PAGE高速公路內(nèi)控制度一、總則（一）制定目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司在高速公路運營管理過程中的各項活動，確保公司運營符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，有效防范風險，提高運營效率和效益，保障公司資產(chǎn)安全，提升公司整體管理水平，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及高速公路規(guī)劃、建設(shè)、運營、養(yǎng)護、收費、安全管理等各個環(huán)節(jié)的部門、崗位及人員。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國公路法》《收費公路管理條例》《公路安全保護條例》等，以及行業(yè)標準和規(guī)范，如《高速公路交通工程設(shè)施設(shè)計規(guī)范》《高速公路養(yǎng)護技術(shù)規(guī)范》等制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保公司運營活動合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋高速公路運營管理的各個方面，不留管理死角。3.制衡性原則：通過合理設(shè)置崗位、明確職責權(quán)限，實現(xiàn)各部門、各崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、外部環(huán)境變化及行業(yè)要求，適時調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)控制度有效執(zhí)行的前提下，充分考慮控制成本與效益的關(guān)系，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的控制效果。二、組織架構(gòu)與職責分工（一）組織架構(gòu)公司設(shè)立董事會、監(jiān)事會等治理機構(gòu)，以及管理層、職能部門和基層運營單位。管理層包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等；職能部門涵蓋工程管理部、運營管理部、財務(wù)部、人力資源部、安全管理部等；基層運營單位包括各收費站、養(yǎng)護工區(qū)、路政大隊等。（二）職責分工1.董事會：負責制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，審批重大決策、重大事項和重要人事任免，監(jiān)督公司運營，對公司內(nèi)部控制的建立健全和有效實施負責。2.監(jiān)事會：對董事會及管理層的工作進行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)，監(jiān)督公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，確保公司運營合法合規(guī)。3.管理層：總經(jīng)理：全面負責公司運營管理，組織實施董事會決議，建立健全公司內(nèi)部控制體系，確保公司運營目標的實現(xiàn)。副總經(jīng)理：協(xié)助總經(jīng)理開展工作，根據(jù)分工負責相關(guān)業(yè)務(wù)板塊的管理，落實內(nèi)部控制要求，對分管領(lǐng)域的運營管理和風險防控負責。4.職能部門：工程管理部：負責高速公路工程建設(shè)的規(guī)劃、設(shè)計、施工管理、竣工驗收等工作，確保工程質(zhì)量符合標準要求，控制工程進度和成本。運營管理部：負責高速公路的日常運營調(diào)度、收費管理、路況監(jiān)測、服務(wù)區(qū)管理等工作，保障運營秩序，提高服務(wù)質(zhì)量，實現(xiàn)運營效益最大化。財務(wù)部：負責公司財務(wù)管理和會計核算，制定財務(wù)管理制度，進行預算編制、執(zhí)行和監(jiān)督，資金籌集與使用管理，財務(wù)分析與風險預警等，確保公司財務(wù)活動合法合規(guī)、資金安全。人力資源部：負責人力資源規(guī)劃、招聘與培訓、績效管理、薪酬福利管理、員工關(guān)系管理等工作，為公司發(fā)展提供人力資源支持，確保公司人力資源政策符合內(nèi)部控制要求。安全管理部：負責制定和實施公司安全管理制度，開展安全教育培訓、安全檢查與隱患排查、應(yīng)急管理等工作，保障高速公路運營安全，防范安全事故。5.基層運營單位：收費站：負責車輛通行費的征收工作，嚴格執(zhí)行收費政策和標準，確保收費準確、快捷，做好文明服務(wù)和窗口形象建設(shè)。養(yǎng)護工區(qū)：負責高速公路的日常養(yǎng)護和專項養(yǎng)護工作，及時修復道路病害，保障道路設(shè)施完好，提高道路通行能力。