2025年證券從業(yè)資格考試押題試卷金融市場基礎(chǔ)知識考點預(yù)測與押題卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在答題卡相應(yīng)位置。）1.證券市場的基本功能不包括以下哪一項？A.資本配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風險管理功能D.收入分配功能2.以下哪種證券屬于固定收益證券？A.股票B.債券C.混合基金D.股票期權(quán)3.在證券交易中，證券的買入和賣出價格在成交前充分披露，使所有投資者都能平等地獲取信息，這種交易機制是？A.買斷式回購B.回購協(xié)議C.集合競價D.連續(xù)競價4.證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職責不包括？A.證券賬戶管理B.證券存管C.證券交易撮合D.證券發(fā)行登記5.以下哪個機構(gòu)在中國證券市場中主要負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和規(guī)范證券交易活動？A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.上海證券交易所或深圳證券交易所D.中國人民銀行6.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額要求為？A.1000萬元人民幣B.2000萬元人民幣C.5000萬元人民幣D.1億元人民幣7.IPO是指？A.證券回購B.證券買賣C.證券首次發(fā)行D.證券上市交易8.在證券發(fā)行過程中，承銷商按照發(fā)行價向投資者銷售證券的行為稱為？A.代銷B.包銷C.攤銷D.分銷9.以下哪種估值方法主要基于資產(chǎn)的成本價值？A.市盈率估值法B.市凈率估值法C.重置成本估值法D.收益現(xiàn)金流估值法10.投資組合管理的首要目標是？A.實現(xiàn)資產(chǎn)的快速增值B.達到風險與收益的平衡C.完全規(guī)避所有風險D.獲取最高的收益率11.分散投資策略的主要目的是為了？A.提高單個資產(chǎn)的收益B.規(guī)避系統(tǒng)性風險C.減少非系統(tǒng)性風險D.增加投資組合的規(guī)模12.以下哪種金融工具是用來對沖利率風險的？A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約13.金融衍生品的價值依賴于基礎(chǔ)資產(chǎn)價值變動的金融工具是指？A.基礎(chǔ)金融工具B.衍生金融工具C.股權(quán)類金融工具D.債權(quán)類金融工具14.股票的票面價值通常代表？A.公司的凈資產(chǎn)B.公司的注冊資本C.公司的盈利能力D.股東的投票權(quán)15.優(yōu)先股股東通常不享有？A.紅利分配權(quán)B.公司剩余財產(chǎn)分配權(quán)C.表決權(quán)D.固定股息16.債券的到期日是指？A.債券發(fā)行日期B.債券首次付息日期C.債券最后付息日期D.債券本息支付完畢的日期17.以下哪種債券發(fā)行時規(guī)定了利率隨市場利率變動而調(diào)整的債券？A.固定利率債券B.浮動利率債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.貼現(xiàn)債券18.證券登記結(jié)算方式中的DVP是指？A.DatedValuePaymentB.DeliveryVersusPaymentC.DiscountedValuePaymentD.DeferredValuePayment19.證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)是？A.自營業(yè)務(wù)B.承銷業(yè)務(wù)C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)D.投資咨詢業(yè)務(wù)20.證券投資咨詢機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊資本最低限額要求為？A.500萬元人民幣B.1000萬元人民幣C.2000萬元人民幣D.5000萬元人民幣21.證券發(fā)行注冊制與審批制的主要區(qū)別在于？A.發(fā)行價格不同B.發(fā)行規(guī)模不同C.發(fā)行監(jiān)管方式不同D.投資者類型不同22.保薦機構(gòu)在IPO過程中對發(fā)行人進行盡職調(diào)查和輔導(dǎo)，其目的是？A.確保發(fā)行成功B.確保發(fā)行人符合上市條件C.獲取高額費用D.替代發(fā)行人管理層23.基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額，得到的是？A.基金累計凈值B.基金面值C.基金凈值D.基金面值24.以下哪種基金投資于貨幣市場工具？A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.