PAGE制度管理符合性評審規(guī)范一、總則（一）目的本規(guī)范旨在確保公司/組織的各項制度符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障制度的有效執(zhí)行，促進公司/組織的規(guī)范化運營，提升管理效能，防范各類風(fēng)險，維護公司/組織的合法權(quán)益和良好形象。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司/組織內(nèi)部所有制度的管理與評審工作，包括但不限于管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、崗位職責(zé)等各類規(guī)范性文件。（三）基本原則1.合法性原則：制度的制定與實施必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度內(nèi)容合法合規(guī)，不存在任何違法違規(guī)條款。2.合規(guī)性原則：制度應(yīng)符合行業(yè)通行的規(guī)范和慣例，與行業(yè)最佳實踐保持一致，具備行業(yè)適用性和競爭力。3.完整性原則：制度應(yīng)涵蓋公司/組織運營管理的各個方面，做到無重大遺漏，確保各項工作有章可循，形成完整的管理體系。4.準(zhǔn)確性原則：制度內(nèi)容應(yīng)表述準(zhǔn)確、清晰，邏輯嚴謹，避免產(chǎn)生歧義或模糊不清的條款，以便員工理解和執(zhí)行。5.可操作性原則：制度應(yīng)具有實際可操作性，充分考慮公司/組織的實際情況和業(yè)務(wù)特點，便于員工在日常工作中遵照執(zhí)行，能夠有效指導(dǎo)和規(guī)范工作行為。6.動態(tài)性原則：制度應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化以及公司/組織內(nèi)外部環(huán)境的發(fā)展，及時進行修訂和完善，保持制度的適應(yīng)性和有效性。二、制度管理符合性評審職責(zé)分工（一）制度管理部門職責(zé)1.負責(zé)公司/組織制度體系的整體規(guī)劃與建設(shè)，制定制度管理的相關(guān)政策和程序。2.組織制度的起草、修訂、審核、發(fā)布及廢止等工作，確保制度制定過程的規(guī)范性和科學(xué)性。3.建立制度管理檔案，對制度的制定、執(zhí)行、修訂等情況進行記錄和跟蹤，為制度管理提供數(shù)據(jù)支持和決策依據(jù)。4.定期對制度進行清理和評估，提出制度優(yōu)化建議，推動制度體系的持續(xù)完善。5.協(xié)調(diào)各部門之間在制度管理方面的工作，解決制度執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，促進制度的有效實施。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)1.根據(jù)公司/組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)需求，提出制度建設(shè)的需求和建議，參與相關(guān)制度的起草工作。2.負責(zé)本部門所涉及制度的具體執(zhí)行和落實，及時反饋制度執(zhí)行過程中存在的問題，并提出改進意見。3.配合制度管理部門對本部門相關(guān)制度進行修訂和完善，確保制度與業(yè)務(wù)實際緊密結(jié)合，具有可操作性。4.協(xié)助制度管理部門開展制度培訓(xùn)和宣傳工作，提高本部門員工對制度規(guī)定的認知和理解，促進制度的有效執(zhí)行。（三）法務(wù)合規(guī)部門職責(zé)1.對制度的合法性進行審查，確保制度內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，避免出現(xiàn)法律風(fēng)險。2.跟蹤法律法規(guī)和政策的變化，及時為制度管理部門提供法律方面的咨詢和指導(dǎo)，協(xié)助制度的修訂和完善。3.參與重大制度的評審工作，從法律合規(guī)角度提出專業(yè)意見和建議，保障制度的合規(guī)性和穩(wěn)定性。4.處理與制度相關(guān)的法律糾紛和合規(guī)問題，維護公司/組織的合法權(quán)益。（四）審計部門職責(zé)1.對制度的執(zhí)行情況進行審計監(jiān)督，檢查制度是否得到有效執(zhí)行，發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行過程中的偏差和問題。2.根據(jù)審計結(jié)果，對制度的合理性和有效性進行評價，提出改進建議，促進制度的優(yōu)化和完善。3.協(xié)助制度管理部門開展制度評審工作，提供審計專業(yè)視角的意見和建議，為制度的符合性提供保障。三、制度管理符合性評審流程（一）制度起草1.制度管理部門根據(jù)公司/組織的管理需求、業(yè)務(wù)發(fā)展需要或法律法規(guī)要求，確定制度起草的項目和責(zé)任人。2.起草人應(yīng)深入調(diào)研相關(guān)業(yè)務(wù)流程和實際情況，收集充分的信息和資料，參考同類公司/組織的先進經(jīng)驗和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司/組織的特點和實際情況，撰寫制度初稿。