PAGE規(guī)范并落實黑名單制度一、總則（一）目的為加強公司/組織管理，維護正常的運營秩序，保障公司/組織及相關(guān)方的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本黑名單制度。本制度旨在對嚴(yán)重違反公司/組織規(guī)定、法律法規(guī)或損害公司/組織利益的個人、企業(yè)或其他主體進行有效管理和約束，促進公司/組織健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于與公司/組織有業(yè)務(wù)往來的所有個人、企業(yè)、合作伙伴以及內(nèi)部員工。包括但不限于供應(yīng)商、客戶、代理商、加盟商、服務(wù)提供商等外部合作方，以及公司/組織內(nèi)部各部門、各崗位的工作人員。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：黑名單制度的制定和實施嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度的合法性和合規(guī)性。2.公平公正原則：對納入黑名單的主體進行客觀、公正的評估和認(rèn)定，確保標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、程序透明，不因主體的身份、背景等因素而有所偏袒。3.及時準(zhǔn)確原則：對違規(guī)行為進行及時記錄和處理，確保信息的準(zhǔn)確性和時效性，以便及時采取相應(yīng)措施，防止損害進一步擴大。4.動態(tài)管理原則：黑名單實行動態(tài)管理，根據(jù)主體的整改情況、違規(guī)行為的持續(xù)影響等因素，適時調(diào)整名單，確保名單的有效性和適應(yīng)性。二、黑名單的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）外部合作方1.嚴(yán)重違約行為未按照合同約定履行主要義務(wù)，經(jīng)公司/組織多次催告后仍拒不改正，給公司/組織造成重大經(jīng)濟損失或嚴(yán)重影響公司/組織業(yè)務(wù)運營的。提供虛假產(chǎn)品信息、服務(wù)信息或資質(zhì)證明，導(dǎo)致公司/組織遭受損失或面臨法律風(fēng)險的。2.欺詐行為以欺騙手段與公司/組織簽訂合同，騙取預(yù)付款、貨款或服務(wù)費用等，數(shù)額較大的。通過虛構(gòu)交易、偽造文件等方式進行商業(yè)欺詐，嚴(yán)重?fù)p害公司/組織利益的。3.嚴(yán)重違法違規(guī)行為違反國家法律法規(guī)，被相關(guān)部門處以重大行政處罰，且該違法行為與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)的。涉及商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為，情節(jié)嚴(yán)重的。4.嚴(yán)重?fù)p害公司/組織聲譽行為惡意詆毀公司/組織聲譽，在媒體、網(wǎng)絡(luò)等公開渠道散布不實信息，造成惡劣影響的。因自身行為導(dǎo)致公司/組織陷入重大輿論危機，嚴(yán)重?fù)p害公司/組織形象的。（二）內(nèi)部員工1.嚴(yán)重違反公司/組織規(guī)章制度多次違反公司/組織考勤制度、工作紀(jì)律，經(jīng)批評教育后仍不改正，影響惡劣的。泄露公司/組織商業(yè)秘密、技術(shù)秘密或敏感信息，給公司/組織造成重大損失的。2.嚴(yán)重失職行為在工作中因嚴(yán)重疏忽、瀆職導(dǎo)致公司/組織遭受重大經(jīng)濟損失或業(yè)務(wù)失誤的。對工作任務(wù)敷衍塞責(zé)，拒不履行工作職責(zé)，給公司/組織造成嚴(yán)重后果的。3.嚴(yán)重違法違紀(jì)行為違反國家法律法規(guī)，被依法追究刑事責(zé)任的。參與貪污、受賄、挪用公款等違法違紀(jì)行為，情節(jié)嚴(yán)重的。三、黑名單的納入程序（一）信息收集1.公司/組織各部門、各崗位工作人員在日常工作中發(fā)現(xiàn)符合黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)信息，應(yīng)及時收集并整理相關(guān)證據(jù)材料，包括但不限于合同文件、交易記錄、違規(guī)行為的書面報告、處罰決定書、媒體報道等。2.對于外部合作方的違規(guī)信息，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)收集；對于內(nèi)部員工的違規(guī)信息，由所在部門或人力資源部門負(fù)責(zé)收集。（二）初步審查1.信息收集部門在收集到相關(guān)信息后，應(yīng)進行初步審查，核實信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。2.對初步審查認(rèn)為可能符合黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的情況，填寫《黑名單認(rèn)定申請表》，詳細(xì)說明違規(guī)事實、涉及金額、造成的影響等情況，并附上相關(guān)證據(jù)材料，提交至風(fēng)險管理部門或?qū)ｉT設(shè)立的黑名單管理工作小組。（三）調(diào)查核實1.風(fēng)險管理部門或黑名單管理工作小組接到《黑名單認(rèn)定申請表》后，應(yīng)及時組織調(diào)查核實工作。2.對于外部合作方，可通過與相關(guān)業(yè)務(wù)部門溝通、實地走訪、函詢合作方等方式進行調(diào)查；對于內(nèi)部員工，可通過與所在部門負(fù)責(zé)人、同事談話，查閱工作記錄、財務(wù)賬目等方式進行調(diào)查。3.