PAGE規(guī)范紅黑名單管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織的信用管理，規(guī)范紅黑名單管理制度，營造誠信經(jīng)營、公平競爭的市場環(huán)境，保障公司/組織的合法權(quán)益，維護(hù)正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門、各分支機(jī)構(gòu)以及與公司/組織有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等相關(guān)主體。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)政策要求，確保紅黑名單管理工作合法合規(guī)。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確記錄和評(píng)價(jià)相關(guān)主體的信用狀況，做到公平、公正。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)相關(guān)主體信用狀況的變化，及時(shí)調(diào)整其在紅黑名單中的狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)更新。4.信息保密原則：對(duì)涉及紅黑名單管理的各類信息嚴(yán)格保密，保護(hù)相關(guān)主體的合法權(quán)益。二、紅黑名單的定義與分類（一）紅名單定義紅名單是指公司/組織根據(jù)相關(guān)主體在經(jīng)營活動(dòng)、合作過程中展現(xiàn)出的良好信用表現(xiàn)，經(jīng)過嚴(yán)格審核和評(píng)估后，列入的具有較高信用等級(jí)的名單。（二）黑名單定義黑名單是指公司/組織根據(jù)相關(guān)主體在經(jīng)營活動(dòng)、合作過程中出現(xiàn)的嚴(yán)重失信行為，經(jīng)過調(diào)查核實(shí)后，列入的信用不良的名單。（三）分類標(biāo)準(zhǔn)1.紅名單分類長期合作優(yōu)質(zhì)類：與公司/組織保持長期穩(wěn)定合作關(guān)系，在合同履行、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平等方面表現(xiàn)卓越，無任何違約記錄的供應(yīng)商、客戶或合作伙伴。誠信經(jīng)營典范類：在行業(yè)內(nèi)具有較高聲譽(yù)，誠信經(jīng)營，積極履行社會(huì)責(zé)任，受到相關(guān)部門表彰或社會(huì)廣泛認(rèn)可的相關(guān)主體。2.黑名單分類嚴(yán)重違約類：違反合同約定，拖欠貨款、服務(wù)費(fèi)用等款項(xiàng)，經(jīng)多次催告仍拒不履行的供應(yīng)商、客戶或合作伙伴。欺詐違規(guī)類：在交易過程中存在欺詐行為，如虛假宣傳、提供虛假資料、假冒偽劣產(chǎn)品等，嚴(yán)重?fù)p害公司/組織利益的相關(guān)主體。法律違法類：因違反法律法規(guī)，受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任的相關(guān)主體。三、紅黑名單的認(rèn)定程序（一）信息收集1.內(nèi)部信息收集各部門負(fù)責(zé)收集與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的信用信息，包括合同履行情況、客戶投訴處理結(jié)果、合作項(xiàng)目進(jìn)展等。定期將收集到的信息匯總至公司/組織的信用管理部門。2.外部信息收集通過政府部門網(wǎng)站、信用信息平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)等渠道，收集與公司/組織有業(yè)務(wù)往來的相關(guān)主體的信用信息，如行政處罰記錄、司法判決信息等。關(guān)注媒體報(bào)道、社會(huì)輿論等，獲取有關(guān)相關(guān)主體信用狀況的線索。（二）初步審核1.信用管理部門對(duì)收集到的信息進(jìn)行整理和分析，初步判斷相關(guān)主體是否符合紅黑名單的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。2.對(duì)于疑似符合認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的信息，信用管理部門應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，可要求相關(guān)部門提供補(bǔ)充材料或進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。（三）評(píng)估審議1.信用管理部門組織相關(guān)部門及專業(yè)人員對(duì)初步審核通過的信息進(jìn)行評(píng)估，綜合考慮相關(guān)主體的失信行為性質(zhì)、情節(jié)嚴(yán)重程度、對(duì)公司/組織造成的損失等因素，確定其信用等級(jí)。2.對(duì)于擬列入紅黑名單的相關(guān)主體，信用管理部門應(yīng)提交公司/組織的管理層或?qū)ｉT設(shè)立的信用管理委員會(huì)進(jìn)行審議。審議過程中，應(yīng)充分聽取各方面的意見和建議，確保認(rèn)定結(jié)果客觀公正。（四）結(jié)果公示1.經(jīng)審議通過的紅黑名單結(jié)果，應(yīng)在公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置進(jìn)行公示，公示期不少于[X]個(gè)工作日。2.在公示期內(nèi)，相關(guān)主體如有異議，可向信用管理部門提出申訴。信用管理部門應(yīng)及時(shí)對(duì)申訴進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將處理結(jié)果反饋給申訴方。（五）正式認(rèn)定公示期滿無異議或異議不成立的，由公司/組織正式發(fā)布紅黑名單，并將相關(guān)信息錄入公司/組織的信用管理系統(tǒng)。四、紅黑名單的管理與應(yīng)用（一）紅名單管理1.激勵(lì)措施對(duì)于列入紅名單的供應(yīng)商、客戶或合作伙伴，在同等條件下，公司/組織優(yōu)先選擇與其開展業(yè)務(wù)合作，給予一定的業(yè)務(wù)傾斜和優(yōu)惠政策，如優(yōu)先采購、延長付款期限、提高合作額度等。對(duì)紅名單中的相關(guān)主體進(jìn)行表彰和宣傳，樹立誠信榜樣，提升其在公司/組織內(nèi)部及行業(yè)內(nèi)的聲譽(yù)。2.動(dòng)態(tài)跟蹤定期對(duì)紅名單中的相關(guān)主體進(jìn)行信用跟蹤評(píng)估，及時(shí)掌握其信用狀況的變化。如發(fā)現(xiàn)其出現(xiàn)失信行為，應(yīng)及時(shí)調(diào)整其紅名單狀態(tài)，并按照本制度的規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。鼓勵(lì)紅名單中的相關(guān)主體繼續(xù)保持良好的信用記錄，不斷提升自身信用水平。