PAGE規(guī)范建立整改臺賬制度一、總則（一）目的為加強公司/組織管理，確保各項工作符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題并持續(xù)改進(jìn)，特制定本整改臺賬制度。本制度旨在規(guī)范整改工作流程，明確責(zé)任，提高整改效率，保障公司/組織穩(wěn)健運營。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)各部門、各崗位涉及的各類工作事項，包括但不限于業(yè)務(wù)流程、合規(guī)管理、質(zhì)量控制、安全管理等方面出現(xiàn)的問題整改。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：整改工作必須嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度，確保整改措施合法合規(guī)。2.問題導(dǎo)向原則：以發(fā)現(xiàn)的實際問題為出發(fā)點，深入分析原因，制定針對性強的整改措施，切實解決問題。3.責(zé)任明確原則：明確整改責(zé)任主體，確保每個問題都有專人負(fù)責(zé)，做到責(zé)任落實到人。4.閉環(huán)管理原則：對問題整改進(jìn)行全過程跟蹤，確保整改措施有效執(zhí)行，問題得到徹底解決，形成整改工作的閉環(huán)管理。5.持續(xù)改進(jìn)原則：通過對整改情況的總結(jié)分析，不斷完善工作流程和管理制度，持續(xù)提升公司/組織整體管理水平。二、整改臺賬的建立（一）臺賬內(nèi)容整改臺賬應(yīng)詳細(xì)記錄每個問題的基本信息，包括問題描述、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)部門/崗位、問題類型（如業(yè)務(wù)流程問題、合規(guī)問題、質(zhì)量問題、安全問題等）、影響范圍、嚴(yán)重程度評估等。同時，應(yīng)記錄針對每個問題制定的整改措施、責(zé)任部門/責(zé)任人、整改期限、整改狀態(tài)跟蹤等內(nèi)容。（二）臺賬建立流程1.問題收集各部門/崗位應(yīng)定期對工作進(jìn)行自查自糾，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，并填寫問題反饋表。問題反饋表應(yīng)包含問題的詳細(xì)描述、發(fā)現(xiàn)時間、發(fā)現(xiàn)人等信息。公司/組織設(shè)立專門的問題舉報渠道，鼓勵員工積極舉報發(fā)現(xiàn)的問題。舉報信息應(yīng)及時整理并納入問題收集范圍。定期開展內(nèi)部審計、風(fēng)險管理評估、質(zhì)量檢查等工作，通過專業(yè)手段發(fā)現(xiàn)潛在問題，并將相關(guān)問題納入整改臺賬。2.問題評估問題收集后，由專門的評估小組對問題進(jìn)行評估。評估小組應(yīng)由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)技術(shù)人員組成，具備豐富的業(yè)務(wù)知識和管理經(jīng)驗。評估小組根據(jù)問題的性質(zhì)、影響范圍、嚴(yán)重程度等因素，對問題進(jìn)行綜合評估，并確定問題的嚴(yán)重等級。問題嚴(yán)重等級可分為一般問題、重要問題、重大問題三個級別，具體劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：一般問題：對公司/組織正常運營影響較小，不涉及法律法規(guī)及重大風(fēng)險，通過簡單整改措施即可解決的問題。重要問題：對公司/組織業(yè)務(wù)開展有一定影響，可能涉及部分法律法規(guī)要求或中等風(fēng)險，需要采取較為復(fù)雜的整改措施加以解決的問題。重大問題：對公司/組織正常運營造成嚴(yán)重影響，涉及法律法規(guī)重大違規(guī)風(fēng)險或?qū)?組織聲譽有重大損害的問題，必須立即采取緊急整改措施并重點關(guān)注的問題。評估小組應(yīng)在問題收集后的[X]個工作日內(nèi)完成問題評估，并填寫問題評估報告，明確問題描述、評估結(jié)果、嚴(yán)重等級等信息。3.臺賬錄入根據(jù)問題評估報告，由專人負(fù)責(zé)將問題信息錄入整改臺賬。臺賬錄入應(yīng)確保信息準(zhǔn)確、完整，與問題評估報告一致。整改臺賬應(yīng)按照問題類型、嚴(yán)重等級等進(jìn)行分類管理，便于查詢和統(tǒng)計分析。同時，應(yīng)建立臺賬索引，方便快速定位到具體問題。三、整改措施的制定與執(zhí)行（一）整改措施制定1.責(zé)任部門/責(zé)任人確定根據(jù)問題評估結(jié)果，明確整改責(zé)任部門/責(zé)任人。整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)具備解決問題所需的專業(yè)知識和資源，能夠有效組織實施整改工作。對于涉及多個部門的問題，應(yīng)明確牽頭部門，并由牽頭部門協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同制定整改措施。2.整改措施制定整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)針對問題產(chǎn)生的原因，制定具體、可行的整改措施。