PAGE監(jiān)理單位項目內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范監(jiān)理單位項目管理行為，確保監(jiān)理工作質(zhì)量，提高監(jiān)理服務(wù)水平，有效防范監(jiān)理工作中的各類風險，保障項目順利實施，維護公司合法權(quán)益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司承接的各類建設(shè)工程項目監(jiān)理工作，涵蓋工程建設(shè)的全過程，包括項目決策階段、設(shè)計階段、施工準備階段、施工階段、竣工驗收階段等。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等，以及行業(yè)標準和規(guī)范，如《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)范》等，并結(jié)合公司實際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保監(jiān)理工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋監(jiān)理項目的各個環(huán)節(jié)和方面，不留管理死角。3.制衡性原則：各項內(nèi)部控制措施相互制約、相互監(jiān)督，避免權(quán)力過度集中。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場環(huán)境和項目特點，適時調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理控制成本，提高工作效率。二、組織架構(gòu)與職責分工（一）組織架構(gòu)公司建立健全項目監(jiān)理組織架構(gòu)，明確各層級的職責和權(quán)限，確保監(jiān)理工作有序開展。一般包括項目監(jiān)理部、總監(jiān)理工程師辦公室、專業(yè)監(jiān)理工程師組等。（二）職責分工1.總監(jiān)理工程師：全面負責項目監(jiān)理工作，制定監(jiān)理規(guī)劃，組織實施監(jiān)理工作，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，對項目監(jiān)理工作質(zhì)量和效果負責。2.專業(yè)監(jiān)理工程師：負責本專業(yè)監(jiān)理工作，編制專業(yè)監(jiān)理實施細則，對本專業(yè)工程質(zhì)量、進度、造價等進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.監(jiān)理員：在專業(yè)監(jiān)理工程師指導(dǎo)下，從事具體監(jiān)理工作，協(xié)助做好工程質(zhì)量、進度、安全等方面的檢查和記錄。4.總監(jiān)理工程師辦公室：負責協(xié)助總監(jiān)理工程師開展日常管理工作，包括文件資料管理、人員調(diào)配、后勤保障等。三、項目監(jiān)理規(guī)劃與實施細則（一）項目監(jiān)理規(guī)劃1.編制要求：在簽訂監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后，由總監(jiān)理工程師組織編制項目監(jiān)理規(guī)劃，應(yīng)結(jié)合項目特點、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度等因素，明確監(jiān)理工作目標、范圍、內(nèi)容、程序、方法和措施等。2.審核與批準：監(jiān)理規(guī)劃編制完成后，經(jīng)公司技術(shù)負責人審核批準，并報建設(shè)單位備案。（二）監(jiān)理實施細則1.編制要求：根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，由專業(yè)監(jiān)理工程師針對工程的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序，結(jié)合施工特點、施工工藝等編制監(jiān)理實施細則，明確監(jiān)理工作的具體方法、措施和控制要點。2.審核與批準：監(jiān)理實施細則編制完成后，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核批準后實施。四、工程質(zhì)量控制（一）質(zhì)量控制目標確保工程質(zhì)量符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標準和合同要求，達到合同約定的質(zhì)量標準。（二）質(zhì)量控制措施1.審查施工單位資質(zhì)：審查施工單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證及人員資格證書等，確保施工單位具備承擔工程施工的能力。2.審查施工組織設(shè)計：對施工單位編制的施工組織設(shè)計進行審查，重點審查其質(zhì)量保證措施、施工方案、施工進度計劃等，確保施工組織設(shè)計合理可行。