3.制度初稿應(yīng)明確制度的目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、操作流程、責(zé)任分工、監(jiān)督檢查等要素，確保制度內(nèi)容完整、邏輯清晰、表述準(zhǔn)確。（二）部門審核1.制度初稿完成后，起草人所在部門應(yīng)組織內(nèi)部審核。審核人員應(yīng)包括部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干及相關(guān)崗位人員，對制度的內(nèi)容進行全面審查，并提出修改意見。2.部門審核重點關(guān)注制度與本部門業(yè)務(wù)的匹配性、可操作性、流程的合理性以及與其他部門制度的銜接性等方面。審核通過后，由部門負責(zé)人簽字確認，并將審核意見反饋給制度起草人。（三）會簽1.涉及多個部門的制度，需進行會簽。制度管理部門將制度初稿發(fā)送至相關(guān)部門進行會簽，各部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成會簽工作，并反饋書面意見。2.會簽過程中，各部門應(yīng)從自身業(yè)務(wù)角度出發(fā)，對制度內(nèi)容進行認真審查，重點關(guān)注制度對本部門工作的影響、與本部門職責(zé)的一致性、與其他部門的協(xié)作要求等方面。對于會簽中提出的意見和建議，制度起草人應(yīng)認真研究，合理采納，并對制度初稿進行相應(yīng)修改。（四）法務(wù)合規(guī)審核1.制度初稿經(jīng)部門審核和會簽后，提交法務(wù)合規(guī)部門進行合法性審查。法務(wù)合規(guī)部門應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司/組織的合規(guī)要求，對制度內(nèi)容進行全面審核，確保制度不存在違法違規(guī)條款。2.法務(wù)合規(guī)審核主要關(guān)注制度的主體合法性、內(nèi)容合法性、程序合法性等方面。審核過程中，法務(wù)合規(guī)部門可要求制度起草人提供相關(guān)資料或進行解釋說明，對存在疑問或不符合法律法規(guī)要求的條款提出修改意見。制度起草人應(yīng)根據(jù)法務(wù)合規(guī)部門的意見進行修改完善，確保制度通過合法性審查。（五）管理層審批1.制度經(jīng)法務(wù)合規(guī)審核通過后，提交公司/組織管理層進行審批。管理層應(yīng)從公司/組織整體戰(zhàn)略、管理目標(biāo)、風(fēng)險控制等角度對制度進行全面審查，確保制度符合公司/組織的發(fā)展需求和利益。2.管理層審批重點關(guān)注制度的必要性、合理性、可行性以及對公司/組織整體運營的影響等方面。對于管理層提出的意見和建議，制度起草人應(yīng)及時進行調(diào)整和完善，確保制度最終獲得管理層批準(zhǔn)。（六）發(fā)布實施1.經(jīng)管理層批準(zhǔn)的制度，由制度管理部門負責(zé)編號、排版、印刷，并發(fā)布實施。制度發(fā)布應(yīng)采用正式的文件形式，明確發(fā)布日期、生效日期、適用范圍等信息。2.制度管理部門應(yīng)通過內(nèi)部辦公系統(tǒng)、郵件、培訓(xùn)等多種方式，及時將制度傳達給全體員工，確保員工知曉制度內(nèi)容。同時，應(yīng)組織開展制度培訓(xùn)工作，使員工熟悉制度要求，掌握操作流程，為制度的有效執(zhí)行奠定基礎(chǔ)。（七）制度執(zhí)行與監(jiān)督1.制度發(fā)布實施后，各部門應(yīng)嚴格按照制度要求開展工作，確保制度的有效執(zhí)行。制度執(zhí)行過程中，員工應(yīng)自覺遵守制度規(guī)定，如有違反制度行為，應(yīng)按照制度規(guī)定進行相應(yīng)處理。2.制度管理部門應(yīng)定期對制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，通過內(nèi)部審計、專項檢查、日常巡查等方式，及時發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行過程中存在的問題，并督促相關(guān)部門進行整改。對于制度執(zhí)行不力或違反制度的行為，應(yīng)嚴肅追究責(zé)任，確保制度的權(quán)威性和嚴肅性。（八）制度修訂與廢止1.隨著法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化以及公司/組織內(nèi)外部環(huán)境的發(fā)展，制度管理部門應(yīng)定期對制度進行評估，根據(jù)評估結(jié)果及時提出制度修訂或廢止的建議。2.制度修訂應(yīng)按照制度起草、審核、會簽、法務(wù)合規(guī)審核、管理層審批、發(fā)布實施等流程進行，確保修訂后的制度符合最新要求和實際情況。對于不再適用的制度，應(yīng)及時予以廢止，并做好相關(guān)文件的清理工作。四、制度管理符合性評審內(nèi)容（一）合法性評審1.法律法規(guī)遵循情況：審查制度是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否存在與法律法規(guī)相抵觸的條款。