PAGE法院建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)法院建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目運(yùn)作流程，提高資金使用效益，確保項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度，防范風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于法院建設(shè)項(xiàng)目從項(xiàng)目立項(xiàng)、規(guī)劃設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工建設(shè)、竣工驗(yàn)收至交付使用全過程的內(nèi)部控制管理。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保項(xiàng)目建設(shè)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋項(xiàng)目建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)項(xiàng)目涉及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)進(jìn)行全面控制。3.制衡性原則：在項(xiàng)目決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)合理設(shè)置職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)法院建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，制定符合實(shí)際需求的內(nèi)控制度，并隨外部環(huán)境變化和項(xiàng)目進(jìn)展適時(shí)調(diào)整完善。5.成本效益原則：在保證項(xiàng)目質(zhì)量和控制效果的前提下，優(yōu)化控制流程，降低控制成本，提高項(xiàng)目建設(shè)的整體效益。（四）主要職責(zé)1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和推進(jìn)實(shí)施。制定項(xiàng)目年度計(jì)劃和階段性目標(biāo)，監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)度，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中的問題。協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金的籌集、核算和管理，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制度。編制項(xiàng)目資金預(yù)算，監(jiān)控資金使用情況，確保資金安全和合理使用。定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和財(cái)務(wù)分析，為項(xiàng)目決策提供財(cái)務(wù)依據(jù)。3.審計(jì)部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)全過程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，包括項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況、工程結(jié)算、財(cái)務(wù)收支等審計(jì)。檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中的重大事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。4.工程技術(shù)部門參與項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)方案的審核，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見。負(fù)責(zé)施工過程中的技術(shù)指導(dǎo)和質(zhì)量監(jiān)督，審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)和施工方案。組織工程竣工驗(yàn)收，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，確保項(xiàng)目符合設(shè)計(jì)要求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。5.紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督項(xiàng)目建設(shè)過程中的廉潔自律情況，查處違法違紀(jì)行為。受理涉及項(xiàng)目建設(shè)的投訴舉報(bào)，對(duì)違規(guī)違紀(jì)問題進(jìn)行調(diào)查處理。開展廉政教育，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)人員的廉潔意識(shí)培養(yǎng)。二、項(xiàng)目立項(xiàng)與預(yù)算管理（一）立項(xiàng)審批1.根據(jù)法院業(yè)務(wù)發(fā)展需求和基礎(chǔ)設(shè)施狀況，由項(xiàng)目管理部門提出項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，詳細(xì)說明項(xiàng)目建設(shè)的必要性、可行性、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資估算等。2.申請(qǐng)材料經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交院長(zhǎng)辦公會(huì)或黨組會(huì)審議。審議通過后，按照規(guī)定程序報(bào)上級(jí)主管部門和相關(guān)審批部門批準(zhǔn)。3.立項(xiàng)審批過程中，需充分征求各相關(guān)部門意見，確保項(xiàng)目符合法院整體發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際需求。（二）預(yù)算編制1.項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目管理部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門依據(jù)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模，按照國(guó)家有關(guān)預(yù)算編制規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)，編制項(xiàng)目預(yù)算草案。2.預(yù)算草案應(yīng)包括項(xiàng)目前期費(fèi)用、建筑安裝工程費(fèi)用、設(shè)備購置費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用、預(yù)備費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用明細(xì)。3.預(yù)算編制過程中，要進(jìn)行充分調(diào)研和論證，參考同類項(xiàng)目造價(jià)指標(biāo)，確保預(yù)算的科學(xué)性和合理性。（三）預(yù)算審核與調(diào)整1.財(cái)務(wù)部門對(duì)項(xiàng)目預(yù)算草案進(jìn)行初步審核，重點(diǎn)審核預(yù)算的完整性、準(zhǔn)確性和合規(guī)性。審核通過后，提交審計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。2.審計(jì)部門對(duì)預(yù)算進(jìn)行全面審計(jì)，審查預(yù)算編制依據(jù)是否充分、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是否合理、項(xiàng)目資金安排是否合規(guī)等。審計(jì)意見反饋給項(xiàng)目管理部門和財(cái)務(wù)部門，對(duì)不符合要求的部分進(jìn)行調(diào)整。3.項(xiàng)目預(yù)算一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格執(zhí)行。