PAGE黨校工程內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)黨校工程建設(shè)的內(nèi)部控制，規(guī)范工程建設(shè)流程，提高資金使用效益，確保黨校工程建設(shè)項目的順利實施，實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于黨校所有新建、改建、擴(kuò)建工程項目，包括教學(xué)樓、辦公樓、學(xué)員宿舍、食堂等各類建筑及附屬設(shè)施建設(shè)項目。（三）依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等，以及黨校工程建設(shè)相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定制定。（四）基本原則1.合法性原則：工程建設(shè)活動必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策要求。2.全面性原則：涵蓋工程建設(shè)全過程的各個環(huán)節(jié)，包括項目決策、規(guī)劃設(shè)計、招投標(biāo)、施工管理、竣工驗收、資金管理等。3.制衡性原則：在工程建設(shè)過程中，各部門、各崗位之間應(yīng)相互制約、相互監(jiān)督，避免權(quán)力過度集中。4.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制工程成本，提高資金使用效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)黨校工程建設(shè)的實際情況和發(fā)展變化，及時調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度。二、項目決策控制（一）項目立項1.需求調(diào)研：由黨校相關(guān)部門對工程建設(shè)需求進(jìn)行深入調(diào)研，充分了解教學(xué)、辦公、學(xué)員生活等方面的實際需求，形成需求調(diào)研報告。2.可行性研究：組織專業(yè)人員對項目進(jìn)行可行性研究，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面進(jìn)行分析論證，編制可行性研究報告?？尚行匝芯繄蟾鎽?yīng)包括項目背景、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、投資估算、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益分析等內(nèi)容。3.立項審批：將可行性研究報告提交黨校決策層進(jìn)行審批。決策層應(yīng)根據(jù)黨校發(fā)展戰(zhàn)略、資金狀況、實際需求等因素，對項目進(jìn)行全面評估，做出立項決策。立項審批通過后，下達(dá)項目立項批復(fù)文件。（二）項目規(guī)劃1.規(guī)劃設(shè)計：根據(jù)項目立項批復(fù)文件，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)行項目規(guī)劃設(shè)計。設(shè)計單位應(yīng)按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，結(jié)合黨校實際需求，進(jìn)行科學(xué)合理的規(guī)劃設(shè)計，確保設(shè)計方案符合黨校功能定位和發(fā)展要求。2.設(shè)計評審：組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計方案進(jìn)行評審。評審內(nèi)容包括設(shè)計方案的合理性、可行性、安全性、經(jīng)濟(jì)性以及與周邊環(huán)境的協(xié)調(diào)性等方面。設(shè)計單位應(yīng)根據(jù)評審意見對設(shè)計方案進(jìn)行修改完善，直至通過評審。3.規(guī)劃調(diào)整：在項目實施過程中，如因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對項目規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)按照規(guī)定程序重新進(jìn)行可行性研究和審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自變更項目規(guī)劃。三、招投標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍和方式1.招標(biāo)范圍：凡達(dá)到國家規(guī)定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的黨校工程項目，包括工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購，均應(yīng)進(jìn)行招標(biāo)。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項目特點(diǎn)和實際情況，選擇公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等招標(biāo)方式。公開招標(biāo)應(yīng)通過國家指定的招標(biāo)公告發(fā)布媒介發(fā)布招標(biāo)公告；邀請招標(biāo)應(yīng)向三家以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書；競爭性談判、單一來源采購、詢價等方式應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序進(jìn)行。（二）招標(biāo)程序1.招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇：委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)組織招標(biāo)活動。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家法律法規(guī)和招標(biāo)人要求，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等工作。2.資格預(yù)審：對潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其資質(zhì)條件、業(yè)績、信譽(yù)、財務(wù)狀況等方面情況。資格預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人方可參加投標(biāo)。3.招標(biāo)文件編制：招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目特點(diǎn)和實際需求，編制詳細(xì)、準(zhǔn)確、規(guī)范的招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。4.開標(biāo)評標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間、地點(diǎn)組織開標(biāo)活動。