PAGE行政審批局內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)行政審批局內(nèi)部管理，規(guī)范審批行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高行政效能，保障行政審批工作合法、公正、透明、高效運(yùn)行，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于行政審批局全體工作人員在各項(xiàng)行政審批業(yè)務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)中的行為規(guī)范。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保行政審批行為合法合規(guī)。2.公正性原則：秉持公平、公正的態(tài)度，對(duì)待每一項(xiàng)審批事項(xiàng)，不偏袒、不歧視。3.透明性原則：審批流程、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果等信息應(yīng)及時(shí)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。4.效率性原則：優(yōu)化審批流程，減少環(huán)節(jié)，提高審批效率，縮短審批時(shí)限。（四）定義與解釋1.行政審批：指行政審批局依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，對(duì)公民、法人或其他組織提出的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并作出是否準(zhǔn)予的決定。2.內(nèi)部控制：通過制定一系列制度、程序和方法，對(duì)行政審批局內(nèi)部的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督管理。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)行政審批局設(shè)立局長(zhǎng)、副局長(zhǎng)等領(lǐng)導(dǎo)崗位，下設(shè)多個(gè)業(yè)務(wù)科室，各科室按照職能分工負(fù)責(zé)不同類型的行政審批業(yè)務(wù)。（二）職責(zé)分工1.局長(zhǎng)職責(zé)全面負(fù)責(zé)行政審批局的行政管理和業(yè)務(wù)工作。制定行政審批局的發(fā)展戰(zhàn)略、工作計(jì)劃和管理制度。協(xié)調(diào)與外部相關(guān)部門的關(guān)系，保障行政審批工作順利開展。2.副局長(zhǎng)職責(zé)協(xié)助局長(zhǎng)開展工作，按照分工負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)科室的管理和指導(dǎo)，監(jiān)督業(yè)務(wù)工作的執(zhí)行情況。3.業(yè)務(wù)科室職責(zé)負(fù)責(zé)本科室行政審批事項(xiàng)的受理、審查、決定等具體工作。制定本科室業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范。對(duì)本科室審批工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和防控。負(fù)責(zé)與申請(qǐng)人及相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)。三、行政審批流程控制（一）受理環(huán)節(jié)1.窗口受理：申請(qǐng)人通過線上或線下方式提交申請(qǐng)材料，行政審批局窗口工作人員對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查，核對(duì)材料的完整性、真實(shí)性和有效性。2.受理決定：對(duì)于符合受理?xiàng)l件的，出具受理通知書；對(duì)于不符合受理?xiàng)l件的，一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。（二）審查環(huán)節(jié)1.形式審查：業(yè)務(wù)科室工作人員對(duì)申請(qǐng)材料的形式要件進(jìn)行審查，確保材料符合格式要求。2.實(shí)質(zhì)審查：根據(jù)審批事項(xiàng)的特點(diǎn)和要求，對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，包括合法性、真實(shí)性、可行性等。3.現(xiàn)場(chǎng)核查：對(duì)于需要現(xiàn)場(chǎng)核查的審批事項(xiàng)，按照規(guī)定程序組織開展現(xiàn)場(chǎng)核查工作，核查人員應(yīng)如實(shí)記錄核查情況。（三）決定環(huán)節(jié)1.集體審議：對(duì)于重大、復(fù)雜的審批事項(xiàng)，應(yīng)組織集體審議，由業(yè)務(wù)科室提出初審意見，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)班子或相關(guān)會(huì)議研究決定。2.審批決定：根據(jù)審查和審議結(jié)果，作出準(zhǔn)予許可、不予許可或其他決定，并及時(shí)向申請(qǐng)人送達(dá)決定文書。（四）送達(dá)環(huán)節(jié)1.文書送達(dá)：按照規(guī)定的方式和期限，將審批決定文書送達(dá)申請(qǐng)人。2.送達(dá)記錄：做好送達(dá)記錄，留存相關(guān)憑證。四、風(fēng)險(xiǎn)防控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.政策風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)和政策變化，及時(shí)調(diào)整行政審批工作，防范因政策調(diào)整導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。2.廉政風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)工作人員的廉政教育，防止在審批過程中出現(xiàn)受賄、濫用職權(quán)等行為。3.操作風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)范審批流程和操作規(guī)范，減少因人為失誤、流程漏洞等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。4.信息安全風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)對(duì)行政審批信息系統(tǒng)的管理，保障信息安全，防止信息泄露。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.定期評(píng)估：定期對(duì)行政審批工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.動(dòng)態(tài)評(píng)估：根據(jù)行政審批工作的變化和外部環(huán)境的影響，及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)且無法有效控制的事項(xiàng)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如暫停或取消相關(guān)審批業(yè)務(wù)。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：通過完善制度、加強(qiáng)培訓(xùn)、優(yōu)化流程等方式，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過購(gòu)買保險(xiǎn)等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小且影響程度較低的事項(xiàng)，可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，但需做好監(jiān)控和應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。五、信息管理與檔案管理（一）信息管理1.信息系統(tǒng)建設(shè)：建立完善的行政審批信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)審批業(yè)務(wù)的信息化管理，提高審批效率和透明度。2.信息錄入與維護(hù)：工作人員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地將審批信息錄入系統(tǒng)，并做好信息的維護(hù)和更新工作。3.信息安全管理：加強(qiáng)對(duì)行政審批信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，設(shè)置用戶權(quán)限，防止信息泄露和非法訪問。（二）檔案管理1.檔案收集：在行政審批過程中形成的各類文件、材料等應(yīng)及時(shí)收集，整理歸檔。2.檔案整理與保管：按照檔案管理的要求，對(duì)檔案進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂等整理工作，并妥善保管。3.檔案查閱與利用：嚴(yán)格規(guī)范檔案查閱和利用流程，確保檔案信息的安全和合理使用。六、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督：行政審批局紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)工作人員的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處違規(guī)違紀(jì)行為。2.業(yè)務(wù)科室自查：各業(yè)務(wù)科室定期對(duì)本科室的審批工作進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。3.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：開展內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)行政審批局的財(cái)務(wù)收支、業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。（二）外部監(jiān)督1.社會(huì)公眾監(jiān)督：通過設(shè)立舉報(bào)電話、郵箱等方式，接受社會(huì)公眾對(duì)行政審批工作的監(jiān)督舉報(bào)。2.上級(jí)部門監(jiān)督：接受上級(jí)主管部門的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改存在的問題。（三）評(píng)價(jià)機(jī)制1.定期評(píng)價(jià)：定期對(duì)行政審批局的內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。2.專項(xiàng)評(píng)價(jià)：針對(duì)特定的行政審批業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：將評(píng)價(jià)結(jié)果與工作人員的績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲等掛鉤，促進(jìn)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。七、培訓(xùn)與教育（一）業(yè)務(wù)培訓(xùn)1.定期培訓(xùn)：組織工作人員參加定期的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)行政審批相關(guān)法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)知識(shí)。2.專題培訓(xùn)：針對(duì)新出臺(tái)的政策法規(guī)、重大審批事項(xiàng)等開展專題培訓(xùn)。3.培訓(xùn)效果評(píng)估：對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，確保工作人員掌握培訓(xùn)內(nèi)容，提高業(yè)務(wù)能力。（二）廉政教育1.廉政培訓(xùn)：開展廉政培訓(xùn)，增強(qiáng)工作人員的廉潔自律意識(shí)。2.警