PAGE工程部門內(nèi)控制度一、總則（一）目的本內(nèi)控制度旨在規(guī)范工程部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，確保工程建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高工程質(zhì)量，控制工程成本，防范工程風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)公司工程業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司工程部門所負(fù)責(zé)的各類工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建等工程建設(shè)項(xiàng)目。（三）制定依據(jù)本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等，以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際情況制定。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保工程活動(dòng)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的全過程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：在工程業(yè)務(wù)流程中，合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)環(huán)境變化，適時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證工程質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低運(yùn)營成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。二、崗位與職責(zé)（一）部門負(fù)責(zé)人職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)工程部門的日常管理工作，制定部門工作計(jì)劃和目標(biāo)，并組織實(shí)施。2.負(fù)責(zé)工程建設(shè)項(xiàng)目的整體規(guī)劃、協(xié)調(diào)和推進(jìn)，確保項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。3.組織制定和完善工程部門內(nèi)控制度，監(jiān)督制度的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決制度執(zhí)行過程中存在的問題。4.負(fù)責(zé)與公司其他部門的溝通協(xié)調(diào)，爭取各方支持，為工程建設(shè)項(xiàng)目創(chuàng)造良好的內(nèi)外部環(huán)境。5.對(duì)工程部門的人員進(jìn)行績效考核和培訓(xùn)，提升團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。（二）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職責(zé)1.負(fù)責(zé)具體工程項(xiàng)目的組織實(shí)施，按照項(xiàng)目計(jì)劃和要求，合理安排施工進(jìn)度、質(zhì)量控制和安全管理等工作。2.組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)交底，確保施工人員熟悉施工圖紙和施工規(guī)范，掌握施工技術(shù)要求。3.協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目施工過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題和工程變更事項(xiàng)，及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況和存在的問題。4.負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)的管理，監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照施工規(guī)范和安全操作規(guī)程進(jìn)行施工，確保施工現(xiàn)場(chǎng)安全有序。5.組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作，整理項(xiàng)目資料，編寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。（三）工程技術(shù)人員職責(zé)1.參與工程項(xiàng)目的前期規(guī)劃和設(shè)計(jì)工作，提供技術(shù)支持和專業(yè)意見。2.負(fù)責(zé)施工圖紙的審核和技術(shù)交底工作，確保施工圖紙的準(zhǔn)確性和完整性。3.對(duì)施工過程中的技術(shù)問題進(jìn)行指導(dǎo)和解決，監(jiān)督施工單位按照技術(shù)規(guī)范進(jìn)行施工，保證工程質(zhì)量。4.參與工程變更的技術(shù)論證和審核工作，及時(shí)調(diào)整施工方案。5.協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行工程驗(yàn)收工作，提供技術(shù)資料和技術(shù)總結(jié)。（四）造價(jià)人員職責(zé)1.負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的造價(jià)預(yù)算編制工作，根據(jù)工程圖紙和相關(guān)規(guī)范，準(zhǔn)確計(jì)算工程量和工程造價(jià)。2.參與工程招標(biāo)工作，審核招標(biāo)文件中的造價(jià)條款，協(xié)助制定合理的招標(biāo)控制價(jià)。3.對(duì)工程施工過程中的造價(jià)變更進(jìn)行審核和控制，及時(shí)掌握工程造價(jià)動(dòng)態(tài)，為項(xiàng)目成本控制提供依據(jù)。4.負(fù)責(zé)工程竣工結(jié)算的審核工作，確保工程造價(jià)結(jié)算的準(zhǔn)確性和合理性。5.分析工程造價(jià)數(shù)據(jù)，為公司工程成本管理提供參考和建議。（五）安全管理人員職責(zé)1.制定工程項(xiàng)目安全管理制度和安全操作規(guī)程，組織安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高施工人員的安全意識(shí)和安全技能。2.定期對(duì)工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行制止和糾正。3.負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全防護(hù)設(shè)施的設(shè)置和管理，確保施工人員的人身安全和財(cái)產(chǎn)安全。4.參與安全事故的調(diào)查和處理工作，分析事故原因，提出防范措施和整改建議。5.建立安全管理檔案，記錄安全檢查、培訓(xùn)教育、事故處理等情況。三項(xiàng)目立項(xiàng)與預(yù)算控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目發(fā)起：各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫立項(xiàng)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明項(xiàng)目背景、目標(biāo)、內(nèi)容、投資估算等信息。2.立項(xiàng)評(píng)審：工程部門組織相關(guān)部門對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審內(nèi)容包括項(xiàng)目的必要性、可行性、技術(shù)合理性、經(jīng)濟(jì)可行性等。評(píng)審?fù)ㄟ^后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.