如因項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容變更、政策調(diào)整、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等原因確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按照規(guī)定程序報(bào)原審批部門批準(zhǔn)。調(diào)整預(yù)算時(shí)，需提供詳細(xì)的調(diào)整說明和相關(guān)依據(jù)。三、招投標(biāo)管理（一）招標(biāo)范圍與方式1.按照國(guó)家招投標(biāo)法律法規(guī)和法院建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)規(guī)定，明確項(xiàng)目招標(biāo)范圍，包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購等。2.根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和性質(zhì)，選擇合適的招標(biāo)方式，一般項(xiàng)目采用公開招標(biāo)方式，特殊情況經(jīng)批準(zhǔn)可采用邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式。（二）招標(biāo)程序1.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織招標(biāo)工作，成立招標(biāo)工作小組，明確小組成員職責(zé)。2.編制招標(biāo)文件，招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)須知、合同條款、技術(shù)規(guī)范、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。招標(biāo)文件要符合法律法規(guī)要求，確保公平、公正、公開。3.發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)具備相應(yīng)資質(zhì)和能力的潛在投標(biāo)人參與投標(biāo)。對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等情況，確定合格投標(biāo)人名單。4.組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)。開標(biāo)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)公開進(jìn)行，由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)主持。評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦意見確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。（三）合同簽訂1.中標(biāo)通知書發(fā)出后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同。合同內(nèi)容應(yīng)與招標(biāo)文件和投標(biāo)文件一致，明確雙方權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、價(jià)款支付方式、違約責(zé)任等條款。2.合同簽訂前，財(cái)務(wù)部門對(duì)合同價(jià)款、支付方式等進(jìn)行審核，確保合同資金安排合理。審計(jì)部門對(duì)合同簽訂過程進(jìn)行監(jiān)督，審查合同條款的合法性和合規(guī)性。3.合同簽訂后，項(xiàng)目管理部門應(yīng)將合同副本送財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門備案，作為項(xiàng)目實(shí)施和資金支付的依據(jù)。四、施工過程管理（一）施工組織與協(xié)調(diào)1.項(xiàng)目管理部門與施工單位簽訂施工合同后，督促施工單位按照合同要求編制詳細(xì)的施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)項(xiàng)目管理部門和監(jiān)理單位審核。2.項(xiàng)目管理部門定期組織召開工程例會(huì)，協(xié)調(diào)解決施工過程中出現(xiàn)的問題，包括施工進(jìn)度、質(zhì)量、安全、協(xié)調(diào)配合等方面的問題。3.加強(qiáng)與設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、供應(yīng)商等參建單位的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)處理設(shè)計(jì)變更函、工程簽證等事項(xiàng)，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)。（二）工程質(zhì)量控制1.工程技術(shù)部門和監(jiān)理單位按照國(guó)家相關(guān)工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對(duì)施工全過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督檢查。建立質(zhì)量檢查制度，定期對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行抽檢和專項(xiàng)檢查。2.施工單位要建立質(zhì)量管理體系，嚴(yán)格執(zhí)行施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范，加強(qiáng)施工過程質(zhì)量控制，確保每道工序質(zhì)量符合要求。3.對(duì)關(guān)鍵工序和隱蔽工程，施工單位在施工前要通知監(jiān)理單位和項(xiàng)目管理部門進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可進(jìn)行下一道工序施工。（三）工程進(jìn)度控制1.項(xiàng)目管理部門按照項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃，分解制定月度、季度進(jìn)度目標(biāo)，并定期對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行檢查和評(píng)估。2.施工單位要按照合同約定的工期要求，合理安排施工進(jìn)度，確保工程按時(shí)竣工。如因不可抗力或其他原因?qū)е鹿て谘诱`的，施工單位應(yīng)及時(shí)提出書面報(bào)告，說明原因和預(yù)計(jì)延誤時(shí)間，并采取有效措施加快施工進(jìn)度。3.對(duì)于影響工程進(jìn)度的重大問題，項(xiàng)目管理部門要及時(shí)協(xié)調(diào)解決，必要時(shí)可調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃，并報(bào)相關(guān)部門備案。（四）工程安全管理1.建立健全工程安全管理制度，明確安全管理責(zé)任。施工單位要制定安全施工方案，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高施工人員安全意識(shí)。2.項(xiàng)目管理部門和監(jiān)理單位要加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對(duì)存在安全隱患的部位，要下達(dá)整改通知書，責(zé)令施工單位限期整改。3.發(fā)生安全事故時(shí)，施工單位要立即采取應(yīng)急措施，保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，并及時(shí)向項(xiàng)目管理部門和相關(guān)部門報(bào)告。項(xiàng)目管理部門要配合有關(guān)部門進(jìn)行事故調(diào)查處理，查明原因，分清責(zé)任，提出處理意見。（五）工程變更管理1.嚴(yán)格控制工程變更，確因項(xiàng)目功能調(diào)整、設(shè)計(jì)缺陷、現(xiàn)場(chǎng)條件變化等原因需要變更的，必須按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。2.工程變更申請(qǐng)由施工單位提出，經(jīng)監(jiān)理單位審核后報(bào)項(xiàng)目管理部門。項(xiàng)目管理部門組織設(shè)計(jì)單位、造價(jià)咨詢單位等相關(guān)人員對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行論證，評(píng)估變更對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、造價(jià)的影響。