3.材料構(gòu)配件質(zhì)量控制：對進入施工現(xiàn)場的原材料、構(gòu)配件進行檢驗和驗收，檢查其質(zhì)量證明文件、規(guī)格型號等，按規(guī)定進行見證取樣送檢，合格后方可使用。4.施工過程質(zhì)量控制：定期對施工現(xiàn)場進行巡查，對關(guān)鍵工序、隱蔽工程進行旁站監(jiān)理，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時要求施工單位整改，確保施工過程質(zhì)量受控。5.質(zhì)量驗收：組織施工單位進行分項工程、分部工程和單位工程驗收，嚴格按照驗收標準進行檢查，確保工程質(zhì)量符合要求。五、工程進度控制（一）進度控制目標確保工程按照合同約定的工期順利完成，滿足建設(shè)單位的進度要求。（二）進度控制措施1.審查進度計劃：對施工單位提交的總進度計劃和月、周進度計劃進行審查，分析其合理性和可行性，并提出意見和建議。2.進度跟蹤與協(xié)調(diào)：定期檢查工程實際進度，與進度計劃進行對比分析，發(fā)現(xiàn)偏差及時要求施工單位采取措施進行調(diào)整。協(xié)調(diào)施工單位與建設(shè)單位、設(shè)計單位、材料供應(yīng)商等之間的關(guān)系，解決影響工程進度的各種問題。3.進度調(diào)整：當實際進度嚴重滯后于計劃進度時，組織相關(guān)單位分析原因，制定切實可行的調(diào)整措施，如增加人力、物力投入，優(yōu)化施工方案等，確保工程進度得到有效控制。六、工程投資控制（一）投資控制目標在確保工程質(zhì)量和進度的前提下，嚴格控制工程投資，使工程實際投資不超過合同約定的投資限額。（二）投資控制措施1.工程計量與支付：按照合同約定的計量規(guī)則和支付程序，對施工單位完成的工程量進行準確計量，并審核其工程款支付申請，確保工程款支付合理合規(guī)。2.工程變更控制：嚴格審查工程變更的必要性和合理性，對變更引起的費用增加進行評估和控制，確保變更費用不超過規(guī)定限額。3.費用索賠處理：對施工單位提出的費用索賠進行調(diào)查和審核，根據(jù)合同約定和實際情況進行公正處理，維護公司的合法權(quán)益。4.投資分析與預(yù)測：定期對工程投資情況進行分析，預(yù)測工程投資趨勢，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施進行調(diào)整，確保工程投資始終處于可控狀態(tài)。七、安全生產(chǎn)管理（一）安全管理目標確保施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)，杜絕重大安全事故發(fā)生，減少一般安全事故，保障施工人員生命財產(chǎn)安全。（二）安全管理措施1.審查安全管理制度：審查施工單位的安全生產(chǎn)責任制、安全管理制度、安全操作規(guī)程等，確保其符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準要求。2.安全檢查與隱患排查：定期對施工現(xiàn)場進行安全檢查，重點檢查安全防護設(shè)施、施工機械、臨時用電、消防安全等方面，及時發(fā)現(xiàn)安全隱患并要求施工單位整改。3.安全教育培訓(xùn)：督促施工單位對施工人員進行安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和操作技能，確保施工人員熟悉安全操作規(guī)程和應(yīng)急處置措施。4.安全專項方案審查：對施工單位編制的深基坑、高支模、腳手架、臨時用電等安全專項方案進行審查，確保其符合工程實際情況和安全要求。5.應(yīng)急管理：督促施工單位制定安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，提高應(yīng)對突發(fā)事件的能力。監(jiān)理單位應(yīng)參與應(yīng)急救援工作，協(xié)助施工單位做好事故處理和善后工作。八、合同管理（一）合同簽訂與審查1.合同簽訂：公司在簽訂監(jiān)理合同前，應(yīng)組織相關(guān)部門對合同條款進行評審，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、明確清晰、風險可控。2.合同審查：對監(jiān)理合同的履行情況進行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，確保合同雙方嚴格履行合同義務(wù)。（二）合同變更管理1.變更申請：合同履行過程中，如發(fā)生合同變更事項，由合同承辦部門提出變更申請，說明變更原因、內(nèi)容和對合同履行的影響等。2.變更審查：公司組織相關(guān)部門對變更申請進行審查，并與合同對方進行協(xié)商，達成一致意見后簽訂變更協(xié)議。3.變更執(zhí)行：合同承辦部門負責監(jiān)督變更協(xié)議的執(zhí)行情況，確保變更事項得到有效落實。（三）合同糾紛處理1.糾紛預(yù)防：加強合同管理，規(guī)范合同簽訂和履行行為，避免合同糾紛的發(fā)生。