混合型基金D.貨幣市場基金25.投資組合的預(yù)期收益率是？A.過去收益率的平均值B.未來可能實現(xiàn)的最大收益率C.未來可能實現(xiàn)的平均收益率D.未來可能實現(xiàn)的最小收益率26.馬科維茨投資組合理論的核心是？A.風險與收益的匹配B.最大化的收益率C.最小化的風險D.投資分散化27.期權(quán)買方的最大損失是？A.期權(quán)費B.期權(quán)標的資產(chǎn)的價格C.期權(quán)合約的規(guī)模D.期權(quán)費加上標的資產(chǎn)價格變動28.期貨交易中的保證金制度是指？A.交易雙方無需繳納保證金B(yǎng).交易者必須繳納一定比例的保證金C.交易所為交易者提供無息貸款D.期貨公司為交易者提供擔保29.證券市場層次結(jié)構(gòu)中，基礎(chǔ)性層次是指？A.一級市場B.二級市場C.三級市場D.四級市場30.以下哪項不屬于證券公司治理的基本原則？A.獨立性原則B.股東會中心主義原則C.激勵與約束原則D.公平原則31.中國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是？A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國家外匯管理局32.證券投資者保護基金的主要功能是？A.從事證券投資B.對證券公司進行監(jiān)管C.保護中小投資者利益D.規(guī)范證券市場秩序33.證券交易所以何種方式確定證券的成交價格？A.協(xié)商定價B.集合競價或連續(xù)競價C.掛牌定價D.行政定價34.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額要求為？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣35.基金募集期限一般為？A.一個月B.兩個月C.三個月D.六個月36.證券市場“三公”原則是指？A.公平、公正、公開B.公開、公平、公正、高效C.公平、公開、高效D.公開、公正、透明37.證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者提供的證券賬戶分為？A.人民幣普通賬戶和外幣普通賬戶B.股票賬戶和基金賬戶C.A股賬戶、B股賬戶、基金賬戶等D.信用賬戶和普通賬戶38.可轉(zhuǎn)換債券是指？A.可以提前贖回的債券B.可以在一定條件下轉(zhuǎn)換為股票的債券C.利率可以浮動的債券D.可以延期支付的債券39.證券投資分析的基本分析流派主要關(guān)注？A.證券的供求關(guān)系B.證券的宏觀經(jīng)濟和行業(yè)因素C.證券的技術(shù)圖表和交易量D.證券的估值水平40.衡量證券投資組合整體風險的指標通常是？A.收益率B.標準差C.貝塔系數(shù)D.夏普比率41.以下哪種金融工具不屬于衍生金融工具？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.股票D.互換合約42.債券的信用評級是指？A.對債券發(fā)行人償債能力的評估B.對債券市場流動性的評估C.對債券投資風險的評估D.對債券收益率的預(yù)測43.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)屬于？A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.信用業(yè)務(wù)44.證券市場的有效性是指？A.市場交易活躍B.市場價格能充分反映所有相關(guān)信息C.市場參與者眾多D.市場監(jiān)管嚴格45.證券公司為客戶辦理的委托買賣證券業(yè)務(wù)，其代理權(quán)限的來源是？A.證券公司的授權(quán)B.投資者的授權(quán)C.證券交易所的授權(quán)D.中國證監(jiān)會的授權(quán)46.證券發(fā)行過程中，發(fā)行人向不特定社會公眾公開發(fā)行證券的行為稱為？A.私募發(fā)行B.公開募集C.定向發(fā)行D.轉(zhuǎn)向發(fā)行47.下列不屬于證券中介機構(gòu)的是？A.證券公司B.基金管理公司C.證券登記結(jié)算機構(gòu)D.證券投資咨詢機構(gòu)48.證券交易所以何種方式保證證券交易的安全、有序進行？A.制定交易規(guī)則B.設(shè)立風險監(jiān)控體系C.加強市場監(jiān)管D.以上都是49.證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，不得損害客戶的利益，體現(xiàn)了？A.公平原則B.公開原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.獨立原則50.基金份額持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其決議事項通常包括？A.基金擴募或減資B.基金合并或分立C.基金管理人、托管人的更換D.以上都是51.金融衍生品市場的主要功能不包括？