PAGE編辦內(nèi)控制度一、總則1.1目的為加強(qiáng)編辦內(nèi)部管理，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率和質(zhì)量，確保編辦各項(xiàng)工作合法、合規(guī)、有序開(kāi)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本內(nèi)控制度。1.2適用范圍本制度適用于編辦全體工作人員及編辦開(kāi)展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。1.3基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保編辦各項(xiàng)工作在法律框架內(nèi)運(yùn)行。2.全面性原則：涵蓋編辦工作的各個(gè)方面，包括機(jī)構(gòu)編制管理、人員調(diào)配、經(jīng)費(fèi)使用等，不留管理死角。3.制衡性原則：通過(guò)合理設(shè)置崗位、明確職責(zé)權(quán)限、規(guī)范工作流程，實(shí)現(xiàn)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)編辦工作實(shí)際情況和外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度，確保制度的有效性和適應(yīng)性。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，合理控制成本，提高工作效益。二、機(jī)構(gòu)編制管理控制2.1機(jī)構(gòu)設(shè)置與調(diào)整1.需求調(diào)研：根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和上級(jí)要求，定期開(kāi)展機(jī)構(gòu)編制需求調(diào)研，廣泛征求意見(jiàn)，科學(xué)評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置的必要性和可行性。2.方案制定：在調(diào)研基礎(chǔ)上，制定機(jī)構(gòu)設(shè)置與調(diào)整方案，明確機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、職能配置、編制數(shù)額、領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)等內(nèi)容。方案應(yīng)經(jīng)充分論證，并報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審批。3.審批備案：嚴(yán)格按照規(guī)定程序，將機(jī)構(gòu)設(shè)置與調(diào)整方案報(bào)經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)審批，并及時(shí)進(jìn)行備案。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自設(shè)立、變更或撤銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。2.2編制核定與管理1.編制核定：依據(jù)職能任務(wù)、工作實(shí)際等因素，科學(xué)合理核定編制數(shù)額。編制核定應(yīng)充分考慮工作需要和財(cái)政承受能力，確保編制資源的合理配置。2.編制使用計(jì)劃：制定年度編制使用計(jì)劃，明確各部門(mén)、各單位的編制使用額度和方向。編制使用計(jì)劃應(yīng)報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審核備案。3.人員入編管理：嚴(yán)格按照編制使用計(jì)劃和有關(guān)規(guī)定辦理人員入編手續(xù)。人員入編應(yīng)提供真實(shí)有效的證明材料，經(jīng)審核無(wú)誤后方可辦理。2.3機(jī)構(gòu)編制監(jiān)督檢查1.日常監(jiān)督：建立健全機(jī)構(gòu)編制日常監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)各部門(mén)、各單位機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、編制使用、人員配備等方面。2.專(zhuān)項(xiàng)督查：根據(jù)工作需要，適時(shí)開(kāi)展機(jī)構(gòu)編制專(zhuān)項(xiàng)督查。專(zhuān)項(xiàng)督查應(yīng)重點(diǎn)圍繞機(jī)構(gòu)編制違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行深入調(diào)查，嚴(yán)肅查處違規(guī)行為。3.舉報(bào)受理：設(shè)立機(jī)構(gòu)編制舉報(bào)電話和郵箱，受理社會(huì)各界對(duì)機(jī)構(gòu)編制違規(guī)行為的舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并依法依規(guī)處理。三、人員調(diào)配控制3.1人員招錄與招聘1.招錄計(jì)劃：根據(jù)工作需要和編制空缺情況，制定人員招錄計(jì)劃。招錄計(jì)劃應(yīng)明確招錄崗位、資格條件、招錄程序等內(nèi)容。2.招錄程序：嚴(yán)格按照公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，組織實(shí)施人員招錄工作。招錄程序包括發(fā)布公告、報(bào)名、資格審查、筆試、面試、考察、體檢、公示等環(huán)節(jié)。3.招聘管理：對(duì)于因工作需要招聘的臨時(shí)性、輔助性人員，應(yīng)制定招聘方案，明確招聘條件、程序和管理辦法。招聘過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，確保公平公正。3.2人員調(diào)配與交流1.調(diào)配原則：人員調(diào)配應(yīng)堅(jiān)持因事設(shè)崗、人崗相適的原則，根據(jù)工作需要和人員實(shí)際情況，合理調(diào)配人員。