PAGE中基協(xié)規(guī)范基金報(bào)酬制度總則制定目的本規(guī)定旨在規(guī)范基金報(bào)酬制度，確保基金行業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)基金管理人、基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)依法合規(guī)運(yùn)作，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序。適用范圍本規(guī)定適用于在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）登記的基金管理人及其管理的各類基金產(chǎn)品，以及基金托管人等相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)?；驹瓌t1.合規(guī)性原則：基金報(bào)酬制度應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及中基協(xié)的相關(guān)自律規(guī)則。2.公平性原則：確?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋思捌渌嚓P(guān)方在報(bào)酬分配上遵循公平公正的原則，不得損害任何一方的合法利益。3.合理性原則：報(bào)酬的設(shè)定應(yīng)與基金管理、托管等服務(wù)的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)相匹配，具有合理的定價(jià)依據(jù)。4.透明度原則：報(bào)酬制度應(yīng)清晰明確，向投資者充分披露，確保投資者能夠了解報(bào)酬的構(gòu)成、計(jì)算方式等關(guān)鍵信息?；饒?bào)酬的構(gòu)成基金管理人報(bào)酬1.管理費(fèi)定義：基金管理人按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取的費(fèi)用，用于支付基金管理人管理基金的各項(xiàng)成本和費(fèi)用。收取標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)不同類型的基金產(chǎn)品，管理費(fèi)收取比例一般在[X]%[X]%之間。例如，股票型基金管理費(fèi)通常較高，可能在[X]%左右；債券型基金管理費(fèi)相對(duì)較低，一般在[X]%[X]%；貨幣市場(chǎng)基金管理費(fèi)則更低，約為[X]%。計(jì)算方式：每日計(jì)提，計(jì)算公式為：每日管理費(fèi)=前一日基金資產(chǎn)凈值×管理費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)。2.業(yè)績(jī)報(bào)酬定義：當(dāng)基金業(yè)績(jī)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，基金管理人從基金收益中獲取的額外報(bào)酬。提取條件：一般以基金在特定期間內(nèi)的收益率超過設(shè)定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為條件。例如，當(dāng)基金年度收益率超過業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)[X]個(gè)百分點(diǎn)時(shí)，基金管理人可按照約定比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬。提取比例：業(yè)績(jī)報(bào)酬比例通常在[X]%[X]%之間，具體比例由基金合同約定。計(jì)算方式：業(yè)績(jī)報(bào)酬=（基金收益業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提門檻）×業(yè)績(jī)報(bào)酬比例。其中，業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提門檻一般為基金份額凈值的[X]%或其他約定值?；鹜泄苋藞?bào)酬1.托管費(fèi)定義：基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取的費(fèi)用，用于保障基金資產(chǎn)的安全保管、資金清算等服務(wù)。收取標(biāo)準(zhǔn)：托管費(fèi)收取比例一般低于管理費(fèi)，通常在[X]%[X]%之間。例如，股票型基金托管費(fèi)可能在[X]%左右；債券型基金托管費(fèi)一般在[X]%[X]%；貨幣市場(chǎng)基金托管費(fèi)約為[X]%。計(jì)算方式：每日計(jì)提，計(jì)算公式為：每日托管費(fèi)=前一日基金資產(chǎn)凈值×托管費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)。報(bào)酬的計(jì)提與支付計(jì)提頻率基金管理人報(bào)酬和基金托管人報(bào)酬均應(yīng)每日計(jì)提。支付方式1.基金管理人報(bào)酬和基金托管人報(bào)酬的支付周期一般為[X]個(gè)工作日。在支付日前，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人提供的計(jì)算數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核，確保報(bào)酬計(jì)算準(zhǔn)確無誤。2.報(bào)酬支付應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬等合規(guī)方式進(jìn)行，直接支付至基金管理人、基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶。特殊情況處理1.若遇節(jié)假日或其他不可抗力因素導(dǎo)致支付日順延，應(yīng)在順延期間及時(shí)通知相關(guān)機(jī)構(gòu)，并確保報(bào)酬支付在順延結(jié)束后的首個(gè)工作日完成。2.如因基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤等原因?qū)е聢?bào)酬計(jì)提金額有誤，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并按照調(diào)整后的金額進(jìn)行支付。報(bào)酬的調(diào)整調(diào)整條件1.當(dāng)基金運(yùn)作的市場(chǎng)環(huán)境、成本結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大變化，導(dǎo)致原報(bào)酬水平明顯不合理時(shí)，可對(duì)基金報(bào)酬進(jìn)行調(diào)整。2.法律法規(guī)或中基協(xié)自律規(guī)則發(fā)生變化，要求調(diào)整基金報(bào)酬制度的，應(yīng)按照新規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整程序1.基金管理人應(yīng)在擬調(diào)整報(bào)酬前[X]個(gè)工作日，向基金托管人及其他相關(guān)方發(fā)出書面通知，說明調(diào)整的原因、內(nèi)容及調(diào)整時(shí)間等。2.在收到通知后[X]個(gè)工作日內(nèi)，基金托管人及其他相關(guān)方應(yīng)進(jìn)行審核，并反饋意見。如無異議，基金管理人可按照通知內(nèi)容進(jìn)行報(bào)酬調(diào)整；如有異議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可提交中基協(xié)進(jìn)行調(diào)解或裁決。3.報(bào)酬調(diào)整后，基金管理人應(yīng)及時(shí)在基金合同、招募說明書等文件中進(jìn)行更新披露，并向投資者進(jìn)行充分說明。信息披露披露內(nèi)容1.基金合同中應(yīng)明確基金報(bào)酬的構(gòu)成、收取標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式、支付周期等詳細(xì)信息。2.基金招募說明書中應(yīng)重點(diǎn)披露基金報(bào)酬對(duì)基金業(yè)績(jī)的影響，以及與同類型基金報(bào)酬水平的比較情況。3.基金定期報(bào)告中應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)基金報(bào)酬的計(jì)提金額、支付情況以及報(bào)酬調(diào)整的相關(guān)信息。披露方式1.基金管理人應(yīng)在其官方網(wǎng)站顯著位置設(shè)立基金報(bào)酬信息披露專欄，及時(shí)發(fā)布基金報(bào)酬相關(guān)信息。2.應(yīng)將基金報(bào)酬信息在基金銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行公示，方便投資者查閱。3.按照法律法規(guī)要求，通過指定媒體等渠道進(jìn)行公開披露，確保投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地獲取基金報(bào)酬相關(guān)信息。監(jiān)督與管理中基協(xié)職責(zé)1.制定規(guī)則：中基協(xié)負(fù)責(zé)制定和完善基金報(bào)酬制度相關(guān)的自律規(guī)則，引導(dǎo)基金行業(yè)規(guī)范運(yùn)作。2.監(jiān)督檢查：對(duì)基金管理人、基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)的基金報(bào)酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時(shí)采取措施予以糾正。3.投訴處理：受理投資者關(guān)于基金報(bào)酬問題的投訴舉報(bào)，協(xié)調(diào)解決糾紛，維護(hù)投資者合法權(quán)益。違規(guī)處理1.對(duì)于違反本規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)的基金管理人、基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，中基協(xié)將視情節(jié)輕重給予警告、行業(yè)內(nèi)譴