PAGE局采購管理內(nèi)控制度匯編一、總則（一）目的為加強本局采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，保證采購質(zhì)量，防范采購風險，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合本局實際情況，制定本制度匯編。（二）適用范圍本制度適用于本局機關(guān)及所屬各單位的采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)，符合相關(guān)政策要求。2.公開、公平、公正原則：采購過程應(yīng)公開透明，確保所有潛在供應(yīng)商享有平等機會參與競爭，采購結(jié)果公正合理。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購成本的最小化，提高采購資金的使用效益。4.誠信原則：采購各方應(yīng)誠實守信，嚴格履行合同約定，維護良好的市場秩序。二、采購組織與職責（一）采購決策機構(gòu)成立采購領(lǐng)導小組，由局領(lǐng)導班子成員及相關(guān)部門負責人組成。負責審議采購計劃、采購方式、采購預(yù)算等重大采購事項，對采購工作進行決策和監(jiān)督。（二）采購執(zhí)行部門設(shè)立采購辦公室，作為采購執(zhí)行機構(gòu)，負責具體采購項目的組織實施。其主要職責包括：1.編制采購計劃，明確采購需求、采購時間、采購預(yù)算等內(nèi)容。2.組織采購活動，包括發(fā)布采購信息、邀請供應(yīng)商、組織開標評標等。3.簽訂采購合同，并對合同執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)督。4.整理和歸檔采購文件，建立采購檔案。（三）相關(guān)部門職責1.需求部門：提出采購需求，對采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標準等進行明確和審核。2.財務(wù)部門：負責采購預(yù)算的編制、審核和執(zhí)行監(jiān)督，辦理采購資金的支付結(jié)算。3.審計部門：對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購資金的使用效益等。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)工作需要和事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，在每年規(guī)定時間內(nèi)編制采購預(yù)算草案，明確采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.采購預(yù)算草案應(yīng)經(jīng)財務(wù)部門審核，報采購領(lǐng)導小組審議通過后，納入本局年度預(yù)算。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購辦公室應(yīng)嚴格按照批準的采購預(yù)算組織采購活動，不得擅自突破預(yù)算。2.如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序報經(jīng)采購領(lǐng)導小組批準，并及時通知相關(guān)部門。（三）預(yù)算監(jiān)督財務(wù)部門應(yīng)定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問題。審計部門應(yīng)加強對采購預(yù)算執(zhí)行情況的審計監(jiān)督，確保預(yù)算資金的合理使用。四、采購方式（一）公開招標1.公開招標是指采購人以招標公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標的采購方式。2.達到公開招標數(shù)額標準的采購項目，應(yīng)當采用公開招標方式。公開招標數(shù)額標準按照國家和地方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.采購辦公室應(yīng)按照規(guī)定程序編制招標文件，發(fā)布招標公告，組織開標、評標和定標等活動。（二）邀請招標1.邀請招標是指采購人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ墓?yīng)商參加投標的采購方式。2.符合下列情形之一的，可以采用邀請招標方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的。采用公開招標方式的費用占政府采購項目總價值的比例過大的。3.采購辦公室應(yīng)從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機邀請三家以上供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標邀請書。（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式：招標后沒有供應(yīng)商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的。采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計算出價格總額的。3.采購辦公室應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進行談判，并按照談判文件規(guī)定的評定成交的標準確定成交供應(yīng)商。（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人從某一特定供應(yīng)商處采購貨物、工程和服務(wù)的采購方式。2.符合下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.采購辦公室應(yīng)組織相關(guān)人員進行論證，并報采購領(lǐng)導小組批準后，與單一供應(yīng)商進行協(xié)商，簽訂采購合同。（五）詢價1.詢價是指采購人向三家以上潛在供應(yīng)商發(fā)出詢價單，對其報價進行比較，最后確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。3.