路政大隊：負責維護高速公路路產(chǎn)路權(quán)，巡查道路，查處違法行為，處理交通事故，保障道路安全暢通。三、規(guī)劃與建設(shè)控制（一）規(guī)劃管理1.公司應(yīng)根據(jù)國家交通發(fā)展規(guī)劃和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求，結(jié)合高速公路網(wǎng)絡(luò)布局，制定科學合理的高速公路發(fā)展規(guī)劃。2.在規(guī)劃制定過程中，應(yīng)充分開展前期調(diào)研，廣泛征求相關(guān)部門、專家及社會公眾意見，進行可行性研究和論證，確保規(guī)劃符合實際情況和發(fā)展要求。3.規(guī)劃經(jīng)公司董事會審議通過后，報上級主管部門備案，并嚴格按照規(guī)劃組織實施，不得擅自變更規(guī)劃內(nèi)容。（二）項目立項1.對于符合規(guī)劃的高速公路建設(shè)項目，應(yīng)按照規(guī)定程序進行立項申報。立項申請應(yīng)包括項目背景、建設(shè)必要性、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標準、投資估算、資金來源、經(jīng)濟效益和社會效益分析等內(nèi)容。2.公司應(yīng)組織相關(guān)部門對立項申請進行審核，重點審查項目的合法性、可行性、經(jīng)濟性和環(huán)境影響等方面。審核通過后，報上級主管部門和相關(guān)審批機關(guān)審批。3.立項批復后，項目方可正式啟動建設(shè)。（三）設(shè)計管理1.選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗的設(shè)計單位承擔高速公路設(shè)計任務(wù)。設(shè)計單位應(yīng)按照國家和行業(yè)相關(guān)標準規(guī)范，結(jié)合項目實際情況，進行科學合理的設(shè)計。2.公司應(yīng)組織相關(guān)部門和專家對設(shè)計方案進行評審，提出修改意見和建議，確保設(shè)計方案滿足功能需求、技術(shù)可行、經(jīng)濟合理、安全可靠。3.設(shè)計變更應(yīng)嚴格按照規(guī)定程序進行審批。重大設(shè)計變更應(yīng)報原審批機關(guān)批準，一般設(shè)計變更應(yīng)經(jīng)公司內(nèi)部相關(guān)部門審核同意后實施。（四）招投標管理1.高速公路建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備材料采購等，應(yīng)按照國家招投標法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定進行公開招標。2.制定完善的招投標管理制度，明確招標范圍、招標方式、招標程序、評標標準等內(nèi)容。3.加強對招投標活動的監(jiān)督管理，確保招投標過程公開、公平、公正，防止圍標、串標等違法違規(guī)行為發(fā)生。（五）施工管理1.與中標單位簽訂詳細的施工合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)，包括工程質(zhì)量、進度、安全、造價等方面的要求。2.建立健全施工質(zhì)量管理制度，加強對施工過程的質(zhì)量控制，嚴格執(zhí)行工程質(zhì)量檢驗檢測制度，確保工程質(zhì)量符合設(shè)計標準和規(guī)范要求。3.加強施工進度管理，制定合理的施工進度計劃，定期對進度執(zhí)行情況進行檢查和分析，及時解決影響進度的問題，確保工程按時竣工交付使用。4.強化施工安全管理，落實安全生產(chǎn)責任制，加強安全教育培訓，開展安全檢查和隱患排查治理，制定應(yīng)急預案，防范施工安全事故。5.嚴格控制工程成本，加強工程造價管理，對工程變更、簽證等進行嚴格審核，確保工程造價在合理范圍內(nèi)。（六）竣工驗收1.工程完工后，施工單位應(yīng)組織自檢，自檢合格后向公司提交竣工驗收申請。2.公司應(yīng)組織相關(guān)部門和單位對工程進行竣工驗收，驗收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程資料、設(shè)備運行情況等。3.竣工驗收合格的工程方可正式投入使用。對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)責令施工單位限期整改，整改合格后方可通過驗收。四、運營管理控制（一）收費管理1.嚴格執(zhí)行國家收費政策和標準，按照規(guī)定的車型分類、收費里程和收費費率收取車輛通行費。2.建立健全收費管理制度，規(guī)范收費操作流程，加強收費人員培訓，確保收費準確、快捷、文明。3.加強收費票據(jù)管理，嚴格票據(jù)的領(lǐng)購、使用、保管和核銷制度，確保票據(jù)安全和使用規(guī)范。4.