企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)一、總則為規(guī)范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系（以下簡稱“雙體系”）建設(shè)驗(yàn)收評(píng)定工作，確保企業(yè)有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)和排查治理隱患，降低事故發(fā)生的可能性，保障企業(yè)安全生產(chǎn)，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類企業(yè)“雙體系”建設(shè)的驗(yàn)收評(píng)定工作。二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)定（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.識(shí)別范圍完整性企業(yè)應(yīng)全面識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單，確認(rèn)是否涵蓋了所有生產(chǎn)單元、作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施。例如，化工企業(yè)應(yīng)識(shí)別從原料儲(chǔ)存、生產(chǎn)加工到產(chǎn)品包裝等全流程的風(fēng)險(xiǎn)；機(jī)械制造企業(yè)應(yīng)識(shí)別原材料采購、零部件加工、裝配調(diào)試等各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)。2.識(shí)別方法科學(xué)性企業(yè)應(yīng)選用合適的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如安全檢查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）等。驗(yàn)收時(shí)，檢查企業(yè)是否根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)類型和特點(diǎn)選擇了恰當(dāng)?shù)淖R(shí)別方法。例如，對(duì)于常規(guī)設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可采用安全檢查表法；對(duì)于復(fù)雜工藝過程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法。同時(shí)，查看企業(yè)對(duì)識(shí)別方法的應(yīng)用是否規(guī)范，包括識(shí)別人員的培訓(xùn)情況、識(shí)別過程的記錄等。3.識(shí)別人員專業(yè)性參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。驗(yàn)收時(shí)，查看參與識(shí)別人員的資質(zhì)證書、工作經(jīng)歷等，確認(rèn)其是否熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。例如，化工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員應(yīng)具備化工工藝、安全工程等專業(yè)知識(shí)；建筑施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員應(yīng)具備建筑施工技術(shù)、安全管理等方面的經(jīng)驗(yàn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估準(zhǔn)則合理性企業(yè)應(yīng)制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估準(zhǔn)則應(yīng)考慮事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度等因素。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，確認(rèn)其是否符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)實(shí)際情況。例如，可參考《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南》等標(biāo)準(zhǔn)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。2.評(píng)估過程準(zhǔn)確性企業(yè)應(yīng)按照既定的評(píng)估準(zhǔn)則對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估。驗(yàn)收時(shí)，抽查部分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄，檢查評(píng)估過程是否規(guī)范、評(píng)估結(jié)果是否準(zhǔn)確。例如，對(duì)于某一設(shè)備故障可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)其發(fā)生的頻率、影響范圍和可能造成的損失等因素進(jìn)行綜合評(píng)估。3.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)一致性企業(yè)應(yīng)將評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的等級(jí)，如重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，確認(rèn)是否與評(píng)估準(zhǔn)則一致。同時(shí)，檢查企業(yè)是否對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)采取了相應(yīng)的管控措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)管控1.管控措施針對(duì)性企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和特點(diǎn)，制定針對(duì)性的管控措施。