開標(biāo)過程應(yīng)公開、公正、公平，由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)主持，所有投標(biāo)人參加。開標(biāo)后，按照評標(biāo)辦法對投標(biāo)文件進(jìn)行評審，推薦中標(biāo)候選人。5.定標(biāo)：招標(biāo)人根據(jù)評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。中標(biāo)人確定后，應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（三）合同簽訂1.合同談判：中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人應(yīng)與中標(biāo)人進(jìn)行合同談判。合同談判應(yīng)圍繞招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.合同起草：根據(jù)合同談判結(jié)果，由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)起草合同文本。合同文本應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，內(nèi)容完整、條款清晰、責(zé)任明確。3.合同審核：合同文本起草完成后，應(yīng)提交黨校相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性、準(zhǔn)確性以及與招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的一致性等方面。審核通過后，方可簽訂合同。4.合同簽訂：合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本送黨校財務(wù)部門、審計部門等備案。四、施工過程控制（一）施工單位選擇1.施工單位資質(zhì)審查：在選擇施工單位時，應(yīng)對其資質(zhì)等級、業(yè)績、信譽(yù)、技術(shù)力量、設(shè)備狀況等方面進(jìn)行嚴(yán)格審查。施工單位應(yīng)具備相應(yīng)的施工總承包資質(zhì)或?qū)I(yè)承包資質(zhì)，且資質(zhì)等級應(yīng)符合項目要求。2.施工單位考察：對通過資質(zhì)審查的施工單位進(jìn)行實地考察，了解其實際施工能力、管理水平、工程質(zhì)量情況等?？疾靸?nèi)容包括施工單位的辦公場所、施工設(shè)備、人員配備、在建工程情況等方面。3.施工單位確定：根據(jù)資質(zhì)審查和考察結(jié)果，綜合考慮施工單位的報價、工期、質(zhì)量保證措施等因素，選擇合適的施工單位作為中標(biāo)候選人或直接確定中標(biāo)施工單位。（二）施工組織設(shè)計審查1.施工組織設(shè)計編制：施工單位應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)和實際情況，編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施、文明施工措施等內(nèi)容。2.施工組織設(shè)計審查：由黨校相關(guān)部門組織對施工單位編制的施工組織設(shè)計進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括施工組織設(shè)計的合理性、可行性、科學(xué)性、針對性以及與工程實際情況的相符性等方面。施工單位應(yīng)根據(jù)審查意見對施工組織設(shè)計進(jìn)行修改完善，直至通過審查。（三）工程質(zhì)量控制1.質(zhì)量管理制度建立：施工單位應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量控制措施等內(nèi)容。2.質(zhì)量檢驗檢測：施工單位應(yīng)按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對原材料、構(gòu)配件、設(shè)備等進(jìn)行檢驗檢測，確保其質(zhì)量符合要求。同時，應(yīng)加強(qiáng)對施工過程的質(zhì)量檢驗檢測，做好隱蔽工程驗收、分項分部工程驗收等工作。3.質(zhì)量監(jiān)督檢查：黨校相關(guān)部門應(yīng)定期對工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求施工單位整改。對工程質(zhì)量不符合要求的，應(yīng)責(zé)令施工單位返工重做，直至達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（四）工程進(jìn)度控制1.進(jìn)度計劃編制：施工單位應(yīng)根據(jù)合同工期要求，編制詳細(xì)的工程進(jìn)度計劃。工程進(jìn)度計劃應(yīng)包括總進(jìn)度計劃、月進(jìn)度計劃、周進(jìn)度計劃等內(nèi)容，并明確各階段的工作任務(wù)、開始時間、完成時間、責(zé)任人等。2.進(jìn)度跟蹤檢查：黨校相關(guān)部門應(yīng)定期對工程進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，及時掌握工程進(jìn)展情況。對工程進(jìn)度滯后的，應(yīng)要求施工單位分析原因，采取有效措施加快進(jìn)度。3.進(jìn)度協(xié)調(diào)調(diào)度：在工程建設(shè)過程中，如因設(shè)計變更、施工條件變化、材料供應(yīng)不及時等原因影響工程進(jìn)度，黨校相關(guān)部門應(yīng)及時組織協(xié)調(diào)調(diào)度，解決影響工程進(jìn)度的問題。（五）工程安全控制1.安全管理制度建立：施工單位應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)管理制度，制定安全操作規(guī)程，明確安全責(zé)任、安全措施、安全檢查等內(nèi)容。2.安全教育培訓(xùn)：施工單位應(yīng)加強(qiáng)對施工人員的安全教育培訓(xùn)，提高施工人員的安全意識和操作技能。安全教育培訓(xùn)應(yīng)包括入場安全教育、定期安全教育、專項安全教育等內(nèi)容。3.安全檢查與隱患排查：施工單位應(yīng)定期進(jìn)行安全檢查和隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對重大安全隱患，應(yīng)立即停止施工，采取有效措施進(jìn)行整改，確保施工安全。4.安全事故處理：如發(fā)生安全事故，施工單位應(yīng)立即采取應(yīng)急措施，組織救援，保護(hù)事故現(xiàn)場，并及時向黨校相關(guān)部門報告。黨校相關(guān)部門應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，組織進(jìn)行事故調(diào)查處理，查明事故原因，分清事故責(zé)任，提出處理意見。（六）工程變更控制1.變更申請：在工程建設(shè)過程中，如因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對工程進(jìn)行變更，施工單位應(yīng)提出變更申請。