PAGE自貢合同管理制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司合同管理流程，加強合同風(fēng)險防控，維護公司合法權(quán)益，提高合同管理效率，保障公司各項業(yè)務(wù)的順利開展。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門在經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則合同的簽訂、履行、變更、解除等行為應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保合同合法有效。2.審慎簽約原則在簽訂合同前，應(yīng)對合同對方的主體資格、信用狀況、履約能力等進行充分調(diào)查和評估，審慎選擇合作對象，防范合同風(fēng)險。3.全程管理原則對合同從簽訂前的談判、起草、審核，到簽訂后的履行、變更、解除、終止等全過程進行跟蹤管理，確保合同各項條款得到有效執(zhí)行。4.歸口管理原則合同管理實行歸口管理與分工負責(zé)相結(jié)合的原則。公司法律事務(wù)部門為合同歸口管理部門，負責(zé)合同的審核、備案、監(jiān)督等工作；各業(yè)務(wù)部門負責(zé)合同的談判、起草、履行等具體工作，并配合法律事務(wù)部門做好合同管理相關(guān)工作。二、合同簽訂前管理（一）合同立項1.各業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出合同立項申請，填寫《合同立項申請表》，詳細說明合同的基本情況、簽訂背景、對方當(dāng)事人情況、合同主要條款等內(nèi)容。2.合同立項申請經(jīng)部門負責(zé)人審核同意后，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從業(yè)務(wù)合理性、風(fēng)險可控性等方面進行審查，簽署審批意見。（二）資信調(diào)查1.對于擬簽訂的合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)負責(zé)對合同對方當(dāng)事人的主體資格、信用狀況、履約能力等進行調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括但不限于對方的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)證照的真實性、有效性；對方的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、涉訴情況等信用信息。2.業(yè)務(wù)部門可通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、信用中國等官方網(wǎng)站查詢對方的信用信息，也可委托專業(yè)的信用調(diào)查機構(gòu)進行調(diào)查。對于重大合同或風(fēng)險較高的合同，應(yīng)要求對方提供經(jīng)審計的財務(wù)報表等資料，以評估其履約能力。3.業(yè)務(wù)部門應(yīng)將調(diào)查結(jié)果形成書面報告，作為合同簽訂的重要參考依據(jù)。報告內(nèi)容應(yīng)包括對方基本情況、信用狀況、調(diào)查方式及結(jié)果等，并由調(diào)查人員簽字確認。（三）合同談判1.合同談判由業(yè)務(wù)部門負責(zé)組織，相關(guān)部門人員參與。談判人員應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)情況，具備良好的溝通能力和談判技巧，嚴格按照公司授權(quán)進行談判。2.在談判過程中，談判人員應(yīng)明確合同的主要條款和雙方的權(quán)利義務(wù)，對合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任等條款進行充分協(xié)商，爭取有利的合同條件。3.談判過程中涉及的重要事項和雙方達成的共識，應(yīng)及時記錄在談判紀要中。談判紀要由雙方談判人員簽字確認，作為合同起草的重要依據(jù)。（四）合同起草1.合同起草一般由業(yè)務(wù)部門負責(zé)。起草人員應(yīng)根據(jù)談判結(jié)果和公司要求，按照法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準，擬定合同文本。合同文本應(yīng)內(nèi)容完整、條款清晰、權(quán)利義務(wù)明確，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或顯失公平的條款。2.合同文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，避免使用生僻、晦澀或容易引起誤解的詞匯和表述。對于合同中的專業(yè)術(shù)語和特殊條款，應(yīng)進行明確解釋和說明。3.涉及公司重大利益或法律風(fēng)險較高的合同，可由法律事務(wù)部門參與起草或提供法律專業(yè)意見，確保合同依法合規(guī)。三、合同審核（一）審核流程1.合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本及相關(guān)資料提交給法律事務(wù)部門進行審核。提交的資料包括合同立項申請表、資信調(diào)查報告、談判紀要等。2.法律事務(wù)部門收到合同文本后，應(yīng)指定專人進行審核。審核人員應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、公司制度及合同管理要求，對合同的合法性、合規(guī)性、完整性、準確性等方面進行全面審查。3.審核人員在審核過程中，如發(fā)現(xiàn)合同存在問題或風(fēng)險，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通，提出修改意見和建議。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)審核意見對合同進行修改完善，并將修改后的合同文本再次提交給法律事務(wù)部門審核。4.法律事務(wù)部門審核通過的合同，由審核人員簽署審核意見，并加蓋合同審核專用章。審核意見應(yīng)明確合同是否符合法律法規(guī)及公司要求，是否存在風(fēng)險及應(yīng)對措施等。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核審查合同是否符合國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，合同主體是否合法，合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，合同簽訂程序是否合法等。2.合規(guī)性審核檢查合同是否符合公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程要求，是否履行了必要的審批程序，合同條款是否與公司經(jīng)營目標(biāo)和利益相符等。