2.調(diào)配程序：人員調(diào)配應(yīng)按照規(guī)定程序辦理，包括用人單位提出申請(qǐng)、編辦審核、組織人事部門(mén)審批等環(huán)節(jié)。調(diào)配過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格審核人員檔案和相關(guān)材料，確保調(diào)配工作的合法性和準(zhǔn)確性。3.人員交流：積極推進(jìn)人員交流工作，促進(jìn)干部隊(duì)伍素質(zhì)提升和工作創(chuàng)新。人員交流應(yīng)根據(jù)工作需要和干部個(gè)人意愿，有計(jì)劃、有組織地進(jìn)行。3.3人員考核與獎(jiǎng)懲1.考核制度：建立健全人員考核制度，定期對(duì)工作人員的德、能、勤、績(jī)、廉等方面進(jìn)行考核?？己藨?yīng)堅(jiān)持客觀公正、民主公開(kāi)、注重實(shí)績(jī)的原則。2.考核方式：考核方式包括平時(shí)考核、年度考核等。平時(shí)考核應(yīng)注重對(duì)工作人員日常工作表現(xiàn)的記錄和評(píng)價(jià)，年度考核應(yīng)按照規(guī)定程序組織實(shí)施。3.獎(jiǎng)懲措施：根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的工作人員進(jìn)行批評(píng)教育或相應(yīng)的處罰。獎(jiǎng)懲措施應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，確保公平公正。四、經(jīng)費(fèi)使用控制4.1預(yù)算管理1.預(yù)算編制：按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和編辦工作實(shí)際，科學(xué)合理編制年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算。預(yù)算編制應(yīng)堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧、勤儉節(jié)約、量力而行的原則，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和完整性。2.預(yù)算審批：年度經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)報(bào)經(jīng)上級(jí)主管部門(mén)審核批準(zhǔn)。預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中，如需調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理審批手續(xù)。3.預(yù)算執(zhí)行：嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析。定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行中存在的問(wèn)題。4.2經(jīng)費(fèi)支出管理1.支出審批：建立健全經(jīng)費(fèi)支出審批制度，明確審批流程和審批權(quán)限。經(jīng)費(fèi)支出應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，確保支出的合理性和合規(guī)性。2.報(bào)銷(xiāo)審核：加強(qiáng)對(duì)經(jīng)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)憑證的審核，確保報(bào)銷(xiāo)憑證真實(shí)、合法、有效。報(bào)銷(xiāo)憑證應(yīng)符合財(cái)務(wù)制度和稅務(wù)法規(guī)的要求，否則不予報(bào)銷(xiāo)。3.財(cái)務(wù)核算：規(guī)范財(cái)務(wù)核算工作，按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行賬務(wù)處理。財(cái)務(wù)核算應(yīng)做到賬目清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、資料完整，為經(jīng)費(fèi)管理提供可靠依據(jù)。4.3資產(chǎn)管理1.資產(chǎn)購(gòu)置：嚴(yán)格按照規(guī)定程序購(gòu)置資產(chǎn)，資產(chǎn)購(gòu)置應(yīng)納入預(yù)算管理。購(gòu)置資產(chǎn)前應(yīng)進(jìn)行充分論證，確保資產(chǎn)購(gòu)置的必要性和合理性。2.資產(chǎn)登記：建立健全資產(chǎn)登記制度，對(duì)編辦所有資產(chǎn)進(jìn)行詳細(xì)登記。資產(chǎn)登記應(yīng)包括資產(chǎn)名稱(chēng)、型號(hào)、數(shù)量、購(gòu)置時(shí)間、使用部門(mén)等信息。3.資產(chǎn)清查：定期開(kāi)展資產(chǎn)清查工作，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。資產(chǎn)清查應(yīng)全面盤(pán)點(diǎn)資產(chǎn)，核實(shí)資產(chǎn)數(shù)量、價(jià)值和使用狀況，對(duì)清查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理。五、業(yè)務(wù)流程控制5.1機(jī)構(gòu)編制業(yè)務(wù)流程1.設(shè)立登記：新設(shè)立的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定程序辦理設(shè)立登記手續(xù)，提交相關(guān)材料，經(jīng)審核無(wú)誤后予以登記。2.變更登記：機(jī)構(gòu)發(fā)生變更事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)辦理變更登記手續(xù)。變更登記應(yīng)提交變更相關(guān)材料，經(jīng)審核后進(jìn)行相應(yīng)的變更處理。3.