PAGE自然資源方面內控制度一、總則（一）制定目的本內控制度旨在加強公司在自然資源管理方面的規(guī)范運作，確保公司對自然資源的獲取、使用、保護等活動符合法律法規(guī)要求，提高資源利用效率，防范資源管理風險，保障公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司涉及自然資源相關業(yè)務的各個部門和環(huán)節(jié)，包括但不限于自然資源的勘探、開發(fā)、采購、使用、處置等活動。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國礦產資源法》、《自然資源統(tǒng)一確權登記暫行辦法》等，以及行業(yè)標準和規(guī)范制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保公司自然資源管理活動合法合規(guī)。2.風險防控原則：識別、評估和應對自然資源管理過程中的各類風險，保障公司資源安全和運營穩(wěn)定。3.效率效益原則：優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率，實現(xiàn)公司經濟效益與環(huán)境效益的平衡。4.全面性原則：涵蓋自然資源管理的各個環(huán)節(jié)和方面，確保制度的完整性和有效性。二、職責分工（一）高層管理職責1.負責審批公司自然資源管理戰(zhàn)略和重大決策，確保與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略相一致。2.監(jiān)督公司自然資源內控制度的執(zhí)行情況，對違規(guī)行為進行決策處理。（二）資源管理部門職責1.制定和執(zhí)行公司自然資源管理計劃，負責資源的勘探、開發(fā)、采購等具體業(yè)務操作。2.建立資源檔案，跟蹤資源動態(tài)，定期進行資源盤點和評估。3.組織開展資源節(jié)約與綜合利用工作，推動技術創(chuàng)新，提高資源利用效率。（三）財務部門職責1.負責編制自然資源管理預算，審核相關費用支出，確保資金合理使用。2.對資源采購、處置等經濟活動進行財務核算和監(jiān)督，提供財務分析報告。（四）法務部門職責1.審查與自然資源管理相關的合同、協(xié)議等法律文件，確保其合法合規(guī)。2.為公司自然資源管理活動提供法律咨詢和法律風險防控建議，處理法律糾紛。（五）其他部門職責各部門按照公司內部分工，在各自職責范圍內配合做好自然資源管理相關工作，如使用部門合理使用資源，行政部門負責資源的日常管理和維護等。三、資源獲取與勘探（一）資源評估與規(guī)劃1.定期對公司所需自然資源進行市場調研和分析，評估資源的可獲取性、質量、價格等因素。2.根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務需求，制定資源獲取規(guī)劃，明確獲取的目標、方式、時間等。（二）勘探活動管理1.對于需要勘探的自然資源，按照國家相關規(guī)定辦理勘探許可手續(xù)。2.選擇具備資質的勘探單位進行勘探工作，簽訂詳細的勘探合同，明確雙方權利義務。3.監(jiān)督勘探過程，確?？碧交顒臃习踩?、環(huán)保等要求，及時獲取準確的勘探數(shù)據(jù)和報告。（三）資源獲取決策1.根據(jù)勘探結果和資源評估情況，組織相關部門進行資源獲取決策。2.決策過程中充分考慮資源成本、環(huán)境影響、市場前景等因素，確保決策科學合理。3.對重大資源獲取決策進行風險評估和論證，必要時組織專家評審。四、資源開發(fā)與利用（一）開發(fā)方案制定1.根據(jù)資源特點和相關法律法規(guī)要求，制定資源開發(fā)方案，明確開發(fā)方式、工藝流程、安全措施等。2.開發(fā)方案需經過內部審核和專家論證，確保其可行性和安全性。（二）開發(fā)過程管理1.按照開發(fā)方案組織實施資源開發(fā)活動，嚴格遵守安全、環(huán)保等規(guī)定。2.建立開發(fā)進度跟蹤機制，及時解決開發(fā)過程中出現(xiàn)的問題，確保開發(fā)工作順利進行。3.加強對開發(fā)過程中資源的計量、統(tǒng)計和核算，準確掌握資源開發(fā)利用情況。（三）資源利用效率提升1.鼓勵采用先進的技術和工藝，提高資源開采回采率、選礦回收率等指標。2.開展資源綜合利用，對開采過程中的伴生礦、尾礦等進行合理利用，減少資源浪費。3.設置資源利用效率考核指標，定期對各部門和項目進行考核評價，激勵提高資源利用水平。五、資源采購與合同管理（一）采購計劃制定1.根據(jù)公司生產經營需求和資源庫存情況，制定資源采購計劃。2.采購計劃需明確采購資源的品種、數(shù)量、質量要求、采購時間等。（二）供應商選擇與管理1.建立供應商評估和選擇機制，對供應商的資質、信譽、產品質量、價格等進行綜合評價。2.選擇合格供應商，建立供應商名錄，并定期進行更新和考核。3.與供應商簽訂詳細的采購合同，明確雙方權利義務、質量標準、交貨時間、付款方式等條款。（三）采購過程監(jiān)控1.跟蹤采購合同執(zhí)行情況，及時與供應商溝通協(xié)調，確保按時、按質、按量供應資源。2.對采購過程中的價格波動、質量問題等進行及時處理，維護公司利益。3.建立采購檔案，記錄采購活動的全過程。