（二）黑名單管理1.限制措施對(duì)于列入黑名單的供應(yīng)商，公司/組織暫停與其業(yè)務(wù)合作，不再采購其產(chǎn)品或服務(wù)；對(duì)于列入黑名單的客戶，公司/組織暫停向其提供產(chǎn)品或服務(wù)，并采取措施追討欠款；對(duì)于列入黑名單的合作伙伴，終止合作關(guān)系，并依法追究其違約責(zé)任。在公司/組織內(nèi)部建立黑名單共享機(jī)制，各部門在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審查相關(guān)主體是否在黑名單之列，避免與黑名單中的主體發(fā)生業(yè)務(wù)往來。2.持續(xù)監(jiān)控對(duì)黑名單中的相關(guān)主體進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，關(guān)注其整改情況和信用修復(fù)進(jìn)展。如發(fā)現(xiàn)其有積極整改并取得明顯成效的，可根據(jù)實(shí)際情況考慮調(diào)整其黑名單狀態(tài)。定期對(duì)黑名單進(jìn)行清理，對(duì)于已過限制期限且信用狀況得到明顯改善的相關(guān)主體，經(jīng)評(píng)估審議后，可將其從黑名單中移除。（三）信息共享與應(yīng)用1.公司/組織應(yīng)建立紅黑名單信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部各部門之間以及與外部相關(guān)機(jī)構(gòu)（如政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等）的信息共享，提高信用管理工作的效率和效果。2.在與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等簽訂合作協(xié)議時(shí)，可將其信用狀況作為重要條款納入?yún)f(xié)議內(nèi)容，明確對(duì)紅黑名單主體的處理方式和違約責(zé)任。3.積極參與行業(yè)信用體系建設(shè)，與同行業(yè)企業(yè)共同分享紅黑名單信息，推動(dòng)行業(yè)整體信用水平的提升。五、信用修復(fù)與異議處理（一）信用修復(fù)1.修復(fù)條件列入黑名單的相關(guān)主體在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，消除失信行為造成的不良影響，并向公司/組織提交書面申請(qǐng)及相關(guān)證明材料。公司/組織對(duì)其整改情況進(jìn)行審核評(píng)估，確認(rèn)其已具備信用修復(fù)條件。2.修復(fù)程序相關(guān)主體向公司/組織信用管理部門提交信用修復(fù)申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括失信行為說明、整改措施及成效、信用修復(fù)承諾等。信用管理部門收到申請(qǐng)后，組織相關(guān)人員進(jìn)行審核評(píng)估，必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)地考察。審核通過后，提交公司/組織的管理層或信用管理委員會(huì)審議。經(jīng)審議通過的，公司/組織發(fā)布信用修復(fù)公告，將相關(guān)主體從黑名單中移除，并更新其信用信息。（二）異議處理1.異議提出相關(guān)主體對(duì)紅黑名單認(rèn)定結(jié)果有異議的，可在公示期內(nèi)或得知認(rèn)定結(jié)果后[X]個(gè)工作日內(nèi)向公司/組織信用管理部門提出書面異議申請(qǐng)，說明異議理由，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.異議受理與處理信用管理部門收到異議申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，并在[X]個(gè)工作日內(nèi)將異議申請(qǐng)及相關(guān)材料轉(zhuǎn)交給原認(rèn)定部門進(jìn)行核實(shí)處理。原認(rèn)定部門應(yīng)在接到異議申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)異議事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將核實(shí)結(jié)果及處理意見反饋給信用管理部門。信用管理部門根據(jù)原認(rèn)定部門的反饋意見，對(duì)異議進(jìn)行最終處理。如異議成立，應(yīng)及時(shí)調(diào)整紅黑名單認(rèn)定結(jié)果，并向相關(guān)主體反饋；如異議不成立，應(yīng)向相關(guān)主體說明理由。六、信息安全與保密（一）信息安全管理1.公司/組織應(yīng)建立健全紅黑名單信息安全管理制度，采取必要的技術(shù)手段和管理措施，保障信息的安全存儲(chǔ)、傳輸和使用。2.對(duì)涉及紅黑名單管理的信息系統(tǒng)進(jìn)行定期維護(hù)和安全檢查，及時(shí)修復(fù)系統(tǒng)漏洞，防止信息泄露、篡改或丟失。3.加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)操作人員的培訓(xùn)和管理，規(guī)范操作流程，嚴(yán)格權(quán)限控制，確保操作人員按照規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行信息處理。（二）信息保密措施1.對(duì)紅黑名單管理過程中涉及的各類信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何單位或個(gè)人披露。2.與外部機(jī)構(gòu)共享紅黑名單信息時(shí)，應(yīng)簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，確保信息在共享過程中的安全保密。3.對(duì)因工作需要接觸紅黑名單信息的人員進(jìn)行保密教育，簽訂保密承諾書，加強(qiáng)對(duì)其日常監(jiān)督和管理，防止信息泄露事件的發(fā)生。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立專門的信用管理監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對(duì)紅黑名單管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督小組定期對(duì)各部門紅黑名單管理工作進(jìn)行抽查，檢查信息收集、認(rèn)定程序、管理應(yīng)用等環(huán)節(jié)是否符合本制度的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。3.鼓勵(lì)員工對(duì)紅黑名單管理工作中的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的給予獎(jiǎng)勵(lì)，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（二）考核制度1.將紅黑名單