PAGE市人大內(nèi)控制度匯編一、總則（一）目的為了加強(qiáng)市人大的內(nèi)部控制，規(guī)范各項(xiàng)工作流程，提高工作效率，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保市人大各項(xiàng)工作依法依規(guī)、有序高效開展，特制定本內(nèi)控制度匯編。（二）依據(jù)本制度匯編依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國憲法》《中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法》等，以及有關(guān)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范和市人大自身的工作特點(diǎn)與要求制定。（三）適用范圍本制度適用于市人大機(jī)關(guān)各部門及全體工作人員。（四）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，確保各項(xiàng)工作合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋市人大工作的各個(gè)方面，包括但不限于會議組織、代表履職、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理等，不留制度空白。3.制衡性原則：在各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中合理設(shè)置崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)市人大工作的發(fā)展變化和內(nèi)外部環(huán)境的改變，及時(shí)調(diào)整和完善內(nèi)部控制制度。5.成本效益原則：在保證內(nèi)部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡控制成本與控制效益，以適當(dāng)?shù)目刂瞥杀緦?shí)現(xiàn)最佳的控制效果。二、會議組織與管理（一）會議計(jì)劃制定1.年初，各部門根據(jù)工作需要提出年度會議計(jì)劃，包括會議名稱、時(shí)間、地點(diǎn)、參會人員、會議內(nèi)容等。2.辦公室對各部門提交的會議計(jì)劃進(jìn)行匯總、審核和協(xié)調(diào)，報(bào)秘書長批準(zhǔn)后形成年度會議計(jì)劃安排表。（二）會議籌備1.確定會議主題和議程后，相關(guān)部門負(fù)責(zé)起草會議文件、材料，如工作報(bào)告、決議草案等，并確保內(nèi)容準(zhǔn)確、規(guī)范。2.辦公室負(fù)責(zé)會議場地的安排、設(shè)備調(diào)試、會議資料的印制與分發(fā)等工作。3.如需邀請外部嘉賓或媒體參與會議，由專門的聯(lián)絡(luò)人員負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)。（三）會議通知1.根據(jù)會議計(jì)劃安排表，提前向參會人員發(fā)送會議通知，明確會議的時(shí)間、地點(diǎn)、議程、要求等事項(xiàng)。2.對于重要會議，可采用多種通知方式，如書面通知、電子郵件通知、短信通知等，確保參會人員及時(shí)收到通知。（四）會議組織與服務(wù)1.會議期間，安排專人負(fù)責(zé)簽到、引導(dǎo)、記錄等工作，確保會議秩序井然。2.做好會議期間的后勤保障工作，如茶水供應(yīng)、餐飲安排等，為參會人員提供良好的服務(wù)環(huán)境。3.對會議討論的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)記錄，形成會議紀(jì)要。會議紀(jì)要應(yīng)準(zhǔn)確反映會議討論的主要內(nèi)容、形成的決議和工作部署，并及時(shí)分發(fā)給相關(guān)部門和人員。（五）會議后續(xù)工作1.會議結(jié)束后，及時(shí)清理會議場地，歸還借用的設(shè)備和物品。2.相關(guān)部門按照會議決議和工作部署，制定具體的工作落實(shí)方案，并跟蹤督促執(zhí)行情況。3.辦公室負(fù)責(zé)對會議組織工作進(jìn)行總結(jié)評估，分析存在的問題和不足，提出改進(jìn)措施，不斷提高會議組織水平。三、代表履職管理（一）代表選舉與資格審查1.嚴(yán)格按照法定程序組織代表選舉工作，確保選舉過程公開、公平、公正。2.對當(dāng)選代表進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括代表的政治素質(zhì)、履職能力、遵紀(jì)守法情況等。對于不符合代表資格條件的，依法取消其代表資格。（二）代表培訓(xùn)1.定期組織代表培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、人大業(yè)務(wù)知識、履職技能等，提高代表的履職能力和水平。2.培訓(xùn)方式可采用集中授課、專題講座、實(shí)地考察、經(jīng)驗(yàn)交流等多種形式，增強(qiáng)培訓(xùn)效果。（三）代表活動組織1.制定代表活動計(jì)劃，組織代表開展視察、調(diào)研、執(zhí)法檢查等活動，為代表履行職責(zé)提供平臺和保障。2.在代表活動中，充分聽取代表的意見和建議，及時(shí)整理匯總，并交有關(guān)部門研究處理。3.加強(qiáng)對代表活動的宣傳報(bào)道，提高代表活動的社會影響力，增強(qiáng)代表履職的積極性和主動性。（四）代表議案與建議辦理1.建立健全代表議案與建議辦理工作機(jī)制，明確辦理責(zé)任、辦理程序和辦理期限。2.承辦單位收到代表議案與建議后，應(yīng)及時(shí)與代表溝通聯(lián)系，認(rèn)真研究辦理，并在規(guī)定期限內(nèi)將辦理結(jié)果書面答復(fù)代表。3.對代表議案與建議辦理情況進(jìn)行跟蹤檢查，對辦理不力的單位進(jìn)行督促整改，確保代表議案與建議得到有效落實(shí)。（五）代表履職監(jiān)督與考核1.建立代表履職檔案，記錄代表參加會議、活動、提出議案與建議等履職情況。2.定期對代表履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對履職優(yōu)秀的代表進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對履職不力的代表進(jìn)行批評教育或勸辭。