六、資源使用與消耗管理（一）使用規(guī)范制定1.根據(jù)公司業(yè)務特點和資源性質，制定資源使用規(guī)范和操作規(guī)程。2.明確各部門和崗位在資源使用過程中的職責和權限，確保資源使用安全、合理。（二）使用過程監(jiān)控1.建立資源使用臺賬，記錄資源的領用、消耗情況，定期進行盤點核對。2.加強對資源使用現(xiàn)場的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)使用行為。3.鼓勵員工節(jié)約資源，開展節(jié)能降耗等活動，對表現(xiàn)突出的部門和個人進行表彰獎勵。（三）消耗定額管理1.制定各類資源消耗定額標準，作為考核和控制資源消耗的依據(jù)。2.定期對資源消耗情況進行分析和評估，與消耗定額進行對比，查找差異原因并采取改進措施。七、資源保護與環(huán)境管理（一）環(huán)境保護措施1.在資源開發(fā)、利用過程中，嚴格遵守環(huán)境保護法律法規(guī)，采取有效的污染防治措施。2.對開采、加工過程中產生的廢氣、廢水、廢渣等進行治理，達標后排放。3.加強生態(tài)保護，減少對周邊生態(tài)環(huán)境的破壞，及時進行生態(tài)修復工作。（二）資源保護制度1.建立資源保護責任制度，明確各部門和人員在資源保護方面的責任。2.加強對資源的保護和管理，防止資源被盜采、浪費、破壞等情況發(fā)生。3.開展資源保護宣傳教育活動，提高員工的資源保護意識。（三）環(huán)境監(jiān)測與報告1.定期委托有資質的環(huán)境監(jiān)測機構對公司自然資源管理活動中的環(huán)境質量進行監(jiān)測。2.及時向相關部門報告環(huán)境監(jiān)測結果，對發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題及時采取整改措施，并向社會公開相關信息。八、資源處置與報廢管理（一）處置決策1.根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展和資源狀況，對閑置、報廢的自然資源進行處置決策。2.處置決策需綜合考慮資源價值、市場需求、環(huán)境影響等因素，確保處置方案合理可行。（二）處置方式選擇1.對于可回收利用的資源，選擇合適的回收渠道進行回收處置，實現(xiàn)資源再利用。2.對于不可回收利用或存在環(huán)境風險的資源，按照相關規(guī)定進行安全處置，防止環(huán)境污染。（三）報廢管理1.建立資源報廢審批制度，明確報廢條件、審批流程等。2.對報廢資源進行登記、造冊，妥善保管相關資料。3.按照規(guī)定對報廢資源進行處置，確保處置過程符合法律法規(guī)要求。九、監(jiān)督與檢查（一）內部審計監(jiān)督1.定期開展自然資源管理內部審計工作，檢查內控制度執(zhí)行情況。2.審計內容包括資源獲取、開發(fā)、利用、采購、處置等各個環(huán)節(jié)，重點關注合規(guī)性、風險防控和效益情況。3.對審計發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，跟蹤整改落實情況。（二）日常監(jiān)督檢查1.資源管理部門和其他相關部門定期對自然資源管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.公司設立專門的監(jiān)督崗位或成立監(jiān)督小組，對重點環(huán)節(jié)和關鍵崗位進行不定期監(jiān)督檢查。（三）問題整改與反饋1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責任部門要制定整改措施，明確整改責任人、整改期限。2.整改完成后，及時向監(jiān)督部門反饋整改情況，監(jiān)督部門進行復查驗收。3.將監(jiān)督檢查結果納入公司績效考核體系，對工作不力、存在違規(guī)問題的部門和個人進行問責。十、信息與溝通（一）信息收集與整理1.建立自然資源管理信息收集渠道，及時收集國家政策法規(guī)變化、市場動態(tài)、資源信息等。2.對收集到的信息進行分類整理、分析研究，為公司決策提供依據(jù)。（二）內部溝通機制1.加強公司內部各部門之間在自然資源管理方面的溝通協(xié)調工作，定期召開工作會議，交流工作進展和問題。2.建立信息共享平臺，實現(xiàn)資源管理信息在各部門之間的實時共享，提高工作效率。（三）外部溝通與報告1.與政府相關部門、行業(yè)協(xié)會等保持密切溝通，及時了解政策導向和行業(yè)動態(tài)。2.按照規(guī)定向政府部門報送自然資源管理相關信息和報告，接受社會監(jiān)督。十一、風險評估與應對（一）風險識別與評估1.定期對公司自然資源管理活動進行風險識別，包括法律風險、市場風險、環(huán)境風險、安全風險等。2.采用定性與定量相結合的方法對識別出的風險進行評估，確定風險等級。（二）風險應對策略1.根據(jù)風險評估結果，制定相應的風險應對策略，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉移、風險接受等。2.針對不同類型的風險，明確具體的應對措施和責任部門，確保風險得到有