PAGE工會(huì)政府采購(gòu)內(nèi)控制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)工會(huì)政府采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，提高采購(gòu)資金使用效益，防范采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本工會(huì)實(shí)際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于工會(huì)組織實(shí)施的各類政府采購(gòu)活動(dòng)，包括貨物、工程和服務(wù)的采購(gòu)。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.公開透明原則：采購(gòu)信息應(yīng)依法公開，采購(gòu)過程應(yīng)公正透明，接受社會(huì)監(jiān)督。3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：確保供應(yīng)商平等參與競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。4.誠(chéng)實(shí)信用原則：采購(gòu)各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。二、采購(gòu)預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各部門根據(jù)工作需要和實(shí)際情況，提出年度政府采購(gòu)預(yù)算申請(qǐng)，明確采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、預(yù)算金額等內(nèi)容。2.工會(huì)財(cái)務(wù)部門對(duì)各部門提交的預(yù)算申請(qǐng)進(jìn)行匯總審核，結(jié)合工會(huì)年度工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況，編制年度政府采購(gòu)預(yù)算草案。3.預(yù)算草案經(jīng)工會(huì)委員會(huì)審議通過后，報(bào)上級(jí)主管部門備案，并按照規(guī)定程序提交工會(huì)會(huì)員大會(huì)審議批準(zhǔn)。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購(gòu)項(xiàng)目嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，不得擅自調(diào)整預(yù)算。如因特殊情況確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。2.采購(gòu)部門應(yīng)根據(jù)預(yù)算安排，合理制定采購(gòu)計(jì)劃，明確采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式、采購(gòu)程序等，確保采購(gòu)活動(dòng)有序進(jìn)行。3.財(cái)務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)資金的管理和監(jiān)督，嚴(yán)格按照合同約定支付采購(gòu)款項(xiàng)，確保資金使用安全、合規(guī)。（三）預(yù)算監(jiān)督1.工會(huì)內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)政府采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查預(yù)算執(zhí)行的真實(shí)性、合法性和效益性。2.對(duì)于預(yù)算執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。3.建立預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告制度，采購(gòu)部門和財(cái)務(wù)部門定期向工會(huì)委員會(huì)報(bào)告預(yù)算執(zhí)行情況，接受工會(huì)委員會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。三、采購(gòu)流程管理（一）采購(gòu)需求確定1.使用部門根據(jù)工作實(shí)際需要，詳細(xì)填寫采購(gòu)需求申請(qǐng)表，明確采購(gòu)項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量、質(zhì)量要求、售后服務(wù)等內(nèi)容。2.采購(gòu)需求申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交采購(gòu)部門。3.采購(gòu)部門對(duì)采購(gòu)需求進(jìn)行匯總分析，必要時(shí)組織相關(guān)專家或?qū)I(yè)技術(shù)人員進(jìn)行論證，確保采購(gòu)需求的合理性和準(zhǔn)確性。（二）采購(gòu)方式選擇1.根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特點(diǎn)、預(yù)算金額等因素，按照相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，選擇合適的采購(gòu)方式。2.采購(gòu)方式主要包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)、詢價(jià)等。3.對(duì)于達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式；因特殊情況需要采用其他采購(gòu)方式的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。（三）采購(gòu)文件編制1.采購(gòu)部門根據(jù)采購(gòu)方式和采購(gòu)需求，編制采購(gòu)文件。采購(gòu)文件應(yīng)包括采購(gòu)公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)通知書等。2.采購(gòu)文件應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容，確保采購(gòu)文件的完整性、準(zhǔn)確性和公正性。3.采購(gòu)文件編制完成后，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行審核，確保采購(gòu)文件符合法律法規(guī)和政策要求。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.通過發(fā)布采購(gòu)公告、邀請(qǐng)供應(yīng)商等方式，廣泛征集潛在供應(yīng)商。2.對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等，確保供應(yīng)商具備參與采購(gòu)活動(dòng)的資格和能力。3.建立供應(yīng)商庫(kù)，對(duì)入庫(kù)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，定期評(píng)估供應(yīng)商表現(xiàn)，淘汰不合格供應(yīng)商。4.與選定的供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)等內(nèi)容。（五）采購(gòu)合同簽訂與履行1.采購(gòu)合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)將采購(gòu)合同副本送財(cái)務(wù)部門、使用部門等相關(guān)部門備案。2.采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤采購(gòu)合同的履行情況，督促供應(yīng)商按時(shí)、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。3.如供應(yīng)商出現(xiàn)違約行為，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)采取措施，追究供應(yīng)商的違約責(zé)任，維護(hù)工會(huì)的合法權(quán)益。4.在合同履行過程中，如因特殊情況需要變更合同內(nèi)容的，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)，并簽訂補(bǔ)充合同。（六）采購(gòu)驗(yàn)收1.