發(fā)現(xiàn)泄密事件，員工應立即向所在部門負責人報告，部門負責人應在接到報告后[X]小時內報告保密工作機構。2.保密工作機構接到報告后，應立即啟動應急預案，采取措施防止泄密進一步擴大，并及時向保密委員會報告。（二）調查處理1.成立泄密事件調查小組，對事件進行全面調查，查明泄密原因、途徑、涉及范圍和造成的影響。2.調查小組通過查閱資料、詢問證人、技術分析等方式收集證據(jù)，確定責任人員。3.根據(jù)調查結果，對責任人員提出處理意見，報保密委員會審批。處理方式包括警告、罰款、降職、辭退等，涉及違法犯罪的，移交司法機關處理。（三）損失評估與補救1.對泄密事件造成的損失進行評估，包括經(jīng)濟損失、聲譽損失等。2.采取有效措施進行補救，如及