注銷(xiāo)登記：機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)、合并等情況下，應(yīng)辦理注銷(xiāo)登記手續(xù)。注銷(xiāo)登記應(yīng)提交注銷(xiāo)相關(guān)材料，經(jīng)審核后進(jìn)行注銷(xiāo)處理。5.2人員調(diào)配業(yè)務(wù)流程1.調(diào)入申請(qǐng)：用人單位因工作需要申請(qǐng)調(diào)入人員時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)調(diào)入申請(qǐng)表，提交相關(guān)材料。2.審核審批：編辦對(duì)調(diào)入申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)組織人事部門(mén)審批。3.辦理手續(xù)：經(jīng)審批同意后，用人單位按照規(guī)定辦理人員調(diào)入手續(xù)，包括檔案轉(zhuǎn)接、工資關(guān)系轉(zhuǎn)移等。5.3經(jīng)費(fèi)使用業(yè)務(wù)流程1.經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)：各部門(mén)根據(jù)工作需要提出經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)，填寫(xiě)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)表，說(shuō)明申請(qǐng)理由和金額。2.審核審批：編辦財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)費(fèi)支付：經(jīng)審批同意后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照規(guī)定程序進(jìn)行經(jīng)費(fèi)支付，確保經(jīng)費(fèi)使用安全、規(guī)范。六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別編辦內(nèi)部可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如機(jī)構(gòu)編制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、人員調(diào)配不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)費(fèi)使用失控風(fēng)險(xiǎn)等。2.外部風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注外部環(huán)境變化對(duì)編辦工作可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)輿論風(fēng)險(xiǎn)等。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性進(jìn)行評(píng)估，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能對(duì)編辦工作產(chǎn)生的影響程度，分為嚴(yán)重、較大、一般三個(gè)等級(jí)。6.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高且影響程度嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如停止相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等。2.風(fēng)險(xiǎn)降低：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較高但影響程度較大的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)降低措施，如加強(qiáng)內(nèi)部控制、完善管理制度等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低但影響程度一般的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性低且影響程度較小的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受措施，如定期監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)狀況等。七監(jiān)督與評(píng)價(jià)7.1內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)督機(jī)制：建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，明確監(jiān)督職責(zé)和監(jiān)督流程。內(nèi)部監(jiān)督應(yīng)涵蓋編辦工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保內(nèi)控制度有效執(zhí)行。2.監(jiān)督檢查：定期開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督檢查工作，對(duì)機(jī)構(gòu)編制管理、人員調(diào)配、經(jīng)費(fèi)使用等方面進(jìn)行檢查。檢查應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。7.2外部監(jiān)督1.接受監(jiān)督：積極接受上級(jí)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)、審計(jì)部門(mén)等外部監(jiān)督，主動(dòng)配合外部監(jiān)督檢查工作。2.整改落實(shí)：對(duì)外部監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)認(rèn)真分析原因，制定整改措施，及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)，并將整改情況報(bào)告外部監(jiān)督部