3.向選民或選舉單位通報(bào)代表履職情況，接受選民或選舉單位的監(jiān)督。四、財(cái)務(wù)管理（一）預(yù)算管理1.根據(jù)市人大的工作任務(wù)和發(fā)展規(guī)劃，編制年度預(yù)算草案。預(yù)算草案應(yīng)包括收入預(yù)算和支出預(yù)算，做到收支平衡、合理安排。2.預(yù)算編制過程中，各部門應(yīng)結(jié)合實(shí)際工作需要，提出詳細(xì)的預(yù)算建議數(shù)，經(jīng)辦公室審核匯總后報(bào)秘書長審定，提交市人大常委會審議通過。3.加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行管理，嚴(yán)格按照預(yù)算安排組織收入和支出，不得隨意調(diào)整預(yù)算。如因特殊情況需要調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按規(guī)定程序辦理。（二）收入管理1.市人大的收入主要包括財(cái)政撥款、上級補(bǔ)助收入、其他收入等。各項(xiàng)收入應(yīng)嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定取得，確保收入合法合規(guī)。2.加強(qiáng)對非稅收入的管理，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，及時(shí)足額上繳非稅收入，不得截留、挪用。3.建立健全收入票據(jù)管理制度，規(guī)范票據(jù)的領(lǐng)購、使用、保管和核銷等工作，確保票據(jù)安全。（三）支出管理1.嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范各項(xiàng)支出行為。支出應(yīng)按照規(guī)定用途使用，不得擅自擴(kuò)大開支范圍、提高開支標(biāo)準(zhǔn)。2.加強(qiáng)對各項(xiàng)支出的審核把關(guān)，確保支出憑證真實(shí)、合法、有效。對不符合規(guī)定的支出，財(cái)務(wù)部門有權(quán)拒絕報(bào)銷。3.按照支出性質(zhì)和用途，對支出進(jìn)行分類管理，如人員經(jīng)費(fèi)支出、公用經(jīng)費(fèi)支出、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出等。加強(qiáng)對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理，嚴(yán)格按照項(xiàng)目預(yù)算和合同執(zhí)行，確保?？顚Ｓ谩＃ㄋ模┵Y產(chǎn)管理1.建立健全資產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)對市人大機(jī)關(guān)固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)的管理。2.定期對資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。對盤盈、盤虧的資產(chǎn)，應(yīng)及時(shí)查明原因，按規(guī)定進(jìn)行處理。3.加強(qiáng)對資產(chǎn)購置、處置的管理，嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理資產(chǎn)購置審批手續(xù)和資產(chǎn)處置審批手續(xù)。資產(chǎn)處置收入應(yīng)及時(shí)足額上繳財(cái)政。（五）財(cái)務(wù)監(jiān)督1.建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對財(cái)務(wù)工作的日常監(jiān)督和定期檢查。財(cái)務(wù)部門應(yīng)定期向秘書長和市人大常委會報(bào)告財(cái)務(wù)收支情況，接受監(jiān)督檢查。2.積極配合審計(jì)、財(cái)政等部門的監(jiān)督檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改落實(shí)。3.加強(qiáng)對財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，提高財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，確保財(cái)務(wù)工作規(guī)范有序。五、資產(chǎn)管理（一）資產(chǎn)購置1.各部門根據(jù)工作需要提出資產(chǎn)購置申請，填寫資產(chǎn)購置申請表，詳細(xì)說明購置資產(chǎn)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、用途等。2.申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)辦公室審核。辦公室根據(jù)資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際情況進(jìn)行審核，提出審核意見，報(bào)秘書長批準(zhǔn)。3.經(jīng)批準(zhǔn)的資產(chǎn)購置申請，由辦公室按照政府采購等相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施采購。采購過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和采購程序，確保采購活動公開、公平、公正。（二）資產(chǎn)驗(yàn)收1.資產(chǎn)購置完成后，由辦公室組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括資產(chǎn)的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能等是否符合合同要求。2.驗(yàn)收合格后，填寫資產(chǎn)驗(yàn)收單，驗(yàn)收人員簽字確認(rèn)。資產(chǎn)驗(yàn)收單作為資產(chǎn)入賬的依據(jù)。3.