PAGE規(guī)范性文三統(tǒng)一制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件的管理，確保公司文件的準(zhǔn)確性、一致性和有效性，提高公司管理效率和決策科學(xué)性，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有規(guī)范性文件的制定、審核、發(fā)布、執(zhí)行、修訂及廢止等管理活動。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司在管理活動中依法制定的，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用并用以規(guī)范公司內(nèi)部各類行為和活動的文件。2.三統(tǒng)一制度：包括文件格式統(tǒng)一、編號規(guī)則統(tǒng)一、發(fā)布渠道統(tǒng)一，確保公司規(guī)范性文件在形式和管理上的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得與上位法相抵觸。2.準(zhǔn)確性原則：文件內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確表述公司的管理要求和意圖，避免模糊、歧義或矛盾的表述。3.一致性原則：各項規(guī)范性文件之間應(yīng)保持協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)相互沖突或重復(fù)規(guī)定的情況。4.時效性原則：根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需求，及時修訂和更新規(guī)范性文件，確保其有效性和適用性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門根據(jù)職責(zé)范圍和業(yè)務(wù)需求，負責(zé)起草本部門相關(guān)的規(guī)范性文件。2.涉及多個部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門。（二）制定流程1.立項各部門在制定規(guī)范性文件前，應(yīng)進行必要性和可行性論證，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、適用范圍、起草負責(zé)人及預(yù)計完成時間等信息。申請表經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)立項的規(guī)范性文件，列入公司年度規(guī)范性文件制定計劃。2.起草起草部門應(yīng)成立起草小組，明確分工，負責(zé)收集相關(guān)資料，開展調(diào)研，結(jié)合公司實際情況進行文件起草工作。起草過程中應(yīng)廣泛征求意見，與相關(guān)部門、崗位人員進行溝通協(xié)調(diào)，確保文件內(nèi)容的合理性和可操作性。規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、邏輯清晰、語言規(guī)范，一般應(yīng)包括總則、分則、附則等部分，明確文件的目的、適用范圍、基本原則、具體規(guī)定及生效日期等內(nèi)容。3.審核起草完成的規(guī)范性文件，應(yīng)提交公司法律合規(guī)部門進行合法性審核。法律合規(guī)部門應(yīng)從法律角度對文件內(nèi)容進行審查，確保其符合法律法規(guī)要求，避免出現(xiàn)法律風(fēng)險。同時，文件還應(yīng)提交公司綜合管理部門進行格式審核，確保文件格式符合本制度要求。審核部門應(yīng)出具審核意見，起草部門根據(jù)審核意見對文件進行修改完善。如審核意見涉及重大內(nèi)容調(diào)整，起草部門應(yīng)重新履行立項審批程序。4.簽發(fā)經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門將文件送審稿提交公司總經(jīng)理簽發(fā)?？偨?jīng)理根據(jù)文件內(nèi)容和公司管理要求進行審批簽發(fā)，簽發(fā)后的文件即為正式規(guī)范性文件。三、規(guī)范性文件的格式統(tǒng)一（一）頁面設(shè)置1.紙張：采用A4紙，縱向排版。2.頁邊距：上、下頁邊距為2.54厘米，左、右頁邊距為3.17厘米。（二）字體字號1.標(biāo)題：一般用二號宋體加粗，居中排列。2.正文：一般用三號仿宋體，段落首行縮進兩個字符。3.一級標(biāo)題：用三號黑體，序號為“一、”。4.二級標(biāo)題：用三號楷體，序號為“（一）”。5.三級標(biāo)題：用三號仿宋體加粗，序號為“1.”。6.四級標(biāo)題：用三號仿宋體，序號為“（1）”。（三）段落格式1.行距：一般采用1.5倍行距。2.段落間距：段前、段后間距均為0.5行。（四）編號規(guī)則1.文件編號：規(guī)范性文件編號采用“公司簡稱+年份+部門代碼+文件序號”的格式。公司簡稱：采用公司全稱的首字母縮寫，如“XX公司”縮寫為“XX”。年份：為文件發(fā)布年份的后兩位數(shù)字，如2023年發(fā)布的文件編號中年份為“23”。部門代碼：根據(jù)公司部門設(shè)置確定，如行政部代碼為“XZ”，財務(wù)部代碼為“CW”等。文件序號：按照各部門每年發(fā)布規(guī)范性文件的順序依次編號，從01開始。例如，行政部2023年發(fā)布的第3個規(guī)范性文件編號為“XX23XZ03”。2.章節(jié)編號：文件內(nèi)各章節(jié)編號采用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編號，如第一章為“1”，第二章為“2”等；章內(nèi)節(jié)的編號在章編號后加下腳點和阿拉伯?dāng)?shù)字，如第一節(jié)為“1.1”，第二節(jié)為“1.2”等。（五）頁眉頁腳1.頁眉：一般為公司名稱，采用五號宋體居中顯示。2.頁腳：一般為頁碼，采用五號宋體居右顯示。