3.完整性審核核對合同文本是否包含必備條款，條款內(nèi)容是否完整、明確，是否存在重大遺漏或歧義，合同附件是否齊全且與合同正文相互印證等。4.準確性審核審查合同中的文字表述是否準確、清晰，數(shù)據(jù)是否準確無誤，權(quán)利義務(wù)是否對等，違約責(zé)任是否明確具體等。四、合同簽訂（一）簽字蓋章1.經(jīng)法律事務(wù)部門審核通過的合同，由業(yè)務(wù)部門負責(zé)與合同對方當(dāng)事人進行簽字蓋章。合同簽字蓋章應(yīng)嚴格按照公司規(guī)定的程序進行，確保合同簽字蓋章的真實性、有效性。2.合同簽字人應(yīng)為合同雙方的法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的代理人。簽字人應(yīng)在合同指定位置簽字，并注明簽字日期。3.合同蓋章應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同專用章，蓋章位置應(yīng)清晰、端正，不得重疊、模糊。合同專用章應(yīng)由專人保管，嚴格按照規(guī)定的使用范圍和審批程序使用。（二）合同編號與存檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時對合同進行編號。合同編號應(yīng)具有唯一性和系統(tǒng)性，便于合同的識別、查詢和管理。編號規(guī)則應(yīng)明確、統(tǒng)一，并在公司內(nèi)部進行公布。2.合同簽訂部門應(yīng)將合同原件及相關(guān)資料（包括合同立項申請表、資信調(diào)查報告、談判紀要、合同文本、審核意見等）整理歸檔，交公司檔案室統(tǒng)一保管。檔案室應(yīng)建立完善的合同檔案管理制度，確保合同檔案的安全、完整和可查閱。五、合同履行（一）履行計劃1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細的履行計劃，明確合同履行的各個環(huán)節(jié)、時間節(jié)點、責(zé)任人等內(nèi)容。履行計劃應(yīng)具有可操作性，并報分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。2.履行計劃應(yīng)根據(jù)合同的性質(zhì)和特點，合理安排資源，確保合同能夠按時、按質(zhì)、按量履行。在履行過程中，如遇不可抗力或其他特殊情況需要變更履行計劃的，應(yīng)及時與合同對方協(xié)商，并按照公司規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。（二）履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)負責(zé)對合同履行情況進行跟蹤檢查，及時掌握合同履行進度，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。跟蹤檢查的內(nèi)容包括合同對方的履行情況、我方的履行情況、合同履行過程中出現(xiàn)的問題及處理情況等。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報合同履行情況，對于重大合同或出現(xiàn)異常情況的合同，應(yīng)及時向公司領(lǐng)導(dǎo)報告。匯報內(nèi)容應(yīng)包括合同履行進展、存在問題、下一步工作計劃及建議等。（三）變更與解除1.合同履行過程中，如需要變更合同內(nèi)容，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與合同對方協(xié)商，并簽訂書面的變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂的程序進行審核、簽字蓋章，并作為原合同的補充文件存檔。2.如因不可抗力或其他原因需要解除合同，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照法律法規(guī)及合同約定的程序辦理解除手續(xù)。解除合同應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。解除協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時通知相關(guān)部門，并做好善后工作。六、合同糾紛處理（一）糾紛預(yù)警1.在合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注合同履行情況，及時發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)合同糾紛的潛在風(fēng)險因素。如發(fā)現(xiàn)對方存在違約行為、履行能力下降、經(jīng)營狀況惡化等情況，應(yīng)及時進行分析評估，并采取相應(yīng)的防范措施。2.對于可能引發(fā)合同糾紛的重大事項，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向法律事務(wù)部門通報，共同研究應(yīng)對方案，做好糾紛預(yù)警工作。（二）糾紛處理1.如發(fā)生合同糾紛，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時收集、整理相關(guān)證據(jù)資料，包括合同文本、履行記錄、往來函件、視聽資料等，為糾紛處理提供有力支持。2.法律事務(wù)部門應(yīng)根據(jù)糾紛情況，制定糾紛處理策略，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門與合同對方進行溝通協(xié)商，爭取通過友好協(xié)商解決糾紛。如協(xié)商不成，應(yīng)及時啟動法律程序，維護公司合法權(quán)益。3.在糾紛處理過程中，業(yè)務(wù)部門和法律事務(wù)部門應(yīng)密切配合，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報糾紛處理進展情況，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的決策意見開展工作。七、合同監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司法律事務(wù)部門負責(zé)對合同管理情況進行定期監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、合同檔案管理情況等。2.監(jiān)督檢查可采取查閱合同檔案、實地走訪、問卷調(diào)查等方式進行。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.建立合同管理考核評價制度，對各業(yè)務(wù)部門的合同管理工作進行考核評價?？己嗽u價指標(biāo)包括合同簽訂的規(guī)范性、履行的及時性和準確性、糾紛發(fā)生率、合同