立項(xiàng)批復(fù)：公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)評(píng)審意見對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行批復(fù)，同意立項(xiàng)的項(xiàng)目下達(dá)立項(xiàng)通知書，明確項(xiàng)目名稱、負(fù)責(zé)人、建設(shè)內(nèi)容、投資預(yù)算等。（二）預(yù)算控制1.預(yù)算編制：造價(jià)人員根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)和工程設(shè)計(jì)文件，按照相關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，編制工程項(xiàng)目預(yù)算。預(yù)算內(nèi)容包括工程直接費(fèi)用、間接費(fèi)用、利潤、稅金等。2.預(yù)算審核：工程部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對(duì)預(yù)算進(jìn)行審核，審核重點(diǎn)包括預(yù)算編制依據(jù)是否充分、工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確、計(jì)價(jià)是否合理等。審核通過后的預(yù)算報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.預(yù)算執(zhí)行：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算組織實(shí)施項(xiàng)目，控制工程成本支出。如遇工程變更等原因?qū)е骂A(yù)算調(diào)整，需按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。4.預(yù)算分析：定期對(duì)工程項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析，對(duì)比實(shí)際成本與預(yù)算成本的差異，找出原因，采取措施進(jìn)行調(diào)整和控制。四、工程招標(biāo)與合同管理（一）工程招標(biāo)1.招標(biāo)范圍：根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模和性質(zhì)，確定招標(biāo)范圍。達(dá)到國家規(guī)定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，必須進(jìn)行招標(biāo)。招標(biāo)方式包括公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。2.招標(biāo)程序：編制招標(biāo)文件：工程部門組織編制招標(biāo)文件，明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告：通過指定媒體發(fā)布招標(biāo)公告（公開招標(biāo)）或向潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書（邀請(qǐng)招標(biāo)）。資格預(yù)審：對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，審查其資質(zhì)、業(yè)績、信譽(yù)等情況，確定合格投標(biāo)人名單。發(fā)售招標(biāo)文件：向合格投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，并收取招標(biāo)文件費(fèi)用。開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)：按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)組織開標(biāo)，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人，公司根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)人。發(fā)出中標(biāo)通知書：向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知未中標(biāo)的投標(biāo)人。（二）合同管理1.合同簽訂：中標(biāo)人確定后，工程部門與中標(biāo)人簽訂工程合同。合同內(nèi)容應(yīng)包括工程范圍、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程造價(jià)及支付方式、雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等條款。合同簽訂前，需經(jīng)公司法律部門審核。2.合同執(zhí)行：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)合同的執(zhí)行，按照合同約定組織施工，監(jiān)督施工單位履行合同義務(wù)。如發(fā)現(xiàn)施工單位存在違約行為或合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)問題，及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。3.合同變更：如因工程變更等原因需要對(duì)合同進(jìn)行變更，必須按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，并簽訂補(bǔ)充合同或變更協(xié)議。4.合同結(jié)算：工程竣工后，按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算時(shí)，需提供完整的結(jié)算資料，經(jīng)造價(jià)人員審核、工程部門負(fù)責(zé)人審批后，辦理結(jié)算手續(xù)。5.合同檔案管理：建立合同檔案，對(duì)合同的簽訂、執(zhí)行、變更、結(jié)算等資料進(jìn)行歸檔保存，以備查閱。五、工程施工管理（一）施工組織設(shè)計(jì)1.編制要求：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織施工單位編制施工組織設(shè)計(jì)，施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工進(jìn)度計(jì)劃、施工方法及技術(shù)措施、質(zhì)量保證措施、安全保證措施、環(huán)境保護(hù)措施等內(nèi)容。2.審核審批：施工組織設(shè)計(jì)編制完成后，先由施工單位內(nèi)部審核，然后報(bào)工程部門審核，最后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)作為指導(dǎo)工程施工的依據(jù)。（二）施工進(jìn)度管理1.進(jìn)度計(jì)劃制定：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)工程總工期要求，制定詳細(xì)的施工進(jìn)度計(jì)劃，并分解為月、周進(jìn)度計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2.進(jìn)度跟蹤與監(jiān)控：定期對(duì)施工進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，對(duì)比實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的差異，分析原因，采取措施進(jìn)行調(diào)整。如因不可抗力等原因?qū)е逻M(jìn)度延誤，及時(shí)辦理工期順延手續(xù)。3.協(xié)調(diào)與溝通：加強(qiáng)與施工單位、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)單位等相關(guān)方的協(xié)調(diào)與溝通，及時(shí)解決影響施工進(jìn)度的問題，確保工程順利推進(jìn)。（三）施工質(zhì)量管理1.質(zhì)量目標(biāo)設(shè)定：明確工程項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)，如達(dá)到國家或行業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等。2.質(zhì)量管理體系建立：施工單位建立質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理制度和質(zhì)量控制措施，確保施工過程質(zhì)量可控。3.