定期對收費情況進行統(tǒng)計分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決收費過程中存在的問題，防止偷逃通行費等違法行為。（二）路況監(jiān)測與信息發(fā)布1.建立完善的路況監(jiān)測系統(tǒng)，運用視頻監(jiān)控、傳感器等技術(shù)手段，實時監(jiān)測高速公路路況信息。2.安排專人負責路況信息的收集、整理和分析，及時掌握道路通行狀況，對突發(fā)事件和異常情況進行快速響應(yīng)和處理。3.通過多種渠道向社會公眾發(fā)布路況信息，如高速公路電子顯示屏、交通廣播、官方網(wǎng)站、手機APP等，為公眾出行提供準確的路況指引。（三）服務(wù)區(qū)管理1.加強服務(wù)區(qū)規(guī)劃建設(shè)，合理布局服務(wù)區(qū)設(shè)施，滿足過往司乘人員的休息、餐飲、加油、維修等需求。2.建立服務(wù)區(qū)運營管理制度，加強對服務(wù)區(qū)經(jīng)營單位的管理和監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量和食品安全。3.定期對服務(wù)區(qū)設(shè)施設(shè)備進行檢查維護，保持服務(wù)區(qū)環(huán)境整潔、設(shè)施完好，提升服務(wù)區(qū)整體形象。（四）運營調(diào)度管理1.制定科學合理的運營調(diào)度方案，根據(jù)交通流量、天氣變化等因素，合理安排車輛通行，保障道路暢通。2.建立運營調(diào)度指揮中心，運用信息化手段對高速公路運營進行實時指揮調(diào)度，及時處理各類突發(fā)事件和應(yīng)急情況。3.加強與交警、路政等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立健全應(yīng)急處置協(xié)作機制，共同應(yīng)對各類交通突發(fā)事件。五、養(yǎng)護管理控制（一）養(yǎng)護計劃制定1.根據(jù)高速公路技術(shù)狀況評定結(jié)果和養(yǎng)護規(guī)范要求，制定年度養(yǎng)護計劃和專項養(yǎng)護計劃。2.養(yǎng)護計劃應(yīng)明確養(yǎng)護項目、養(yǎng)護內(nèi)容、養(yǎng)護時間、養(yǎng)護資金預算等內(nèi)容，并報公司相關(guān)部門審核批準后實施。（二）養(yǎng)護工程實施1.對于日常養(yǎng)護和小修保養(yǎng)工程，應(yīng)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的養(yǎng)護單位進行實施，并簽訂養(yǎng)護合同，明確養(yǎng)護質(zhì)量標準和考核辦法。2.對于中修、大修及專項養(yǎng)護工程，應(yīng)按照招投標管理規(guī)定進行公開招標，選擇優(yōu)質(zhì)的施工單位承擔工程任務(wù)。3.加強養(yǎng)護工程質(zhì)量控制，建立養(yǎng)護工程質(zhì)量監(jiān)督檢查制度，定期對養(yǎng)護工程質(zhì)量進行檢查和驗收，確保養(yǎng)護工程質(zhì)量符合要求。（三）養(yǎng)護資金管理1.設(shè)立專門的養(yǎng)護資金賬戶，確保養(yǎng)護資金?？顚Ｓ谩?.嚴格養(yǎng)護資金預算管理，按照批準的養(yǎng)護計劃和工程進度撥付資金，控制養(yǎng)護成本。3.加強對養(yǎng)護資金使用情況的審計監(jiān)督，確保資金使用合理、合規(guī)、安全。六、安全管理控制（一）安全制度建設(shè)1.制定完善的安全管理制度，包括安全生產(chǎn)責任制、安全操作規(guī)程、安全教育培訓制度、安全檢查制度、隱患排查治理制度、應(yīng)急管理制度等。2.明確各級管理人員和各崗位人員的安全職責，確保安全責任落實到每個部門、每個崗位和每個人。（二）安全教育培訓1.定期組織開展安全教育培訓活動，提高全體員工的安全意識和安全技能。培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、安全知識、操作規(guī)程、應(yīng)急處置等方面。2.對新入職員工進行三級安全教育培訓，經(jīng)考試合格后方可上崗。對特殊工種作業(yè)人員，必須進行專門的安全技術(shù)培訓，取得相應(yīng)資格證書后才能上崗作業(yè)。3.鼓勵員工參加各類安全培訓和學習活動，不斷提升安全素質(zhì)。（三）安全檢查與隱患排查治理1.建立常態(tài)化的安全檢查機制，定期對高速公路設(shè)施設(shè)備及運營管理活動進行安全檢查。檢查內(nèi)容包括道路、橋梁、隧道、機電設(shè)備、消防設(shè)施、安全防護設(shè)施等。2.對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)立即下達整改通知書，明確整改責任人、整改措施和整改期限。