PAGE移動公司執(zhí)法制度規(guī)范總則制定目的本制度規(guī)范旨在加強中國移動公司（以下簡稱“公司”）的執(zhí)法管理，確保公司各項業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)開展，維護公司及客戶的合法權(quán)益，提升公司的市場競爭力和社會形象。適用范圍本制度適用于公司各級管理部門、分支機構(gòu)及其工作人員在執(zhí)行公司各項業(yè)務(wù)過程中的執(zhí)法行為。基本原則1.合法性原則：公司的執(zhí)法活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.公正性原則：執(zhí)法過程應(yīng)公正、公平、公開，確保對所有相關(guān)方一視同仁，不偏袒、不歧視。3.準確性原則：執(zhí)法人員應(yīng)準確理解和適用法律法規(guī)及公司規(guī)定，確保執(zhí)法行為的準確性和嚴肅性。4.及時性原則：對于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時進行調(diào)查處理，避免問題擴大化。執(zhí)法主體與職責執(zhí)法主體公司設(shè)立專門的執(zhí)法管理部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司的執(zhí)法工作。各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)在其職責范圍內(nèi)，配合執(zhí)法管理部門開展相關(guān)執(zhí)法活動。執(zhí)法管理部門職責1.制定和完善公司執(zhí)法制度規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行情況。2.組織開展執(zhí)法培訓(xùn)和宣傳工作，提高員工的法律意識和執(zhí)法水平。3.受理和處理公司內(nèi)部及外部的違法違規(guī)舉報，組織調(diào)查核實，并提出處理意見。4.對公司的重大業(yè)務(wù)決策、合同協(xié)議等進行合法性審查，防范法律風險。5.跟蹤法律法規(guī)及行業(yè)政策的變化，及時調(diào)整公司執(zhí)法策略和措施。業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)職責1.負責本部門、本機構(gòu)業(yè)務(wù)活動的日常執(zhí)法管理，確保各項業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。2.配合執(zhí)法管理部門開展執(zhí)法調(diào)查工作，提供相關(guān)資料和信息。3.對本部門、本機構(gòu)員工進行法律法規(guī)培訓(xùn)，加強內(nèi)部管理。執(zhí)法流程立案1.執(zhí)法管理部門或相關(guān)業(yè)務(wù)部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索后，應(yīng)進行初步核實。2.經(jīng)核實，認為存在違法違規(guī)事實，需要進行調(diào)查處理的，應(yīng)填寫《立案審批表》，報執(zhí)法管理部門負責人審批立案。3.《立案審批表》應(yīng)詳細記錄案件來源、違法違規(guī)事實、涉嫌違法違規(guī)的人員或單位等信息。調(diào)查取證1.立案后，執(zhí)法管理部門應(yīng)成立調(diào)查組，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員的職責和分工。2.調(diào)查人員應(yīng)通過查閱文件資料、詢問當事人、現(xiàn)場勘查、收集證據(jù)等方式，全面、客觀、公正地收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料。3.收集的證據(jù)應(yīng)符合法律規(guī)定的形式要求，確保證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。4.在調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)制作調(diào)查筆錄，記錄調(diào)查情況和當事人的陳述、申辯等內(nèi)容。案件審理1.調(diào)查終結(jié)后，調(diào)查組應(yīng)撰寫《案件調(diào)查報告》，詳細闡述案件事實、證據(jù)情況、調(diào)查過程以及處理建議等。2.《案件調(diào)查報告》應(yīng)提交執(zhí)法管理部門進行案件審理。執(zhí)法管理部門應(yīng)組織相關(guān)人員對案件進行集體審議，充分聽取各方意見。3.在案件審理過程中，當事人有權(quán)進行陳述、申辯，執(zhí)法管理部門應(yīng)認真聽取當事人的意見，并進行記錄。4.根據(jù)案件審理結(jié)果，執(zhí)法管理部門應(yīng)提出處理意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。處理決定1.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)執(zhí)法管理部門的處理意見，作出最終的處理決定。處理決定應(yīng)明確具體的處理措施，包括警告、罰款、解除勞動合同、追究法律責任等。