重點關(guān)注制度涉及的主體資格、權(quán)利義務(wù)、行為規(guī)范、法律責(zé)任等方面的合法性。2.法律風(fēng)險評估：對制度可能引發(fā)的法律風(fēng)險進行評估，分析制度執(zhí)行過程中可能面臨的法律糾紛和合規(guī)問題，并提出相應(yīng)的防范措施和應(yīng)對建議。評估內(nèi)容包括但不限于合同管理、知識產(chǎn)權(quán)保護、勞動用工、稅務(wù)處理等方面。（二）合規(guī)性評審1.行業(yè)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)遵循情況：檢查制度是否符合行業(yè)通行的規(guī)范和慣例，是否與行業(yè)最佳實踐保持一致。評審時應(yīng)參考行業(yè)權(quán)威機構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)、指南以及同行業(yè)先進企業(yè)的管理制度，確保制度具有行業(yè)適用性和競爭力。2.監(jiān)管要求落實情況：對于受監(jiān)管的行業(yè)，審查制度是否滿足監(jiān)管部門的要求，是否涵蓋了監(jiān)管重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。確保制度能夠有效落實監(jiān)管政策，避免因違反監(jiān)管規(guī)定而導(dǎo)致的處罰和風(fēng)險。（三）完整性評審1.制度體系覆蓋范圍：評估制度體系是否涵蓋了公司/組織運營管理的各個方面，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃、組織架構(gòu)、人力資源、財務(wù)管理、市場營銷、生產(chǎn)運營、風(fēng)險管理等領(lǐng)域。檢查是否存在管理空白或漏洞，確保各項工作均有相應(yīng)的制度進行規(guī)范。2.制度內(nèi)容完整性：審查具體制度的內(nèi)容是否完整，是否包含了制度的目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、操作流程、責(zé)任分工、監(jiān)督檢查等必備要素。確保制度能夠為員工提供全面、明確的工作指導(dǎo)，避免因制度內(nèi)容缺失而導(dǎo)致工作執(zhí)行中的混亂。（四）準(zhǔn)確性評審1.條款表述準(zhǔn)確性：檢查制度條款的表述是否準(zhǔn)確、清晰，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的語言。制度中的專業(yè)術(shù)語、定義、流程描述等應(yīng)準(zhǔn)確無誤，確保員工能夠準(zhǔn)確理解制度要求，避免因理解偏差而導(dǎo)致的執(zhí)行錯誤。2.邏輯嚴謹性：審查制度的邏輯結(jié)構(gòu)是否嚴謹，各條款之間是否相互協(xié)調(diào)、相互銜接，不存在矛盾或沖突之處。制度的制定應(yīng)遵循合理的邏輯順序，從整體上構(gòu)建一個完整、嚴密的管理體系，便于員工執(zhí)行和監(jiān)督。（五）可操作性評審1.流程設(shè)計合理性：評估制度中的操作流程是否合理、簡便，是否符合公司/組織的實際業(yè)務(wù)情況和員工的工作習(xí)慣。流程應(yīng)避免過于繁瑣或復(fù)雜，確保員工能夠在實際工作中輕松操作，并能夠有效提高工作效率。2.責(zé)任分工明確性：審查制度中對各崗位和人員的責(zé)任分工是否明確，是否做到了責(zé)任到人。明確的責(zé)任分工有助于避免工作中的推諉扯皮現(xiàn)象，確保各項工作能夠得到有效落實。同時，應(yīng)合理界定各崗位之間的職責(zé)邊界，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作混亂。3.資源配置可行性：考慮制度執(zhí)行所需的資源配置是否可行，包括人力、物力、財力等方面。制度應(yīng)充分考慮公司/組織的資源狀況，確保制度執(zhí)行過程中所需的資源能夠得到有效保障，避免因資源不足而影響制度的執(zhí)行效果。五、制度管理符合性評審記錄與報告（一）評審記錄1.在制度管理符合性評審過程中，應(yīng)詳細記錄評審的各個環(huán)節(jié)和相關(guān)信息，包括制度名稱、起草部門、起草時間、評審時間、評審人員、評審意見、修改情況等。評審記錄應(yīng)采用書面形式或電子文檔形式進行保存，確保記錄的完整性和可追溯性。2.評審記錄應(yīng)按照制度管理檔案的要求進行分類整理，便于查詢和使用。同時，應(yīng)建立評審記錄的借閱和查閱制度，確保記錄的安全性和保密性。（二）評審報告1.制度管理部門應(yīng)在每次制度評審結(jié)束后，撰寫評審報告。評審報告應(yīng)全面總結(jié)評審情況，包括制度的基本信息、評審依據(jù)、評審內(nèi)容、評審結(jié)果、存在問題及改進建議等。評審報告應(yīng)語言簡潔、內(nèi)容準(zhǔn)確、邏輯清晰，能夠為制度管理決策提供有力支持。2.評審報告應(yīng)提交給制度管理部門負責(zé)人、法務(wù)合規(guī)部門負責(zé)人、審計部門負責(zé)人以及公司/組織管理層等相關(guān)人員，以便各方了解評