變更申請應(yīng)包括變更原因、變更內(nèi)容、變更對工程進(jìn)度、質(zhì)量、造價的影響等方面。2.變更審批：黨校相關(guān)部門應(yīng)組織對變更申請進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括變更項目的必要性、可行性、合理性、經(jīng)濟(jì)性等方面。變更申請經(jīng)批準(zhǔn)后，方可實施變更。3.變更實施：施工單位應(yīng)按照變更審批意見組織實施變更。變更實施過程中，應(yīng)嚴(yán)格控制變更工程的質(zhì)量、進(jìn)度和造價，確保變更工程符合要求。4.變更價款調(diào)整：因工程變更引起工程造價增加或減少的，應(yīng)按照合同約定進(jìn)行價款調(diào)整。變更價款調(diào)整應(yīng)經(jīng)黨校相關(guān)部門審核確認(rèn)后，方可支付。五、竣工驗收控制（一）竣工驗收準(zhǔn)備1.資料整理：施工單位應(yīng)在工程竣工后，及時整理工程竣工資料?？⒐べY料應(yīng)包括工程前期文件、施工過程文件、工程質(zhì)量驗收文件、工程結(jié)算文件等內(nèi)容?？⒐べY料應(yīng)真實、完整、準(zhǔn)確，符合檔案管理要求。2.自查自糾：施工單位應(yīng)組織對工程進(jìn)行自查自糾，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行整改。整改完成后，施工單位應(yīng)向黨校相關(guān)部門提交工程竣工報告，申請竣工驗收。3.預(yù)驗收：黨校相關(guān)部門應(yīng)組織對工程進(jìn)行預(yù)驗收。預(yù)驗收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程資料、工程設(shè)備等方面。對預(yù)驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)要求施工單位限期整改，整改合格后方可進(jìn)行正式竣工驗收。（二）竣工驗收組織1.驗收小組組成：由黨校相關(guān)部門牽頭，組織施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位等相關(guān)人員組成竣工驗收小組?？⒐を炇招〗M應(yīng)明確分工，各司其職。2.驗收程序：竣工驗收小組應(yīng)按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對工程進(jìn)行實地檢查和資料審查。驗收內(nèi)容包括工程實體質(zhì)量、工程技術(shù)資料、工程設(shè)備運(yùn)行情況等方面。驗收合格后，竣工驗收小組應(yīng)出具竣工驗收報告。（三）驗收備案1.備案申請：工程竣工驗收合格后，施工單位應(yīng)向黨校相關(guān)部門提交竣工驗收備案申請。備案申請應(yīng)包括竣工驗收報告、工程竣工資料等內(nèi)容。2.備案審查：黨校相關(guān)部門應(yīng)組織對竣工驗收備案申請進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括竣工驗收報告的真實性、完整性、準(zhǔn)確性以及工程竣工資料的合規(guī)性等方面。審查通過后，予以備案。六、資金管理控制（一）資金預(yù)算管理1.預(yù)算編制：根據(jù)黨校工程建設(shè)項目的可行性研究報告和初步設(shè)計概算，編制工程建設(shè)資金預(yù)算。資金預(yù)算應(yīng)包括工程前期費(fèi)用、工程建安費(fèi)用、工程設(shè)備購置費(fèi)用、工程監(jiān)理費(fèi)用、工程設(shè)計費(fèi)用、工程預(yù)備費(fèi)等內(nèi)容。2.預(yù)算審核：資金預(yù)算編制完成后，應(yīng)提交黨校財務(wù)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括預(yù)算編制的合理性、準(zhǔn)確性、完整性以及與項目實際需求的相符性等方面。審核通過后，報黨校決策層審批。3.預(yù)算執(zhí)行：嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的資金預(yù)算執(zhí)行，確保資金使用合理、合規(guī)、有效。在預(yù)算執(zhí)行過程中，如因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序重新進(jìn)行審核和審批。（二）資金支付管理1.支付申請施工單位應(yīng)根據(jù)工程合同約定和工程實際進(jìn)度，向黨校相關(guān)部門提交資金支付申請。支付申請應(yīng)包括支付金額、支付理由、支付依據(jù)等內(nèi)容，并附相關(guān)證明材料。2.支付審核黨校相關(guān)部門應(yīng)組織對施工單位提交的資金支付申請進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括支付申請的真實性、合法性、合規(guī)性以及與合同約定和工程實際進(jìn)度的相符性等方面。審核通過后，報黨校財務(wù)部門進(jìn)行支付。3.支付審批黨校財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審核意見，對資金支付申請進(jìn)行審批。審批內(nèi)容包括支付金額的準(zhǔn)確性以及資金來源的合規(guī)性等方面。審批通過后，按照規(guī)定程序進(jìn)行資金支付。（三）資金核算與監(jiān)督1.資金核算：黨校財務(wù)部門應(yīng)按照國家相關(guān)會計準(zhǔn)則和制度，對工程建設(shè)資金進(jìn)行獨(dú)立核算，確保資金核算準(zhǔn)確、完整。2.資金監(jiān)督：黨校審計部門應(yīng)定期對工程建設(shè)資金進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查資金使用的合規(guī)性和效益性。對發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時提出整改意見，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。七、風(fēng)險管理控制（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：對黨校工程建設(shè)過程中可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面識別，包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、安全風(fēng)險、資金風(fēng)險、合同風(fēng)險等方面。2.風(fēng)險評估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避：對于發(fā)生可能性較大且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，如放棄項目或調(diào)整項目方案等。2.風(fēng)險降低：對于發(fā)生可能性較大但影響程度較小的風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險降低措施，如加強(qiáng)管理、優(yōu)化方案、增加保險等