A.轉(zhuǎn)移風險B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.資本配置52.證券發(fā)行注冊制下，證券發(fā)行的實質(zhì)性審查責任主要在于？A.發(fā)行監(jiān)管機構(gòu)B.保薦機構(gòu)C.發(fā)行人的發(fā)行人大會D.投資者53.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)當遵循？A.客戶利益優(yōu)先原則B.自主經(jīng)營原則C.公開透明原則D.以上都是54.證券市場中的系統(tǒng)性風險是指？A.由個別證券或市場因素引起的風險B.由整個證券市場或宏觀經(jīng)濟因素引起的風險C.由證券公司經(jīng)營不善引起的風險D.由投資者交易行為不規(guī)范引起的風險55.以下哪種投資分析方法主要關(guān)注證券的過去價格和交易量？A.基本分析B.技術(shù)分析C.行為金融學(xué)分析D.量化分析56.證券登記結(jié)算機構(gòu)的風險防范措施不包括？A.建立健全內(nèi)部控制制度B.加強對證券賬戶的管理C.提高證券交易價格D.建立災(zāi)難恢復(fù)機制57.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其注冊資本和凈資本應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，這是為了？A.鼓勵競爭B.規(guī)范發(fā)展C.保護投資者D.增加收入58.證券投資分析中，對宏觀經(jīng)濟指標進行分析的主要目的是？A.預(yù)測證券價格走勢B.評估證券投資價值C.了解證券公司經(jīng)營狀況D.決定投資組合的配置59.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其利率和費率應(yīng)當？A.由市場自由決定B.由中國證監(jiān)會規(guī)定C.公開透明，并符合監(jiān)管要求D.低于市場平均水平60.金融衍生品中的期貨合約是指？A.買方同意在未來某一時間以約定價格購買標的資產(chǎn)的合約B.賣方同意在未來某一時間以約定價格出售標的資產(chǎn)的合約C.交易雙方同意在未來某一時間以約定價格交割標的資產(chǎn)的合約D.交易雙方同意在未來某一時間以市場價交割標的資產(chǎn)的合約二、判斷題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。請判斷下列各題的說法是否正確，正確的填“是”，錯誤的填“否”。）1.證券市場是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和交易的場所。2.證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指市場能夠自動形成合理的證券價格。3.證券交易所以集合競價方式確定每日證券開盤價。4.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券交易的撮合。5.證券公司是證券市場的中介機構(gòu)，不參與證券發(fā)行和交易。6.IPO是指證券的首次發(fā)行，發(fā)行對象是特定的投資者。7.代銷是指承銷商承擔發(fā)行風險的行為。8.市盈率是衡量股票投資價值的重要指標之一。9.分散投資只能降低非系統(tǒng)性風險，不能降低系統(tǒng)性風險。10.投資組合管理的基本原則是風險最小化。11.期權(quán)賣方需要繳納保證金。12.期貨合約是一種標準化的遠期合約。13.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本可以分期繳納。14.證券投資咨詢機構(gòu)可以公開宣傳其投資咨詢業(yè)績。15.證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正。16.證券賬戶是投資者進行證券交易的前提條件。17.優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分紅權(quán)和優(yōu)先剩余財產(chǎn)分配權(quán)。18.證券的票面價值通常與其市場價值一致。19.證券投資基金是一種集合投資方式，風險較低，收益穩(wěn)定。20.證券公司經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須將客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格分離。21.證券發(fā)行注冊制下，發(fā)行人的信息披露義務(wù)減輕了。22.證券公司可以將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的交易委托給其他證券公司進行自營交易。23.證券登記結(jié)算方式中的DVP是指“付款交券”。24.證券市場層次結(jié)構(gòu)中，層次越高，市場功能越基礎(chǔ)。