2.處理決定應(yīng)以書面形式送達當事人，并告知當事人享有申請復(fù)議、提起訴訟等權(quán)利。3.對于涉及重大違法違規(guī)行為的處理決定，應(yīng)及時向公司內(nèi)部通報，并按照規(guī)定向行業(yè)監(jiān)管部門報告。執(zhí)行與監(jiān)督1.當事人應(yīng)按照處理決定的要求，及時履行相關(guān)義務(wù)。執(zhí)法管理部門應(yīng)負責對處理決定的執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督，確保處理決定得到有效執(zhí)行。2.在執(zhí)行過程中，如當事人對處理決定有異議，可以在規(guī)定的期限內(nèi)申請復(fù)議或提起訴訟。復(fù)議或訴訟期間，不停止處理決定的執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。3.執(zhí)法管理部門應(yīng)定期對公司的執(zhí)法工作進行總結(jié)和評估，分析存在的問題，提出改進措施，不斷完善公司的執(zhí)法制度規(guī)范。執(zhí)法監(jiān)督與考核內(nèi)部監(jiān)督1.公司建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對執(zhí)法工作的全過程監(jiān)督。執(zhí)法管理部門應(yīng)定期對執(zhí)法案件進行復(fù)查，檢查調(diào)查取證、案件審理、處理決定等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定要求。2.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對執(zhí)法工作進行審計，重點審查執(zhí)法程序的合法性、處理決定的合理性以及執(zhí)法效果等方面。3.員工有權(quán)對執(zhí)法工作中的違法違規(guī)行為進行舉報，公司應(yīng)設(shè)立專門的舉報渠道，及時受理和處理員工的舉報。外部監(jiān)督1.積極接受行業(yè)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，按照要求及時報送相關(guān)執(zhí)法工作情況和資料。2.主動接受社會公眾的監(jiān)督，通過公司官網(wǎng)、客服熱線等渠道，及時回應(yīng)社會關(guān)切，保障公眾知情權(quán)?？己藱C制1.建立執(zhí)法工作考核制度，將執(zhí)法工作納入公司對各部門、分支機構(gòu)及員工的績效考核體系。2.考核內(nèi)容包括執(zhí)法制度執(zhí)行情況、案件辦理質(zhì)量、執(zhí)法效果等方面。3.根據(jù)考核結(jié)果，對執(zhí)法工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進行表彰和獎勵；對執(zhí)法工作不力、存在違法違規(guī)行為的部門和個人進行嚴肅問責。執(zhí)法培訓(xùn)與宣傳培訓(xùn)計劃1.執(zhí)法管理部門應(yīng)制定年度執(zhí)法培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)時間和培訓(xùn)方式等。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、行業(yè)政策、執(zhí)法程序、證據(jù)收集與審查等方面，確保執(zhí)法人員具備扎實的法律知識和專業(yè)技能。培訓(xùn)方式1.定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，邀請法律專家、行業(yè)資深人士進行授課。2.開展案例分析研討活動，通過實際案例剖析，提高執(zhí)法人員的實際操作能力。3.鼓勵執(zhí)法人員參加外部培訓(xùn)和學術(shù)交流活動，及時了解法律法規(guī)和行業(yè)動態(tài)的最新變化。宣傳工作1.加強對公司執(zhí)法制度規(guī)范的宣傳，通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、官網(wǎng)等渠道，廣泛宣傳執(zhí)法工作的重要性和相關(guān)法律法規(guī)知識。2.定期發(fā)布執(zhí)法工作動態(tài)和典型案例，提高員工的法律意識和風險防范意識，營造良好的法治氛圍。執(zhí)法檔案管理檔案建立1.執(zhí)法管理部門應(yīng)建立健全執(zhí)法檔案管理制度，對每一起執(zhí)法案件建立獨立的檔案。2.執(zhí)法檔案應(yīng)包括立案審批表、案件調(diào)查報告、證據(jù)材料、處理決定、送達回執(zhí)等相關(guān)資料，確保檔案資料的完整性和準確性。檔案保管1.執(zhí)法檔案應(yīng)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定進行分類、整理和保管，確保檔案的安全和保密。2.明確檔案保管期限，對于重要的執(zhí)法檔案應(yīng)長期保存，以備查閱和審計。檔案查閱1.嚴格規(guī)范檔案查閱程序，因工作需要查閱執(zhí)法檔案的，應(yīng)填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)批準后方可查閱。2.查閱檔案時，應(yīng)在