采購辦公室應(yīng)向符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商發(fā)出詢價單，要求其在規(guī)定時間內(nèi)報價。采購辦公室根據(jù)報價情況確定成交供應(yīng)商，并與其簽訂采購合同。五、采購程序（一）采購申請1.需求部門根據(jù)工作需要，填寫采購申請表，詳細說明采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額、采購時間等內(nèi)容，并經(jīng)部門負責人簽字確認。2.采購申請表應(yīng)提交采購辦公室，采購辦公室對采購申請進行初審，審核通過后報采購領(lǐng)導小組審批。（二）采購計劃制定采購辦公室根據(jù)采購領(lǐng)導小組的審批意見，編制采購計劃，明確采購方式、采購時間、采購流程等內(nèi)容。采購計劃應(yīng)報財務(wù)部門備案。（三）采購文件編制與發(fā)布1.根據(jù)采購方式和采購項目特點，采購辦公室編制相應(yīng)的采購文件，如招標文件、談判文件、詢價文件等。2.采購文件應(yīng)明確采購項目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標準、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容，確保采購文件的完整性和準確性。3.采購辦公室應(yīng)按照規(guī)定程序發(fā)布采購文件，邀請潛在供應(yīng)商參與采購活動。（四）供應(yīng)商選擇與確定1.采購辦公室對報名參加采購活動的供應(yīng)商進行資格審查，確定符合條件的供應(yīng)商名單。2.根據(jù)采購方式的不同，組織供應(yīng)商進行投標、談判或報價等活動。3.成立評標委員會或談判小組，按照采購文件規(guī)定的評標標準或談判規(guī)則，對供應(yīng)商的投標文件或談判方案進行評審，確定成交供應(yīng)商。（五）合同簽訂與履行1.采購辦公室與成交供應(yīng)商簽訂采購合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。采購合同應(yīng)報財務(wù)部門備案。2.采購辦公室應(yīng)跟蹤合同執(zhí)行情況，及時協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)，提供符合質(zhì)量要求的貨物、工程或服務(wù)。（六）驗收與付款1.采購項目完成后，需求部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行驗收，填寫驗收報告。驗收報告應(yīng)包括采購項目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標準、驗收情況等內(nèi)容。2.驗收合格后，財務(wù)部門根據(jù)采購合同和驗收報告，辦理采購資金的支付手續(xù)。六、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購辦公室應(yīng)在中標或成交供應(yīng)商確定后，及時與其簽訂采購合同。采購合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.采購合同應(yīng)包括以下主要條款：采購項目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格、交貨時間、交貨地點、質(zhì)量標準、付款方式、違約責任等。（二）合同履行1.采購辦公室和供應(yīng)商應(yīng)按照采購合同約定履行各自的義務(wù)。采購辦公室應(yīng)及時跟蹤合同執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。2.供應(yīng)商應(yīng)按照合同約定的時間、地點、質(zhì)量標準等要求提供貨物、工程或服務(wù)，并提交相關(guān)證明文件。（三）合同變更與解除1.在采購合同履行過程中，如因特殊情況需要變更或解除合同，采購辦公室應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.合同變更或解除協(xié)議應(yīng)報采購領(lǐng)導小組批準，并及時通知相關(guān)部門。（四）合同糾紛處理1.采購合同履行過程中如發(fā)生糾紛，采購辦公室應(yīng)及時與供應(yīng)商協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以按照合同約定的爭議解決方式進行處理，如申請仲裁或提起訴訟。2.在合同糾紛處理過程中，采購辦公室應(yīng)及時收集相關(guān)證據(jù)，維護本局的合法權(quán)益。七、采購監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計部門應(yīng)定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購資金的使用效益等。審計部門有權(quán)調(diào)閱采購文件、合同等資料，對相關(guān)人員進行詢問。2.財務(wù)部門應(yīng)加強對采購資金的管理和監(jiān)督，確保采購資金的安全和合理使用。財務(wù)部門有權(quán)對采購資金的支付進行審核，對不符合規(guī)定的支付予以拒絕。3.采購辦公室應(yīng)建立健全采購內(nèi)部管理制度，加強對采購人員的培訓和管理，規(guī)范采購操作流程，防范采購風險。（二）外部監(jiān)督1.接受財政部門、監(jiān)察部門等政府有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實提供有關(guān)采購文件、合同等資料，積極配合政府有關(guān)部門的工作。2.主動接受社會監(jiān)督,采購信息應(yīng)及時公開，接受社會公眾的監(jiān)督。對社會公眾提出的質(zhì)疑和投訴，應(yīng)及時處理和回復(fù)。八、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容采購檔案應(yīng)包括采購項目的申請文件、采購計劃、采購文件、投標文件、評標報告、采購合同、驗收報告、付款憑證等與采購活動相關(guān)的資料。（二）檔案整理與歸檔采購辦公室應(yīng)指定專人負責采購檔案的整理和歸檔工作，按照檔案管理的要求，對采購檔案進行分類、編號、裝訂，確保檔案的完整性和規(guī)