25.證券公司治理的核心是建立有效的內(nèi)部控制機制。26.證券投資者保護基金是政府設(shè)立的基金，用于保護投資者利益。27.證券交易所以會員制為基礎(chǔ)，其會員可以是證券公司、基金管理公司等。28.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，其投資決策應(yīng)當獨立自主。29.證券投資分析的基本分析主要關(guān)注證券的微觀因素。30.衡量證券投資組合收益率的指標通常是標準差。31.期權(quán)買方擁有賣出標的資產(chǎn)的權(quán)利。32.期貨交易中的保證金制度屬于一種信用擔保制度。33.證券市場的有效性越高，資源配置效率越高。34.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其資金和證券必須全部由客戶提供擔保。35.基金管理公司是證券投資基金的基金管理人。36.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備與其職務(wù)相適應(yīng)的任職資格。37.證券交易所以何種方式確定證券的成交價格，應(yīng)當公開透明。38.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格在發(fā)行時是固定的。39.證券投資咨詢機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。40.金融衍生品市場的發(fā)展可以提高金融市場的效率。---試卷答案一、單項選擇題1.D解析：證券市場的基本功能包括資本配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、風險管理和提供流動性功能。收入分配功能通常是公司經(jīng)營的結(jié)果，而非證券市場的直接功能。2.B解析：債券是典型的固定收益證券，投資者在持有期間可以獲得固定的利息（股息），到期收回本金。股票是權(quán)益證券，收益不固定?；鸷推跈?quán)收益與標的資產(chǎn)價格或指數(shù)相關(guān)，不屬于固定收益。3.D解析：連續(xù)競價是在集合競價之后進行的交易方式，交易價格在成交前不充分披露，而是根據(jù)買賣申報單動態(tài)撮合。集合競價是事先披露價格區(qū)間，統(tǒng)一集中撮合。4.C解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責包括證券賬戶管理、證券存管、證券交易清算和結(jié)算、提供交易信息服務(wù)以及風險控制等。證券交易撮合是證券交易所的職責。5.C解析：上海證券交易所和深圳證券交易所是中國主要的證券交易所，它們負責組織和監(jiān)督證券交易活動，提供交易場所和設(shè)施。中國證券業(yè)協(xié)會是自律性組織，證監(jiān)會是監(jiān)管機構(gòu)。6.D解析：根據(jù)《證券法》和相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為1億元人民幣。7.C解析：IPO是首次公開募股的英文縮寫，指公司首次向公眾發(fā)行股票進行融資的行為。8.B解析：包銷是指承銷商以承擔發(fā)行風險為代價，承諾購買發(fā)行人未能售出的全部證券。代銷則不承擔發(fā)行風險。9.C解析：重置成本估值法是基于資產(chǎn)重新購建的成本進行估值。市盈率和市凈率是相對估值法，收益現(xiàn)金流估值法是絕對估值法。10.B解析：投資組合管理的首要目標是根據(jù)投資者的風險偏好和收益目標，在風險和收益之間尋求最佳平衡。11.C解析：分散投資策略通過投資不同相關(guān)性的資產(chǎn)，旨在降低投資組合整體的非系統(tǒng)性風險。12.C解析：利率期貨合約是投資者用來對沖利率風險的金融工具，通過買賣利率期貨合約可以鎖定未來的利率成本或收益。13.B解析：衍生金融工具的價值派生于基礎(chǔ)資產(chǎn)（如股票、債券、商品、指數(shù)等）的價值變動。14.B解析：股票的票面價值是公司在章程中規(guī)定的每張股票代表的公司注冊資本的數(shù)額，通常在發(fā)行時確定。15.C解析：優(yōu)先股股東通常享有優(yōu)先分紅權(quán)和優(yōu)先剩余財產(chǎn)分配權(quán)，但表決權(quán)通常受到限制或沒有表決權(quán)。16.D解析：債券的到期日是指債券本息全部支付完畢的日期。17.B解析：浮動利率債券的票面利率是隨市場利率變動而調(diào)整的，以保護投資者免受利率變動風險。18.B解析：DVP是DeliveryVersusPayment的縮寫，意為“付款交券”，指證券的交付與價款的支付同時進行。19.C解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。20.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本和凈資本最低限額為5億元人民幣。