整改措施應(yīng)明確整改目標(biāo)、整改步驟、完成時間節(jié)點、責(zé)任分工等內(nèi)容。整改措施應(yīng)具有可操作性和可衡量性，能夠有效解決問題，并避免類似問題再次發(fā)生。對于重大問題的整改措施，應(yīng)經(jīng)過充分論證和審核，確保措施的科學(xué)性和有效性。在制定整改措施過程中，整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)充分征求相關(guān)部門及人員的意見和建議，確保整改措施全面、合理。（二）整改措施執(zhí)行1.整改計劃制定整改責(zé)任部門/責(zé)任人根據(jù)整改措施，制定詳細(xì)的整改計劃。整改計劃應(yīng)明確整改工作的具體安排，包括每個階段的工作任務(wù)、時間節(jié)點、責(zé)任人等信息。整改計劃應(yīng)提交至公司/組織管理層審核批準(zhǔn)，確保整改計劃符合公司/組織整體戰(zhàn)略和目標(biāo)要求。2.整改工作實施整改責(zé)任部門/責(zé)任人按照整改計劃組織實施整改工作。在整改過程中，應(yīng)定期對整改工作進(jìn)展情況進(jìn)行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)并解決整改過程中出現(xiàn)的問題。整改工作應(yīng)嚴(yán)格按照整改措施和整改計劃執(zhí)行，確保整改工作按時、高質(zhì)量完成。對于整改過程中遇到的困難和問題，整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)及時向上級匯報，尋求支持和協(xié)調(diào)。3.整改工作監(jiān)督公司/組織設(shè)立專門的整改工作監(jiān)督小組，對整改工作進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)督小組應(yīng)由管理層代表、內(nèi)部審計人員、風(fēng)險管理專家等組成，具備較強的監(jiān)督能力和專業(yè)知識。監(jiān)督小組應(yīng)定期對整改工作進(jìn)展情況進(jìn)行檢查，核實整改措施執(zhí)行情況、整改工作進(jìn)度、整改效果等信息。對于整改工作不力或未按要求執(zhí)行整改措施的部門/責(zé)任人，監(jiān)督小組應(yīng)及時提出整改意見，并督促其限期整改。四、整改臺賬的跟蹤與更新（一）跟蹤方式1.定期匯報整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)定期向公司/組織管理層匯報整改工作進(jìn)展情況，匯報周期為[X]周/月。匯報內(nèi)容應(yīng)包括整改工作完成情況、遇到的問題及解決方案、下一步工作計劃等信息。整改工作匯報應(yīng)采用書面報告形式，并附相關(guān)證明材料，如整改工作記錄、測試報告、驗收報告等。2.現(xiàn)場檢查監(jiān)督小組應(yīng)定期對整改責(zé)任部門/責(zé)任人的整改工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查，核實整改措施執(zhí)行情況和整改效果。現(xiàn)場檢查應(yīng)制定詳細(xì)的檢查計劃，明確檢查內(nèi)容、檢查方法、檢查人員等信息。現(xiàn)場檢查結(jié)束后，監(jiān)督小組應(yīng)出具現(xiàn)場檢查報告，對整改工作情況進(jìn)行客觀評價，并提出改進(jìn)建議。3.數(shù)據(jù)分析利用信息化手段對整改臺賬數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，及時掌握整改工作整體進(jìn)展情況、問題分布情況、整改效果趨勢等信息。通過數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)整改工作中的共性問題和潛在風(fēng)險，為持續(xù)改進(jìn)提供數(shù)據(jù)支持。（二）更新內(nèi)容1.整改工作進(jìn)展更新根據(jù)整改責(zé)任部門/責(zé)任人匯報及監(jiān)督小組檢查結(jié)果，及時更新整改臺賬中整改工作進(jìn)展情況。包括已完成的整改任務(wù)、正在進(jìn)行的整改任務(wù)、未完成的整改任務(wù)及原因分析等信息。2.整改措施調(diào)整更新在整改過程中，如因?qū)嶋H情況發(fā)生變化或發(fā)現(xiàn)原整改措施存在問題，需要對整改措施進(jìn)行調(diào)整時，整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)及時填寫整改措施調(diào)整申請表，詳細(xì)說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及調(diào)整后的整改計劃。整改措施調(diào)整申請表應(yīng)提交至公司/組織管理層審核批準(zhǔn)，審核通過后，及時更新整改臺賬中整改措施相關(guān)內(nèi)容。3.整改結(jié)果驗證更新整改工作完成后，整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)及時組織相關(guān)部門及人員對整改結(jié)果進(jìn)行驗證。