PAGE國企招投標內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強國有企業(yè)招投標活動的內(nèi)部控制，規(guī)范招投標行為，防范招投標風(fēng)險，提高資金使用效益，確保國有資產(chǎn)安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合本企業(yè)實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于國有企業(yè)及其所屬全資、控股子企業(yè)的各類工程建設(shè)項目、貨物采購項目、服務(wù)采購項目等招投標活動。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：招投標活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保程序合法、內(nèi)容合規(guī)。2.公開公平公正原則：招標信息應(yīng)公開透明，所有潛在投標人享有平等參與競爭的機會，評標過程應(yīng)公正客觀，不受任何因素干擾。3.誠實守信原則：參與招投標活動的各方應(yīng)誠實守信，如實提供相關(guān)信息，履行各自義務(wù)。4.效益優(yōu)先原則：在保證招投標質(zhì)量的前提下，注重提高資金使用效益，降低采購成本。二、招投標活動流程控制（一）招標計劃制定1.需求部門提出申請：各業(yè)務(wù)部門根據(jù)工作需要，提前向招標管理部門提交招標需求申請，明確招標項目的名稱、內(nèi)容、預(yù)算、時間要求等。2.招標管理部門審核：招標管理部門對需求申請進行審核，核實項目的必要性、可行性、預(yù)算合理性等，提出審核意見。3.編制招標計劃：根據(jù)審核通過的需求申請，招標管理部門編制年度或月度招標計劃，明確招標項目的實施時間、責(zé)任人等，并報企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）招標公告發(fā)布1.確定招標方式：根據(jù)項目特點和相關(guān)規(guī)定，確定采用公開招標、邀請招標或競爭性談判等招標方式。2.編制招標文件：招標管理部門組織相關(guān)人員編制招標文件，明確招標項目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標標準等內(nèi)容。招標文件應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，不得含有傾向性、排斥性條款。3.發(fā)布招標公告：通過指定的媒體或平臺發(fā)布招標公告，公開招標項目的招標信息，包括招標項目名稱、內(nèi)容、要求、報名時間、地點等。邀請招標項目應(yīng)向符合條件的特定潛在投標人發(fā)出邀請書。（三）投標報名與資格審查1.潛在投標人報名：潛在投標人按照招標公告要求，在規(guī)定時間內(nèi)報名，提交報名資料，包括營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書、業(yè)績證明等。2.資格審查：招標管理部門對報名的潛在投標人進行資格審查，核實其是否符合招標文件規(guī)定的資格條件。資格審查可采用資格預(yù)審或資格后審方式。3.確定合格投標人：根據(jù)資格審查結(jié)果，確定合格投標人名單，并向其發(fā)出招標文件。（四）開標與評標1.開標：按照招標文件規(guī)定的時間和地點，組織開標會議。開標時，由投標人或其推選的代表檢查投標文件的密封情況，經(jīng)確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格、投標文件的主要內(nèi)容等。2.評標：組建評標委員會，評標委員會由招標人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成。評標委員會按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法，對投標文件進行評審，推薦中標候選人。評標過程應(yīng)嚴格保密，評標委員會成員不得私下接觸投標人，不得收受投標人的財物或其他好處。（五）定標與中標通知1.定標：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)評標委員會推薦的中標候選人，結(jié)合項目實際情況，確定中標人。2.中標通知：向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。中標通知書對招標人和中標人具有法律效力。（六）合同簽訂與履行1.合同簽訂：中標人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)與招標人簽訂合同。合同內(nèi)容應(yīng)與招標文件和投標文件一致，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、合同價款、質(zhì)量標準、履行期限等條款。2.合同履行：合同簽訂后，雙方應(yīng)按照合同約定履行各自義務(wù)。招標人應(yīng)及時支付合同價款，中標人應(yīng)按照合同要求提供貨物或服務(wù)。招標管理部門應(yīng)對合同履行情況進行跟蹤檢查，確保合同有效執(zhí)行。三、招投標活動風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：建立風(fēng)險識別機制，對招投標活動中可能存在的風(fēng)險進行全面識別，包括法律法規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、信用風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.法律法規(guī)風(fēng)險應(yīng)對：加強對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，確保招投標活動嚴格遵守法律法規(guī)要求。建立法律顧問制度，在招投標過程中及時咨詢法律顧問意見，防范法律風(fēng)險。2.市場風(fēng)險應(yīng)對：關(guān)注市場動態(tài)，分析市場價格走勢，合理確定招標預(yù)算。在招標文件中明確價格調(diào)整條款，降低市場價格波動對項目成本的影響。3.技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對：在招標文件中明確技術(shù)規(guī)格和要求，組織相關(guān)技術(shù)人員對投標文件進行技術(shù)評審。對于技術(shù)復(fù)雜的項目，可邀請專家進行技術(shù)咨詢，確保項目技術(shù)方案可行。4.信用風(fēng)險應(yīng)對：建立投標人信用評價體系，對投標人的信用狀況進行評估。要求投標人提供信用證明材料，對有不良信用記錄的投標人進行限制或禁止參與投標。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控：建立風(fēng)險監(jiān)控機制，對招投標活動中的風(fēng)險進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.風(fēng)險預(yù)警：設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標，當風(fēng)險指標達到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。四、招投標活動監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.招標管理部門自查：招標管理部門定期對招投標活動進行自查，檢查招投標程序是否合規(guī)、文件是否齊全、評標過程是否公正等。2.企業(yè)內(nèi)部審計：企業(yè)內(nèi)部審計部門定期對招投標項目進行審計，檢查招投標活動的合法性、合規(guī)性、效益性，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。（二）外部監(jiān)督1.接受政府監(jiān)管部門監(jiān)督：主動接受政府相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，及時整改監(jiān)管部門提出的問題。2.社會監(jiān)督：鼓勵社會公眾對招投標活動進行監(jiān)督，對舉報的違法違規(guī)行為及時進行調(diào)查處理。五、招投標活動檔案管理（一）檔案收集在招投標活動結(jié)束后，招標管理部門應(yīng)及時收集整理相關(guān)檔案資料，包括招標計劃、招標文件、投標文件、評標報告、中標通知書、合同等。（二）檔案整理與歸檔對收集到的檔案資料進行分類整理，按照檔案管理要求進行歸檔，確保檔案資料的完整性、準確性和規(guī)范性。（三）檔案保管與利