管控措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、應(yīng)急處置措施等。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控清單，確認(rèn)管控措施是否具體、可行。例如，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取更加嚴(yán)格的工程技術(shù)措施和管理措施，如設(shè)置雙重防護(hù)裝置、增加巡檢頻次等。2.管控責(zé)任明確性企業(yè)應(yīng)明確各風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任主體和責(zé)任人。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單，確認(rèn)責(zé)任是否落實(shí)到具體的部門和人員。例如，對(duì)于某一設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)管控，應(yīng)明確設(shè)備管理部門和設(shè)備操作人員的責(zé)任。3.管控措施落實(shí)情況企業(yè)應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施得到有效落實(shí)。驗(yàn)收時(shí)，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱記錄等方式，檢查管控措施的執(zhí)行情況。例如，查看設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)記錄、人員的培訓(xùn)記錄等，確認(rèn)管控措施是否按要求執(zhí)行。三、隱患排查治理體系建設(shè)驗(yàn)收評(píng)定（一）隱患排查1.排查計(jì)劃合理性企業(yè)應(yīng)制定詳細(xì)的隱患排查計(jì)劃，明確排查的內(nèi)容、范圍、方法和頻次。排查計(jì)劃應(yīng)根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況和法律法規(guī)要求進(jìn)行制定。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)的隱患排查計(jì)劃，確認(rèn)其是否合理。例如，化工企業(yè)應(yīng)增加對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存、使用等環(huán)節(jié)的排查頻次；建筑施工企業(yè)應(yīng)在不同施工階段制定相應(yīng)的排查重點(diǎn)。2.排查人員專業(yè)性參與隱患排查的人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能。驗(yàn)收時(shí)，查看排查人員的資質(zhì)證書、培訓(xùn)記錄等，確認(rèn)其是否能夠準(zhǔn)確識(shí)別隱患。例如，電氣專業(yè)人員應(yīng)具備電氣安全知識(shí)，能夠識(shí)別電氣設(shè)備的隱患。3.排查記錄完整性企業(yè)應(yīng)做好隱患排查記錄，記錄排查的時(shí)間、地點(diǎn)、人員、發(fā)現(xiàn)的隱患等信息。驗(yàn)收時(shí)，查看隱患排查記錄，確認(rèn)其是否完整。排查記錄應(yīng)能夠追溯到具體的排查過程和發(fā)現(xiàn)的問題。（二）隱患治理1.治理方案可行性對(duì)于排查出的隱患，企業(yè)應(yīng)制定可行的治理方案。治理方案應(yīng)包括治理目標(biāo)、治理措施、治理期限和責(zé)任人等內(nèi)容。驗(yàn)收時(shí)，查看隱患治理方案，確認(rèn)其是否合理可行。例如，對(duì)于重大隱患，應(yīng)制定詳細(xì)的治理方案，并組織專家進(jìn)行論證。2.治理過程跟蹤情況企業(yè)應(yīng)跟蹤隱患治理過程，及時(shí)掌握治理進(jìn)度和效果。驗(yàn)收時(shí)，查看隱患治理跟蹤記錄，確認(rèn)企業(yè)是否對(duì)治理過程進(jìn)行了有效跟蹤。例如，定期檢查治理措施的執(zhí)行情況，及時(shí)解決治理過程中出現(xiàn)的問題。3.治理結(jié)果驗(yàn)收情況隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收應(yīng)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行，確保隱患得到徹底消除。驗(yàn)收時(shí)，查看隱患治理驗(yàn)收記錄，確認(rèn)驗(yàn)收結(jié)果是否合格。對(duì)于一時(shí)難以治理的隱患，企業(yè)應(yīng)采取有效的臨時(shí)防范措施，并制定限期治理計(jì)劃。（三）隱患排查治理信息化建設(shè)1.信息系統(tǒng)功能完整性企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)隱患排查、治理、跟蹤等全過程的信息化管理。信息系統(tǒng)應(yīng)具備隱患錄入、整改跟蹤、統(tǒng)計(jì)分析等功能。驗(yàn)收時(shí)，查看信息系統(tǒng)的功能，確認(rèn)其是否完整。例如，信息系統(tǒng)應(yīng)能夠?qū)崟r(shí)顯示隱患的狀態(tài)和治理進(jìn)度。2.數(shù)據(jù)錄入準(zhǔn)確性企業(yè)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地將隱患排查治理信息錄入信息系統(tǒng)。驗(yàn)收時(shí)，抽查部分隱患信息，確認(rèn)數(shù)據(jù)錄入是否準(zhǔn)確。數(shù)據(jù)錄入應(yīng)與實(shí)際排查治理情況一致。3.信息系統(tǒng)應(yīng)用效果企業(yè)應(yīng)充分利用信息系統(tǒng)進(jìn)行隱患排查治理管理，提高工作效率和管理水平。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)的應(yīng)用情況，如是否通過信息系統(tǒng)進(jìn)行隱患統(tǒng)計(jì)分析、預(yù)警等，確認(rèn)信息系統(tǒng)的應(yīng)用效果。