驗證方式可包括現(xiàn)場檢查、測試、數(shù)據(jù)分析等。驗證合格后，填寫整改結(jié)果驗證報告，明確整改結(jié)果是否符合要求。根據(jù)整改結(jié)果驗證報告，更新整改臺賬中整改結(jié)果相關(guān)內(nèi)容，包括整改結(jié)果狀態(tài)（已完成、已驗證合格、未通過驗證等）及驗證日期等信息。五、整改臺賬的審核與驗收（一）審核流程1.部門初審整改工作完成后，整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)首先對整改工作進(jìn)行自查自糾，確保整改措施已全部執(zhí)行到位，整改結(jié)果符合要求。自查自糾完成后，填寫部門初審報告，提交至公司/組織內(nèi)部審核部門。2.內(nèi)部審核內(nèi)部審核部門收到部門初審報告后，組織相關(guān)人員對整改工作進(jìn)行全面審核。審核內(nèi)容包括整改措施執(zhí)行情況、整改結(jié)果驗證情況、整改過程文檔資料完整性等方面。內(nèi)部審核結(jié)束后，內(nèi)部審核部門出具內(nèi)部審核報告，對整改工作進(jìn)行評價，提出審核意見和建議。如審核發(fā)現(xiàn)整改工作存在問題，整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)根據(jù)審核意見及時進(jìn)行整改，直至審核通過。3.管理層終審內(nèi)部審核通過后，整改工作相關(guān)資料提交至公司/組織管理層進(jìn)行終審。管理層根據(jù)內(nèi)部審核報告及公司/組織整體情況，對整改工作進(jìn)行最終審定。管理層終審?fù)ㄟ^后，整改工作方可視為完成。如管理層終審提出進(jìn)一步整改要求，整改責(zé)任部門/責(zé)任人應(yīng)按照要求繼續(xù)進(jìn)行整改，直至管理層滿意。（二）驗收標(biāo)準(zhǔn)1.整改措施執(zhí)行情況：整改措施應(yīng)全部得到有效執(zhí)行，各項整改任務(wù)已按時完成，無漏項、無拖延。2.整改結(jié)果驗證情況：整改結(jié)果應(yīng)通過相關(guān)驗證方式進(jìn)行驗證，驗證結(jié)果表明整改后的工作符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司/組織內(nèi)部要求。3.整改過程文檔資料完整性：整改過程中應(yīng)形成完整的文檔資料，包括問題反饋表、問題評估報告、整改措施、整改計劃、整改工作記錄、測試報告、驗收報告等，文檔資料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠清晰反映整改工作全過程。六、整改臺賬的存檔與查閱（一）存檔管理1.存檔內(nèi)容：整改臺賬及相關(guān)整改文檔資料應(yīng)作為公司/組織重要管理檔案進(jìn)行存檔。存檔內(nèi)容應(yīng)包括紙質(zhì)文檔和電子文檔，確保文檔資料的完整性和可追溯性。2.存檔期限：整改臺賬及相關(guān)文檔資料的存檔期限應(yīng)根據(jù)公司/組織內(nèi)部規(guī)定及法律法規(guī)要求確定，一般為[X]年。存檔期限屆滿后，經(jīng)公司/組織管理層批準(zhǔn)，可進(jìn)行銷毀處理。3.存檔方式：紙質(zhì)文檔應(yīng)按照檔案管理要求進(jìn)行分類、編號、裝訂，存放在專門的檔案柜中，并建立檔案索引，便于查詢。電子文檔應(yīng)進(jìn)行備份存儲，存儲介質(zhì)應(yīng)安全可靠，同時建立電子文檔索引，方便快速檢索。（二）查閱規(guī)定1.查閱權(quán)限：公司/組織內(nèi)部人員因工作需要查閱整改臺賬及相關(guān)文檔資料時，應(yīng)按照規(guī)定的查閱權(quán)限進(jìn)行申請。查閱權(quán)限分為普通查閱、重要查閱和絕密查閱三個級別，具體權(quán)限設(shè)定如下：普通查閱：適用于一般員工因日常工作需要了解相關(guān)整改信息的情況，可查閱整改臺賬中公開的部分信息，如問題描述、整改期限等。重要查閱：適用于部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)業(yè)務(wù)人員因工作需要深入了解整改工作情況的情況，可查閱整改臺賬中較為詳細(xì)的信息，如整改措施、整改工作進(jìn)展等。絕密查閱：適用于公司/組織管理層及特定授權(quán)人員因決策、審計等特殊工作需要查閱整改臺賬全部信息及相關(guān)機(jī)密文檔資料的情況。2.查閱申請流程：查閱人應(yīng)填寫查閱申請表，詳細(xì)說明查閱目的、查閱內(nèi)容、查閱期限等信息，并提交至公司/組織檔案管理部門。檔案管理部門對查閱申請進(jìn)行審核，根據(jù)查閱權(quán)限確定是否批準(zhǔn)查閱申請。如批準(zhǔn)查閱申請，檔案管理部門應(yīng)按照規(guī)定提供查閱服務(wù)，并做好查閱記錄。查閱記錄應(yīng)包括查閱人姓名、查閱時間、查閱內(nèi)容、查閱用途等信息。3.查閱保密要求：查閱人在查閱過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守公司/組織保密規(guī)定和檔案管理制度，不得泄露查閱過程中獲取的機(jī)密信息。查閱結(jié)束