四、規(guī)范性文件的編號規(guī)則統(tǒng)一（一）編號原則1.唯一性原則：每個規(guī)范性文件都應(yīng)有唯一的編號，避免編號重復(fù)。2.系統(tǒng)性原則：編號應(yīng)體現(xiàn)文件的類別、年份、部門及順序等信息，形成系統(tǒng)的編號體系。3.穩(wěn)定性原則：編號一經(jīng)確定，在文件有效期內(nèi)保持不變，不因文件修訂或廢止而隨意更改。（二）編號方法1.按照上述文件編號格式要求，由公司綜合管理部門統(tǒng)一負責(zé)規(guī)范性文件編號的分配和管理。2.新發(fā)布的規(guī)范性文件在簽發(fā)后，綜合管理部門應(yīng)及時賦予其相應(yīng)編號，并在文件首頁注明編號。3.對于修訂后的規(guī)范性文件，編號保持不變，在文件修訂記錄中注明修訂版本號及修訂時間等信息。（三）編號查詢與使用1.公司內(nèi)部人員可通過公司文件管理系統(tǒng)或相關(guān)部門查詢規(guī)范性文件編號，以便準(zhǔn)確引用和查閱文件。2.在文件的起草、審核、發(fā)布、執(zhí)行及引用等過程中，應(yīng)嚴格使用統(tǒng)一的編號，確保文件的規(guī)范性和可追溯性。五、規(guī)范性文件的發(fā)布渠道統(tǒng)一（一）發(fā)布平臺1.公司內(nèi)部規(guī)范性文件統(tǒng)一發(fā)布在公司文件管理系統(tǒng)上，該系統(tǒng)為公司內(nèi)部唯一的文件發(fā)布和查詢平臺。2.重要的規(guī)范性文件可同時在公司內(nèi)部辦公區(qū)域的公告欄進行張貼公示，以便員工及時了解。（二）發(fā)布流程1.規(guī)范性文件經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)后，起草部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將文件電子稿提交至公司綜合管理部門。2.綜合管理部門負責(zé)將文件上傳至公司文件管理系統(tǒng)，并按照規(guī)定格式進行排版和編號標(biāo)注。3.對于需要在公告欄張貼公示的文件，綜合管理部門應(yīng)及時打印并張貼在指定位置，同時在文件管理系統(tǒng)中注明張貼情況。（三）發(fā)布通知1.文件發(fā)布后，綜合管理部門應(yīng)向公司全體員工發(fā)送文件發(fā)布通知，告知文件名稱、編號、發(fā)布時間、主要內(nèi)容及查閱方式等信息。2.通知可通過公司內(nèi)部郵件系統(tǒng)或即時通訊工具發(fā)送，確保員工能夠及時收到通知并了解文件相關(guān)情況。六、規(guī)范性文件的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.公司各部門應(yīng)嚴格執(zhí)行已發(fā)布的規(guī)范性文件，確保文件規(guī)定的各項要求得到有效落實。2.員工應(yīng)熟悉與自身工作相關(guān)的規(guī)范性文件內(nèi)容，按照文件要求履行職責(zé)，規(guī)范自身行為。（二）培訓(xùn)與宣貫1.對于新發(fā)布的重要規(guī)范性文件，公司應(yīng)組織相關(guān)培訓(xùn)和宣貫活動，確保員工理解文件內(nèi)容和要求。2.培訓(xùn)和宣貫活動可采用集中培訓(xùn)、部門內(nèi)部培訓(xùn)、線上學(xué)習(xí)等多種方式進行，培訓(xùn)后應(yīng)進行考核，確保員工掌握相關(guān)知識。（三）監(jiān)督檢查1.公司綜合管理部門負責(zé)對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行定期監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中存在的問題。2.各部門應(yīng)定期對本部門執(zhí)行規(guī)范性文件的情況進行自查，并向綜合管理部門報送自查報告。3.對于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，追究責(zé)任。七、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司業(yè)務(wù)調(diào)整、管理模式變更，需要對規(guī)范性文件進行修訂的。3.規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在問題或漏洞，需要進行修訂完善的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂流程1.修訂申請：各部門或相關(guān)人員發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件需要修訂時，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件修訂申請表》，說明修訂原因、修訂內(nèi)容及預(yù)計完成時間等信息。2.審核審批：申請表經(jīng)部門負責(zé)人審核后，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)的修訂申請，列入公司規(guī)范性文件修訂計劃。3.修訂起草：由原起草部門或指定相關(guān)部門負責(zé)按照審批意見進行文件修訂起草工作，修訂過程參照規(guī)范性文件制定流程進行。4.審核簽發(fā)：修訂后的文件經(jīng)審核、簽發(fā)后，按照本制度規(guī)定的格式統(tǒng)一和編號規(guī)則要求進行發(fā)布，并注明修訂版本號及修訂時間。（三）廢止情形1.國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)明確廢止相關(guān)規(guī)定，公司規(guī)范性文件與之對應(yīng)的。2.公司業(yè)務(wù)不再適用該規(guī)范性文件，且已制定新文件替代的。3.規(guī)范性文件存在嚴重問題，無法修訂或繼續(xù)執(zhí)行的。（四）廢止流程1.廢止申請：由相關(guān)部門或人員提出規(guī)范性文件廢止申請，填寫