四、雙體系融合情況驗(yàn)收評(píng)定（一）體系文件融合1.文件整合情況企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系的相關(guān)文件進(jìn)行整合，避免文件的重復(fù)和沖突。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)的體系文件，確認(rèn)是否進(jìn)行了有效的整合。例如，將風(fēng)險(xiǎn)管控措施納入隱患排查內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)文件的一體化管理。2.文件協(xié)調(diào)性整合后的體系文件應(yīng)相互協(xié)調(diào)、相互補(bǔ)充。驗(yàn)收時(shí)，檢查文件之間的邏輯關(guān)系，確認(rèn)是否存在矛盾和不一致的地方。例如，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)與隱患排查重點(diǎn)相匹配。（二）工作流程融合1.流程銜接順暢性企業(yè)應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作流程的銜接順暢。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和管控結(jié)果應(yīng)作為隱患排查的重要依據(jù)，隱患排查治理情況應(yīng)及時(shí)反饋到風(fēng)險(xiǎn)管控體系中。驗(yàn)收時(shí)，查看工作流程，確認(rèn)是否存在脫節(jié)現(xiàn)象。例如，在隱患排查過程中，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定排查重點(diǎn)和頻次。2.協(xié)同工作機(jī)制有效性企業(yè)應(yīng)建立有效的協(xié)同工作機(jī)制，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作的協(xié)同開展。驗(yàn)收時(shí)，查看企業(yè)的協(xié)同工作制度和記錄，確認(rèn)協(xié)同工作機(jī)制是否有效。例如，不同部門之間應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)作，共同推進(jìn)雙體系建設(shè)。五、持續(xù)改進(jìn)情況驗(yàn)收評(píng)定（一）評(píng)審機(jī)制建立情況1.評(píng)審計(jì)劃制定情況企業(yè)應(yīng)制定雙體系建設(shè)的評(píng)審計(jì)劃，定期對(duì)體系的運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審計(jì)劃應(yīng)明確評(píng)審的內(nèi)容、方法和周期。驗(yàn)收時(shí)，查看評(píng)審計(jì)劃，確認(rèn)是否合理。例如，每年至少進(jìn)行一次全面評(píng)審。2.評(píng)審人員專業(yè)性參與評(píng)審的人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。驗(yàn)收時(shí)，查看評(píng)審人員的資質(zhì)證書、工作經(jīng)歷等，確認(rèn)其是否能夠客觀、準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)體系的運(yùn)行情況。3.評(píng)審記錄完整性企業(yè)應(yīng)做好評(píng)審記錄，記錄評(píng)審的過程、發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議等信息。驗(yàn)收時(shí)，查看評(píng)審記錄，確認(rèn)其是否完整。評(píng)審記錄應(yīng)能夠反映體系的運(yùn)行狀況和存在的問題。（二）改進(jìn)措施落實(shí)情況1.改進(jìn)措施制定情況根據(jù)評(píng)審結(jié)果，企業(yè)應(yīng)制定切實(shí)可行的改進(jìn)措施。改進(jìn)措施應(yīng)針對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，明確改進(jìn)目標(biāo)、措施和責(zé)任人。驗(yàn)收時(shí)，查看改進(jìn)措施，確認(rèn)其是否合理。例如，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不全面的問題，應(yīng)采取加強(qiáng)培訓(xùn)、完善識(shí)別方法等改進(jìn)措施。2.改進(jìn)措施執(zhí)行情況企業(yè)應(yīng)確保改進(jìn)措施得到有效執(zhí)行。驗(yàn)收時(shí)，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱記錄等方式，檢查改進(jìn)措施的執(zhí)行情況。例如，查看培訓(xùn)記錄、制度修訂文件等，確認(rèn)改進(jìn)措施是否按要求執(zhí)行。3.改進(jìn)效果評(píng)估情況企業(yè)應(yīng)評(píng)估改進(jìn)措施的實(shí)施效果，判斷體系是否得到持續(xù)改進(jìn)。驗(yàn)收時(shí)，查看改進(jìn)效果評(píng)估記錄，確認(rèn)改進(jìn)措施是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。如果改進(jìn)效果不明顯，應(yīng)重新制定改進(jìn)措施。六、驗(yàn)收評(píng)定方法與結(jié)果（一）驗(yàn)收評(píng)定方法驗(yàn)收評(píng)定采用資料審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查和人員訪談相結(jié)合的方法。資料審查主要查看企業(yè)的相關(guān)文件、記錄和檔案；現(xiàn)場(chǎng)檢查主要檢查企業(yè)的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況；人員訪談主要了解企業(yè)員工對(duì)雙體系建設(shè)的認(rèn)識(shí)和參與情況。（二）驗(yàn)收評(píng)定結(jié)果驗(yàn)收評(píng)定結(jié)果分為合格和不合格