3.變更申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目管理部門下達(dá)變更通知，施工單位按照變更通知組織實(shí)施。變更實(shí)施過程中，要做好記錄和資料整理工作，作為工程結(jié)算的依據(jù)。五、竣工驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.工程竣工后，施工單位應(yīng)自行組織預(yù)驗(yàn)收，對(duì)工程質(zhì)量、工程資料等進(jìn)行全面檢查，整改存在的問題，確保工程達(dá)到竣工驗(yàn)收條件。2.施工單位向項(xiàng)目管理部門提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，并附工程竣工報(bào)告、工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、工程結(jié)算報(bào)告、工程資料等相關(guān)資料。3.項(xiàng)目管理部門收到竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告后，組織工程技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員對(duì)工程進(jìn)行初步檢查，核實(shí)工程是否具備竣工驗(yàn)收條件。（二）驗(yàn)收程序1.成立竣工驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收小組，成員包括項(xiàng)目管理部門、工程技術(shù)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位等相關(guān)人員。2.竣工驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收小組聽取施工單位工程竣工報(bào)告、監(jiān)理單位工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告，審閱工程資料，對(duì)工程實(shí)體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.驗(yàn)收人員根據(jù)檢查情況，對(duì)工程質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)、工程資料是否齊全、工程結(jié)算是否合規(guī)等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成竣工驗(yàn)收意見。4.對(duì)驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，由竣工驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收小組出具竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；對(duì)驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，責(zé)令施工單位限期整改，整改完成后重新組織驗(yàn)收。（三）資產(chǎn)交付與檔案管理1.竣工驗(yàn)收合格后，施工單位按照合同約定辦理工程交付手續(xù)，將項(xiàng)目資產(chǎn)移交給法院使用管理部門。2.項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織收集、整理項(xiàng)目建設(shè)過程中的各類文件資料，包括立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)文件、招投標(biāo)文件、合同協(xié)議、施工圖紙、工程變更資料、工程驗(yàn)收資料等，建立項(xiàng)目檔案。3.項(xiàng)目檔案應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、歸檔、保管，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，為項(xiàng)目后續(xù)維護(hù)、管理和審計(jì)提供依據(jù)。六、資金管理（一）資金籌集與使用1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算和資金需求，按照規(guī)定渠道籌集項(xiàng)目建設(shè)資金，確保資金及時(shí)足額到位。2.嚴(yán)格按照項(xiàng)目預(yù)算和合同約定支付工程款項(xiàng)，實(shí)行資金支付審批制度。支付申請(qǐng)由施工單位提出，經(jīng)監(jiān)理單位審核、項(xiàng)目管理部門審批后，財(cái)務(wù)部門進(jìn)行復(fù)核支付。3.加強(qiáng)資金使用管理，確保資金?？顚Ｓ?，嚴(yán)禁截留、挪用、擠占項(xiàng)目資金。定期對(duì)資金使用情況進(jìn)行檢查和分析，提高資金使用效益。（二）財(cái)務(wù)核算與監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門按照國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，準(zhǔn)確記錄項(xiàng)目資金收支情況，定期編制財(cái)務(wù)報(bào)表。2.審計(jì)部門定期對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)收支進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，審查資金使用的真實(shí)性、合法性和效益性。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，督促財(cái)務(wù)部門進(jìn)行整改。3.接受財(cái)政、審計(jì)等相關(guān)部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供項(xiàng)目財(cái)務(wù)資料，積極配合做好各項(xiàng)檢查工作。七、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等。2.采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.定期對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于政策風(fēng)險(xiǎn)，密切關(guān)注政策變化，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目建設(shè)方案；對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，合理控制成本；對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，選擇具有豐富經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)實(shí)力的設(shè)計(jì)單位和施工單位，加強(qiáng)技術(shù)指導(dǎo)和質(zhì)量監(jiān)督；對(duì)于質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)，建立嚴(yán)格的質(zhì)量和安全管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查；對(duì)于資金風(fēng)險(xiǎn)，合理安排資金，拓寬融資渠道，確保資金鏈穩(wěn)定；對(duì)于廉政風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)廉政教育，建立健全廉政監(jiān)督機(jī)制。2.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。八、監(jiān)督與評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)部門定期對(duì)項(xiàng)目建設(shè)全過程進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中的廉潔自律情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，查處違法違紀(jì)行為，確保項(xiàng)目建設(shè)廉潔高效。3.各職能部門按照職責(zé)分工，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受上級(jí)主管部門、財(cái)政部門、審計(jì)部門等外部監(jiān)督檢查，積極配合做好各項(xiàng)檢