對驗(yàn)收不合格的資產(chǎn)，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商聯(lián)系，要求其按合同約定進(jìn)行整改或退換貨。（三）資產(chǎn)登記與入賬1.辦公室負(fù)責(zé)對資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一登記管理，建立資產(chǎn)臺賬，詳細(xì)記錄資產(chǎn)的名稱、規(guī)格、數(shù)量、購置時(shí)間、使用部門等信息。2.財(cái)務(wù)部門根據(jù)資產(chǎn)驗(yàn)收單和相關(guān)憑證，及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，將資產(chǎn)入賬，確保資產(chǎn)賬實(shí)相符。3.定期對資產(chǎn)臺賬和財(cái)務(wù)賬進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)查找原因并進(jìn)行調(diào)整。（四）資產(chǎn)使用與保管1.資產(chǎn)使用部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的使用和保管，確保資產(chǎn)安全完整。2.建立資產(chǎn)使用登記制度，對資產(chǎn)的領(lǐng)用、歸還、使用情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。3.加強(qiáng)對資產(chǎn)的日常維護(hù)和保養(yǎng)，定期對資產(chǎn)進(jìn)行檢查和維修,確保資產(chǎn)正常使用。（五）資產(chǎn)處置1.資產(chǎn)處置包括資產(chǎn)的報(bào)廢、報(bào)損、轉(zhuǎn)讓、捐贈等。資產(chǎn)處置應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自處置資產(chǎn)。2.資產(chǎn)使用部門提出資產(chǎn)處置申請，填寫資產(chǎn)處置申請表，說明處置資產(chǎn)的原因、處置方式等。申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)辦公室審核。3.辦公室審核后，報(bào)秘書長審批。重大資產(chǎn)處置事項(xiàng)需報(bào)市人大常委會審議通過。4.經(jīng)批準(zhǔn)的資產(chǎn)處置申請，由辦公室按照相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施處置。資產(chǎn)處置收入應(yīng)及時(shí)足額上繳財(cái)政。六、信息化管理（一）信息系統(tǒng)建設(shè)1.根據(jù)市人大工作需要，制定信息化建設(shè)規(guī)劃，明確信息系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)和要求。2.按照信息化建設(shè)規(guī)劃，組織實(shí)施信息系統(tǒng)的開發(fā)、采購、升級等工作。在信息系統(tǒng)建設(shè)過程中，應(yīng)充分考慮系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、易用性和擴(kuò)展性。3.加強(qiáng)對信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格按照項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定，做好項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測試、驗(yàn)收等工作，確保項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度。（二）信息安全管理1.建立健全信息安全管理制度，加強(qiáng)對市人大機(jī)關(guān)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全保護(hù)。2.采取有效的安全技術(shù)措施，如防火墻、入侵檢測、加密技術(shù)等，防止信息系統(tǒng)遭受外部攻擊和數(shù)據(jù)泄露。3.定期對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全評估和漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和修復(fù)安全隱患。4.加強(qiáng)對信息系統(tǒng)用戶的管理，設(shè)置不同的用戶權(quán)限，嚴(yán)格用戶賬號和密碼的管理。定期對用戶進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高用戶的安全意識。（三）信息資源管理1.建立信息資源庫，對市人大工作中產(chǎn)生的各類信息進(jìn)行分類存儲和管理,如法律法規(guī)、會議文件、代表信息、工作動態(tài)等。2.加強(qiáng)對信息資源的整合和共享，實(shí)現(xiàn)信息資源的互聯(lián)互通和有效利用。各部門可根據(jù)工作需要，在授權(quán)范圍內(nèi)查詢和使用信息資源庫中的信息。3.定期對信息資源進(jìn)行更新和維護(hù)，確保信息的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。（四）信息化設(shè)備管理1.建立信息化設(shè)備臺賬，對市人大機(jī)關(guān)的計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、辦公自動化設(shè)備等信息化設(shè)備進(jìn)行詳細(xì)登記管理。2.加強(qiáng)對信息化設(shè)備的日常維護(hù)和保養(yǎng)，定期進(jìn)行檢查和維修，確保設(shè)備正常運(yùn)行。3.按照規(guī)定程序辦理信息化設(shè)備的購置、報(bào)廢、更新等手續(xù)。對閑置的信息化設(shè)備，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)劑或處置。（五）信息化培訓(xùn)與應(yīng)用1.定期組織信息化培訓(xùn)，提高工作人員的信息化應(yīng)用能力和水平。培訓(xùn)內(nèi)容包括計(jì)算機(jī)操作技