2.糾紛處理：當發(fā)生合同糾紛時，由合同承辦部門及時收集相關(guān)證據(jù)，分析糾紛原因，提出處理意見和建議，經(jīng)公司研究決定后，通過協(xié)商、仲裁或訴訟等方式解決糾紛。九、信息與文檔管理（一）信息管理1.信息收集與整理：監(jiān)理人員應(yīng)及時收集、整理與項目有關(guān)的各類信息，包括工程進度信息、質(zhì)量信息、安全信息和投資信息等，并進行分類歸檔。2.信息傳遞與共享：建立信息傳遞渠道，確保信息在監(jiān)理單位內(nèi)部、監(jiān)理單位與建設(shè)單位、施工單位等之間及時傳遞和共享，提高信息溝通效率。3.信息分析與利用：對收集到的信息進行分析和研究，為項目決策提供依據(jù)，如通過分析工程進度信息，及時發(fā)現(xiàn)進度偏差并采取措施進行調(diào)整；通過分析質(zhì)量信息，總結(jié)質(zhì)量問題規(guī)律，采取針對性措施加強質(zhì)量控制等。（二）文檔管理1.文檔分類與編號：對監(jiān)理項目文檔進行分類管理，如監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理日志、工程變更文件、工程驗收文件等，并進行編號，便于查找和管理。2.文檔編制與審核：監(jiān)理人員應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求編制各類文檔，確保文檔內(nèi)容真實、準確、完整。文檔編制完成后，經(jīng)相關(guān)負責人審核簽字后存檔。3.文檔保管與查閱：建立文檔保管制度，妥善保管各類文檔，防止文檔丟失、損壞。嚴格文檔查閱審批程序，確保文檔查閱使用規(guī)范有序。十、風險管理（一）風險識別與評估1.風險識別：對監(jiān)理項目可能面臨的風險進行全面識別，包括技術(shù)風險、管理風險、人員風險、經(jīng)濟風險、法律風險等。通過對項目特點、施工環(huán)境、合同條款等因素的分析，找出潛在的風險因素。2.風險評估：采用科學的方法對識別出的風險進行評估，確定風險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)風險評估結(jié)果，對風險進行排序，確定重點風險。（二）風險應(yīng)對措施1.風險規(guī)避：對于發(fā)生可能性較大且影響程度嚴重的風險，如技術(shù)難度過高無法承擔的風險，應(yīng)采取風險規(guī)避措施，不承接該項目或終止項目監(jiān)理服務(wù)。2.風險減輕：對于發(fā)生可能性較大但影響程度較小的風險，如施工單位人員素質(zhì)不高可能影響工程質(zhì)量的風險，可通過加強對施工單位人員的培訓(xùn)和管理，提高其素質(zhì)，減輕風險影響。3.風險轉(zhuǎn)移：對于一些可以通過保險、擔保等方式轉(zhuǎn)移的風險，如工程質(zhì)量事故可能導(dǎo)致的經(jīng)濟賠償風險，可購買工程質(zhì)量保險或要求施工單位提供擔保，將風險轉(zhuǎn)移給保險公司或擔保單位。4.風險接受：對于發(fā)生可能性較小且影響程度輕微的風險，如監(jiān)理人員偶爾出現(xiàn)的工作失誤，可采取風險接受措施，加強內(nèi)部管理，降低風險發(fā)生的頻率。（三）風險監(jiān)控定期對風險狀況進行監(jiān)控，檢查風險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，評估風險變化情況。如發(fā)現(xiàn)風險發(fā)生變化或應(yīng)對措施效果不佳，應(yīng)及時調(diào)整風險應(yīng)對策略，確保風險始終處于可控狀態(tài)。十一、內(nèi)部監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督機構(gòu)：公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)，負責對監(jiān)理項目內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督內(nèi)容：監(jiān)督檢查監(jiān)理項目的質(zhì)量控制、進度控制、投資控制、安全生產(chǎn)管理、合同管理、信息與文檔管理等方面的工作是否符合內(nèi)控制度要求，是否存在違規(guī)行為和風險隱患。3.監(jiān)督方式：通過定期檢查、不定期抽查、專項檢查等方式，對監(jiān)理項目進行監(jiān)督檢查。檢查結(jié)束后，及時出具檢查報告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.考核指標：建立監(jiān)理項目考核評價指標體系，包括工作業(yè)績指標（如工程質(zhì)量、進度、投資控制目標完成情況等）、工作能力指標（如監(jiān)理人員專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力等）、工作態(tài)度指標（如責任心、敬業(yè)精神等）等。2.考核方式：定期對監(jiān)理項目進行考核評價，可采用自我評價、