21.C解析：注冊制強調(diào)發(fā)行人的信息披露，監(jiān)管機構(gòu)主要審查信息披露的完整性和真實性，而非審批發(fā)行人的資質(zhì)。審批制則由監(jiān)管機構(gòu)實質(zhì)性審核發(fā)行人的資格和項目。22.B解析：保薦機構(gòu)在IPO過程中對發(fā)行人進行盡職調(diào)查、輔導(dǎo)，確保發(fā)行人符合上市條件，并向證監(jiān)會推薦其發(fā)行上市。23.C解析：基金凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額得到的每份基金的凈值。24.D解析：貨幣市場基金主要投資于短期、高流動性的貨幣市場工具。25.C解析：預(yù)期收益率是未來可能實現(xiàn)的平均收益率，是對投資組合未來收益的預(yù)測。26.D解析：馬科維茨投資組合理論的核心是投資分散化，通過構(gòu)建有效的投資組合來降低非系統(tǒng)性風險。27.A解析：期權(quán)買方支付期權(quán)費獲得權(quán)利，但承擔的最多損失就是期權(quán)費。28.B解析：保證金制度要求交易者必須繳納一定比例的保證金作為履約擔保，以控制市場風險。29.A解析：證券市場層次結(jié)構(gòu)中，一級市場是證券發(fā)行市場，是基礎(chǔ)性層次，新證券在這里發(fā)行。二級市場是流通市場。30.B解析：證券公司治理的基本原則包括獨立性、完善的公司治理結(jié)構(gòu)、明確董事會的職權(quán)、保護投資者利益、鼓勵股東參與公司治理、強化風險管理和內(nèi)部控制、建立有效的合規(guī)管理機制、關(guān)聯(lián)交易管理和信息披露原則等。股東會中心主義原則不是現(xiàn)代公司治理的主流觀點。31.B解析：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券期貨市場監(jiān)管機構(gòu)，負責對證券市場進行監(jiān)管。32.C解析：證券投資者保護基金的主要功能是在證券公司出現(xiàn)風險時，保護中小投資者利益，維護證券市場穩(wěn)定。33.B解析：證券交易所以集合競價和連續(xù)競價兩種方式確定證券的成交價格。34.C解析：根據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元人民幣。35.C解析：根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限一般為3個月。36.A解析：證券市場“三公”原則是指公平、公正、公開。37.C解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者提供的證券賬戶根據(jù)交易品種不同分為A股賬戶、B股賬戶、基金賬戶、債券賬戶等。38.B解析：可轉(zhuǎn)換債券是一種特殊的公司債券，持有人在特定條件下可以將其轉(zhuǎn)換為發(fā)行公司的股票。39.B解析：基本分析流派主要關(guān)注證券的宏觀經(jīng)濟環(huán)境、行業(yè)因素和公司自身基本面的分析。40.B解析：標準差是衡量投資組合整體風險的常用指標，反映收益率的波動程度。41.C解析：股票屬于基礎(chǔ)性金融工具，而期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等屬于衍生金融工具。42.A解析：債券信用評級是對發(fā)行人按時足額償還本金和利息的能力進行的評估。43.D解析：融資融券業(yè)務(wù)屬于證券公司的信用業(yè)務(wù)，本質(zhì)上是向客戶提供信用。44.B解析：證券市場的有效性是指市場價格能充分反映所有相關(guān)信息，包括弱式、半強式和強式有效市場。45.B解析：證券公司接受客戶委托，代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，其代理權(quán)限來源于投資者的授權(quán)（委托書）。46.B解析：公開募集是指發(fā)行人向不特定社會公眾公開發(fā)行證券的行為。47.B解析：證券中介機構(gòu)包括證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、基金管理公司等?；鸸芾砉局饕芾砘鹳Y產(chǎn)，不屬于典型的證券中介服務(wù)機構(gòu)范疇（相對于承銷、經(jīng)紀、登記結(jié)算等）。48.D解析：證券交易所以制定交易規(guī)則、設(shè)立風險監(jiān)控體系、加強市場監(jiān)管等方式保證證券交易的安全、有序進行。49.C解析：證券公司為客戶提供的證券投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則，不得損害客戶的利益。50.D解析：基金份額持有人大會是基金份額持有人的最高權(quán)力機構(gòu)，其決議事項通常包括基金擴募或減資、基金合并或分立、基金管理人、托管人的更換等重大事項。51.D解析：金融衍生品市場的主要功能是風險轉(zhuǎn)移、價格發(fā)現(xiàn)和投機。