質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收：加強(qiáng)施工過程中的質(zhì)量檢驗(yàn)，包括原材料、構(gòu)配件的檢驗(yàn)，隱蔽工程驗(yàn)收，分項(xiàng)分部工程驗(yàn)收等。工程竣工后，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行竣工驗(yàn)收，確保工程質(zhì)量符合要求。4.質(zhì)量問題處理：對(duì)施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量問題，及時(shí)進(jìn)行分析和處理，采取返工、整改等措施，確保工程質(zhì)量達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。（四）施工安全管理1.安全管理制度制定：工程部門制定工程項(xiàng)目安全管理制度和安全操作規(guī)程，明確安全管理目標(biāo)和安全責(zé)任。2.安全培訓(xùn)教育：對(duì)施工人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，提高其安全意識(shí)和安全技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括安全法規(guī)、安全操作規(guī)程、安全事故案例分析等。3.安全檢查與隱患排查：定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。對(duì)重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦，確保整改到位。4.安全事故處理：如發(fā)生安全事故，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織救援和調(diào)查處理。按照“四不放過”原則，分析事故原因，提出防范措施，追究相關(guān)責(zé)任。（五）施工環(huán)境保護(hù)管理1.環(huán)境管理目標(biāo)設(shè)定：明確工程項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，如減少施工揚(yáng)塵、噪聲污染、廢水排放等。2.環(huán)境保護(hù)措施制定：施工單位制定環(huán)境保護(hù)措施，采取有效的污染防治措施，如設(shè)置圍擋、灑水降塵、噪聲控制、廢水處理等。3.環(huán)境監(jiān)測(cè)與評(píng)估：定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測(cè)，評(píng)估環(huán)境保護(hù)措施的實(shí)施效果，及時(shí)調(diào)整和完善措施。六、工程變更管理（一）變更申請(qǐng)施工過程中，如因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)條件變化、施工要求調(diào)整等原因需要對(duì)工程進(jìn)行變更，由施工單位提出變更申請(qǐng)，填寫變更申請(qǐng)表，詳細(xì)說明變更原因、變更內(nèi)容、變更對(duì)工程造價(jià)和工期的影響等。（二）變更審核1.技術(shù)審核：工程技術(shù)人員對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)審核，評(píng)估變更的技術(shù)可行性和合理性。2.造價(jià)審核：造價(jià)人員對(duì)變更引起的工程造價(jià)變化進(jìn)行審核，提出造價(jià)調(diào)整意見。3.綜合評(píng)審：工程部門組織相關(guān)人員對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行綜合評(píng)審，重點(diǎn)考慮變更對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面的影響。評(píng)審?fù)ㄟ^后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）變更實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的變更由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織實(shí)施，施工單位按照變更后的要求進(jìn)行施工。變更實(shí)施過程中，嚴(yán)格控制變更的范圍和費(fèi)用，確保變更后的工程質(zhì)量和進(jìn)度不受影響。（四）變更結(jié)算變更工程完成后，按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算時(shí)，需提供變更申請(qǐng)、變更審批文件、變更施工記錄等相關(guān)資料，經(jīng)造價(jià)人員審核、工程部門負(fù)責(zé)人審批后，辦理結(jié)算手續(xù)。七、工程驗(yàn)收管理（一）驗(yàn)收準(zhǔn)備1.資料整理：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織施工單位整理工程竣工資料，包括施工圖紙、施工記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、工程變更資料等?？⒐べY料應(yīng)真實(shí)、完整、有效。2.自查整改：施工單位對(duì)工程進(jìn)行自查自糾，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，確保工程質(zhì)量符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。（二）驗(yàn)收申請(qǐng)工程具備竣工驗(yàn)收條件后，施工單位向工程部門提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告，申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括工程概況、施工情況、自查整改情況等內(nèi)容。（三）驗(yàn)收組織1.初步驗(yàn)收：工程部門組織相關(guān)人員對(duì)工程進(jìn)行初步驗(yàn)收，檢查工程質(zhì)量、工程資料、設(shè)備運(yùn)行等情況。對(duì)初步驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，要求施工單位限期整改。2.竣工驗(yàn)收：初步驗(yàn)收合格后，工程部門組織公司相關(guān)部門、設(shè)計(jì)單位、施工單位等進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收組成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)工程進(jìn)行全面檢查和評(píng)估。驗(yàn)收合格后，出具竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。（四）驗(yàn)收備案工程竣工驗(yàn)收合格后，按照規(guī)定辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。備案資料包括竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告、規(guī)劃驗(yàn)收合格證、消防驗(yàn)收合格證等。八、工程檔案管理（一）檔案范圍工程檔案包括工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收全過程中形成的各類文件、資料、圖紙等，如立項(xiàng)批復(fù)、設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)資料、合同文件、施工資料、變更資料、驗(yàn)收資料等。（二）檔案收集項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織施工單位和相關(guān)部門及時(shí)收集工程檔案資料，并進(jìn)行整理和分類。檔案資料應(yīng)隨工程進(jìn)度同步收集，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性。（三）檔案整理與歸檔1.整理要求：按照檔案管理的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對(duì)收集到的檔案資料進(jìn)行整理，包括分類、編號(hào)