采購(gòu)項(xiàng)目完成后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)組織使用部門、相關(guān)專業(yè)人員等組成驗(yàn)收小組，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收小組應(yīng)按照采購(gòu)合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)等進(jìn)行逐一核對(duì)，確保采購(gòu)項(xiàng)目符合要求。3.驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收小組應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括采購(gòu)項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、驗(yàn)收情況、驗(yàn)收結(jié)論等內(nèi)容。4.對(duì)于驗(yàn)收不合格的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，要求供應(yīng)商限期整改或重新提供貨物、工程和服務(wù)。四、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析。2.采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等。3.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.對(duì)于政策風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)和政策變化，調(diào)整采購(gòu)策略，確保采購(gòu)活動(dòng)符合政策要求。3.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，合理確定采購(gòu)價(jià)格，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的影響。4.對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)采購(gòu)過程中的質(zhì)量控制，嚴(yán)格驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量保證承諾，對(duì)質(zhì)量不合格的采購(gòu)項(xiàng)目及時(shí)進(jìn)行處理。5.對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審核合同條款，明確雙方權(quán)利義務(wù)，及時(shí)跟蹤合同履行情況，防范合同糾紛。6.對(duì)于廉政風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)廉政教育，建立健全廉政監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范采購(gòu)人員行為，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)部門采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。五、采購(gòu)信息管理（一）信息收集1.采購(gòu)部門應(yīng)收集與采購(gòu)活動(dòng)相關(guān)的各類信息，包括采購(gòu)政策法規(guī)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、供應(yīng)商信息、采購(gòu)項(xiàng)目信息等。2.建立信息收集渠道，通過政府網(wǎng)站、行業(yè)協(xié)會(huì)、供應(yīng)商推薦、市場(chǎng)調(diào)研等方式，及時(shí)獲取準(zhǔn)確、全面的采購(gòu)信息。（二）信息整理與分析1.對(duì)收集到的采購(gòu)信息進(jìn)行整理和分類，建立采購(gòu)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。2.定期對(duì)采購(gòu)信息進(jìn)行分析，總結(jié)采購(gòu)活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為采購(gòu)決策提供參考依據(jù)。3.分析市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)、供應(yīng)商動(dòng)態(tài)等信息，為合理制定采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)計(jì)劃提供支持。（三)信息公開1.按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求，及時(shí)公開采購(gòu)信息。采購(gòu)信息應(yīng)包括采購(gòu)公告、采購(gòu)文件、中標(biāo)成交結(jié)果、合同履行情況等。2.通過工會(huì)網(wǎng)站、公告欄等渠道，向社會(huì)公眾公開采購(gòu)信息，確保采購(gòu)活動(dòng)的公開透明。3.建立采購(gòu)信息查詢制度，方便工會(huì)會(huì)員和社會(huì)公眾查詢采購(gòu)相關(guān)信息。六、采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定1.建立采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況、采購(gòu)質(zhì)量、采購(gòu)效率、采購(gòu)成本、供應(yīng)商滿意度等方面的指標(biāo)。2.采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況指標(biāo)主要包括預(yù)算完成率、預(yù)算調(diào)整率等。3.采購(gòu)質(zhì)量指標(biāo)主要包括驗(yàn)收合格率、質(zhì)量投訴率等。4.采購(gòu)效率指標(biāo)主要包括采購(gòu)周期、合同簽訂及時(shí)率等。5.采購(gòu)成本指標(biāo)主要包括采購(gòu)價(jià)格合理性、采購(gòu)資金節(jié)約率等。6.供應(yīng)商滿意度指標(biāo)主要包括供應(yīng)商對(duì)采購(gòu)過程和結(jié)果的滿意度等。（二）評(píng)價(jià)方法選擇1.采用定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行全面、客觀評(píng)價(jià)。2.定量評(píng)價(jià)方法主要包括指標(biāo)對(duì)比分析、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等。3.定性評(píng)價(jià)方法主要包括問卷調(diào)查、專家評(píng)價(jià)、實(shí)地考察等。（三）評(píng)價(jià)周期與實(shí)施1.定期開展采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)周期一般為一年。2.采購(gòu)部門負(fù)責(zé)組織采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，制定評(píng)價(jià)方案，收集評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。3.邀請(qǐng)相關(guān)部門和人員參與采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)工作，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的公正性和客觀性。（四）評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用與反饋1.根據(jù)采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，總結(jié)采購(gòu)工作中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。2.將采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與采購(gòu)部門和相關(guān)人員的績(jī)效考核掛鉤，激勵(lì)采購(gòu)人員提高工作質(zhì)量和效率。3.及時(shí)向工會(huì)委員會(huì)反饋采購(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，為工會(huì)決策提供參考依據(jù)。七、監(jiān)督檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.工會(huì)內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購(gòu)程序的合規(guī)性、采購(gòu)文件的完整性、采購(gòu)合同的履行情況等。2.財(cái)務(wù)部門加