在調(diào)查過程中，應(yīng)充分聽取被調(diào)查對象的陳述和申辯，確保調(diào)查結(jié)果客觀、公正。（四）認(rèn)定審批1.經(jīng)調(diào)查核實后，風(fēng)險管理部門或黑名單管理工作小組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對是否將相關(guān)主體納入黑名單進行認(rèn)定。2.對于擬納入黑名單的主體，填寫《黑名單認(rèn)定審批表》，詳細(xì)說明認(rèn)定依據(jù)、處理建議等內(nèi)容，并附上調(diào)查核實報告和相關(guān)證據(jù)材料，提交至公司/組織管理層進行審批。3.公司/組織管理層應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對《黑名單認(rèn)定審批表》進行審批，審批通過后，相關(guān)主體正式被納入黑名單。四、黑名單的管理與公示（一）信息管理1.設(shè)立專門的黑名單信息管理系統(tǒng)，對納入黑名單的主體信息進行集中管理。信息內(nèi)容應(yīng)包括主體名稱、法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式、違規(guī)事實、認(rèn)定時間、有效期等。2.定期對黑名單信息進行更新和維護，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。對于因整改等原因不再符合黑名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的主體，及時從黑名單中移除，并做好記錄。（二）內(nèi)部通報1.將黑名單信息及時通報給公司/組織內(nèi)部各相關(guān)部門，以便各部門在業(yè)務(wù)往來、合作決策等過程中能夠充分了解相關(guān)情況，避免與黑名單主體發(fā)生不必要的業(yè)務(wù)關(guān)系。2.對于涉及內(nèi)部員工的黑名單信息，同時通報給人力資源部門，以便在員工績效考核、薪酬調(diào)整、崗位變動等方面進行相應(yīng)處理。（三）公示管理1.根據(jù)實際情況，確定是否對黑名單進行對外公示。如需公示，應(yīng)在公司/組織官方網(wǎng)站、內(nèi)部公告欄等顯著位置進行公示，公示期限不少于[X]個工作日。2.在公示期間，應(yīng)確保公示信息的真實性和準(zhǔn)確性，同時接受公司/組織內(nèi)部員工及外部相關(guān)方的監(jiān)督和查詢。對于公示信息存在異議的，應(yīng)及時進行核實和處理。五、黑名單主體的限制措施（一）外部合作方1.業(yè)務(wù)限制禁止與黑名單主體簽訂新的業(yè)務(wù)合同或開展新的合作項目。對于已簽訂但尚未履行完畢的合同，根據(jù)具體情況評估風(fēng)險，采取暫停履行、變更合同條款、提前終止合同等措施，以降低公司/組織損失。2.款項結(jié)算限制加強對與黑名單主體款項結(jié)算的管理，嚴(yán)格審核結(jié)算憑證，確?？铐椫Ц栋踩?。對于存在爭議的款項，暫停支付，待問題解決后再行處理。對黑名單主體的應(yīng)收賬款進行重點監(jiān)控，采取必要的催款措施，如發(fā)函催款、法律訴訟等，爭取收回款項。（二）內(nèi)部員工1.崗位調(diào)整與薪酬處理根據(jù)員工違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，對其進行崗位調(diào)整，如降職、調(diào)崗至非關(guān)鍵崗位等。在薪酬方面，根據(jù)績效考核結(jié)果和公司/組織相關(guān)規(guī)定，扣減相應(yīng)績效獎金、工資等，直至解除勞動合同。2.解除勞動合同對于嚴(yán)重違反公司/組織規(guī)章制度、嚴(yán)重失職或違法違紀(jì)的員工，依法解除勞動合同，并按照相關(guān)法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定辦理離職手續(xù)。六、黑名單主體的整改與退出機制（一）整改要求1.對于被納入黑名單的外部合作方，要求其在規(guī)定期限內(nèi)提交詳細(xì)的整改計劃，明確整改措施、整改責(zé)任人、整改時間節(jié)點等內(nèi)容。整改計劃應(yīng)經(jīng)公司/組織審核通過后實施。2.內(nèi)部員工被納入黑名單后，所在部門應(yīng)與其進行談話，要求其制定個人整改計劃，并定期匯報整改情況。（二）整改監(jiān)督1.成立專門的整改監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)對黑名單主體的整改情況進行跟蹤監(jiān)督。監(jiān)督小組可定期檢查整改措施的執(zhí)行情況，查閱相關(guān)整改記錄和報告等。2.對于整改不力或拒不整改的黑名單主體，采取進一步的限制措施或依法追究其責(zé)任。（三）退出機制1.外部合作方在完成整改計劃，經(jīng)公司/組織驗收合格后，可向公司/組織提交《黑名單退出申請表》，申請退出黑名單。公司/組織應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對申請進行審核，審核通過后將其從黑名單中移除。2.內(nèi)部員工在完成整改，經(jīng)所在部門和人力資源部門評估認(rèn)可后，可恢復(fù)正常工作狀態(tài)，不再受黑名單相關(guān)限制措施約束。七、異議處理1.被納入黑名單的主體如對黑名單認(rèn)定結(jié)果有異議，可在接到通知后的[X]個工作日內(nèi)，向公司/組織風(fēng)險管理部門或黑名單管理工作小組提出書面異議申請，并提供相關(guān)證據(jù)材料。2.風(fēng)險管理部門或黑名單管理工作小組應(yīng)在收到異議申請后的[X]個工作日內(nèi)，對異議內(nèi)容進行復(fù)查核實。經(jīng)復(fù)查核實后，如認(rèn)定結(jié)果有誤