整改完成后進行復查，確保隱患得到徹底消除。3.建立安全隱患排查治理臺賬，對隱患排查治理情況進行詳細記錄，做到有據(jù)可查。（四）應(yīng)急管理1.制定完善的應(yīng)急預案，包括交通事故應(yīng)急預案、惡劣天氣應(yīng)急預案、火災(zāi)應(yīng)急預案、突發(fā)事件應(yīng)急預案等。2.定期組織開展應(yīng)急演練，檢驗和提高應(yīng)急預案的科學性、實用性和可操作性，提升應(yīng)急處置能力。3.建立應(yīng)急物資儲備制度，儲備必要的應(yīng)急救援物資和設(shè)備，并定期進行檢查和維護，確保物資設(shè)備完好、隨時可用。4.發(fā)生突發(fā)事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預案，迅速組織救援力量進行處置，及時向上級主管部門和相關(guān)部門報告事件情況，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失。七、財務(wù)管理控制（一）財務(wù)預算管理1.建立健全財務(wù)預算管理制度，按照“上下結(jié)合、分級編制、逐級匯總”的程序編制年度財務(wù)預算。2.財務(wù)預算應(yīng)涵蓋公司各項收入、成本、費用、利潤等方面，明確預算目標和預算編制方法。3.加強對財務(wù)預算執(zhí)行情況的監(jiān)控和分析，定期將預算執(zhí)行情況與預算目標進行對比，及時發(fā)現(xiàn)差異并采取措施進行調(diào)整，確保預算目標的實現(xiàn)。（二）資金管理1.加強資金籌集管理，合理確定資金籌集規(guī)模和方式，優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，降低資金成本。2.嚴格資金使用審批制度，明確資金使用范圍、審批流程和審批權(quán)限，確保資金使用合法合規(guī)、安全有效。3.加強資金風險管理，對資金收支、資金流動性、資金投資等進行風險評估和監(jiān)控，防范資金風險。4.定期進行資金盤點和對賬，確保資金賬實相符。（三）成本費用控制1.建立成本費用管理制度，明確成本費用核算方法和控制標準。2.加強成本費用預算管理，將成本費用控制目標分解到各部門、各崗位，定期對成本費用執(zhí)行情況進行分析和考核。3.嚴格控制各項費用支出，加強對辦公用品、差旅費、業(yè)務(wù)招待費等費用的管理，杜絕不合理開支。（四）財務(wù)風險管理1.識別和評估公司面臨的各類財務(wù)風險，如市場風險（利率風險、匯率風險等）、信用風險、流動性風險等。2.制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，如風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險承受等，有效防范和化解財務(wù)風險。3.建立財務(wù)風險預警機制，通過設(shè)定關(guān)鍵財務(wù)指標和風險閾值，對財務(wù)風險進行實時監(jiān)測和預警，及時采取措施防范風險擴大。（五）財務(wù)審計監(jiān)督1.加強內(nèi)部審計工作，定期對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟活動、內(nèi)部控制等進行審計監(jiān)督。2.配合外部審計機構(gòu)開展年度審計、專項審計等工作，積極提供審計所需資料，確保審計工作順利進行。3.對審計發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時督促相關(guān)部門進行整改，完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范財務(wù)管理行為。八、人力資源管理控制（一）人力資源規(guī)劃1.根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和運營管理需求，制定人力資源規(guī)劃，明確人力資源數(shù)量、結(jié)構(gòu)和素質(zhì)要求。2.人力資源規(guī)劃應(yīng)包括人員招聘、培訓、晉升、調(diào)配、辭退等方面內(nèi)容，為公司人力資源管理提供指導。（二）人員招聘與錄用1.制定科學合理的人員招聘制度，明確招聘流程、招聘標準和招聘渠道。2.按照公開、公平、公正的原則，通過多種渠道招聘優(yōu)秀人才，確保招聘人員符合崗位要求和公司文化。3.加強對應(yīng)聘人員的資格審查和面試、筆試等考核環(huán)節(jié)，確保錄用人員質(zhì)量。（三）培訓與發(fā)展1.建立完善的培訓體系，根據(jù)員工崗位需求和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定個性化的培訓計劃。2.培訓內(nèi)容包括業(yè)務(wù)知識、技能培訓、職業(yè)道德、企業(yè)文化等方