資本配置主要是銀行體系的功能。52.B解析：在注冊制下，證券發(fā)行的實質(zhì)性審查責任主要在于保薦機構(gòu)（券商），他們負責對發(fā)行人進行盡職調(diào)查和推薦。53.D解析：證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理服務(wù)，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則、自主經(jīng)營原則、公開透明原則等。54.B解析：系統(tǒng)性風險是由整個證券市場或宏觀經(jīng)濟因素（如利率變動、通貨膨脹、政治事件等）引起的風險，無法通過分散投資消除。55.B解析：技術(shù)分析主要關(guān)注證券的過去價格和交易量等市場行為，試圖通過分析圖表和指標預(yù)測未來價格走勢。56.C解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)的風險防范措施包括建立健全內(nèi)部控制制度、加強對證券賬戶和交易數(shù)據(jù)的qu?nly、建立災(zāi)難恢復(fù)機制等。提高證券交易價格不屬于風險防范措施。57.C解析：證券公司提高注冊資本和凈資本要求，是為了增強其風險抵御能力，更好地保護投資者利益。58.A解析：證券投資分析中，對宏觀經(jīng)濟指標進行分析的主要目的是了解宏觀經(jīng)濟環(huán)境對證券市場和證券投資價值的影響，為預(yù)測證券價格走勢提供依據(jù)。59.C解析：證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)，其利率和費率應(yīng)當公開透明，并符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。60.C解析：期貨合約是交易雙方同意在未來某一時間以約定價格交割標的資產(chǎn)的標準化合約。二、判斷題1.是解析：證券市場是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和交易的場所，是資本市場的重要組成部分。2.是解析：證券市場的價格發(fā)現(xiàn)功能是指市場通過供求關(guān)系的相互作用，能夠形成反映證券內(nèi)在價值和市場供求關(guān)系的合理價格。3.是解析：證券交易所以集合競價方式確定每日證券開盤價，即根據(jù)買賣申報在規(guī)定時間內(nèi)集中撮合產(chǎn)生的價格。4.否解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)負責證券交易的清算和結(jié)算，即處理交易數(shù)據(jù)，確保買方支付、賣方交券。證券交易的撮合是由證券交易所完成的。5.否解析：證券公司是證券市場的中介機構(gòu)，其業(yè)務(wù)包括證券承銷、經(jīng)紀、投資銀行、自營、資產(chǎn)管理等，參與證券發(fā)行和交易是其主要業(yè)務(wù)之一。6.否解析：IPO是指證券的首次公開募股，發(fā)行對象是不特定的社會公眾。私募發(fā)行是指向少數(shù)特定投資者發(fā)行證券。7.否解析：代銷是指承銷商不承擔發(fā)行風險，按照協(xié)議代為銷售證券，未售出的證券風險由發(fā)行人承擔。包銷則承擔發(fā)行風險。8.是解析：市盈率是股票市場價格除以每股收益的比率，是衡量股票投資價值的重要指標之一，反映了市場對股票的預(yù)期。9.是解析：分散投資只能降低非系統(tǒng)性風險，即可以通過投資組合消除的風險。系統(tǒng)性風險是市場整體面臨的風險，無法通過分散投資消除。10.否解析：投資組合管理的基本目標是根據(jù)投資者的風險偏好和收益目標，在風險和收益之間尋求最佳平衡，而不是單純的風險最小化。11.否解析：期權(quán)賣方收取期權(quán)費，獲得的是賣出或買入標的資產(chǎn)的義務(wù)，不需要繳納保證金（但可能被要求提供擔保）。12.是解析：期貨合約是標準化的遠期合約，其合約要素（如標的物、合約大小、交割日期、最小變動價位等）都是由交易所統(tǒng)一規(guī)定的。13.否解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本必須一次性繳足。14.否解析：證券投資咨詢機構(gòu)不得公開宣傳其投資咨詢業(yè)績，以避免誤導(dǎo)投資者。15.是解析：證券市場的“三公”原則是指公開、公平、公正。16.是解析：證券賬戶是投資者在證券公司或證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的用于記錄其持有的證券和資金余額的賬戶，是投資者進行證券交易的前提條件。17.是解析：優(yōu)先股股東享有優(yōu)先分紅權(quán)和優(yōu)先剩余財產(chǎn)分配權(quán)，但通常不享有普通股股東的表決權(quán)。18.否解析：證券的票面價值通常代表的是公司注冊資本中每一股所代表的金額，與其市場價值（交易價格）并不一致。19