PAGE合規(guī)操作規(guī)范制度一、總則（一）目的本合規(guī)操作規(guī)范制度旨在確保公司/組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司/組織及相關(guān)利益者的合法權(quán)益，維護(hù)公司/組織的良好形象和聲譽(yù)，促進(jìn)公司/組織的可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有部門、崗位及全體員工，包括正式員工、臨時(shí)工、實(shí)習(xí)生等。同時(shí)，對于公司/組織的合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等涉及業(yè)務(wù)往來的外部機(jī)構(gòu)和人員，在與公司/組織開展業(yè)務(wù)過程中也應(yīng)遵循本制度的相關(guān)要求。（三）基本原則1.合法性原則公司/組織的所有活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及地方相關(guān)政策規(guī)定。確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作在法律框架內(nèi)進(jìn)行，避免違法違規(guī)行為給公司/組織帶來法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。2.合規(guī)性原則遵循行業(yè)通行的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和最佳實(shí)踐，建立健全內(nèi)部合規(guī)管理體系，確保公司/組織的運(yùn)營活動(dòng)符合行業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則。不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，使其與合規(guī)要求緊密結(jié)合，從源頭上預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.全面性原則合規(guī)管理覆蓋公司/組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的全過程，包括但不限于市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、信息安全管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。對所有可能涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域進(jìn)行全面監(jiān)控和管理，不留死角。4.審慎性原則在面對復(fù)雜多變的內(nèi)外部環(huán)境和業(yè)務(wù)場景時(shí)，保持審慎態(tài)度，充分評(píng)估潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。對于重大決策和關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作，進(jìn)行嚴(yán)格的合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保決策和操作的合規(guī)性和穩(wěn)健性。5.獨(dú)立性原則設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門或崗位（如有），確保合規(guī)管理工作不受其他部門或個(gè)人的干擾和影響。合規(guī)管理人員應(yīng)具備獨(dú)立開展工作的權(quán)力和資源，能夠客觀、公正地履行職責(zé)，對合規(guī)問題進(jìn)行獨(dú)立判斷和處理。6.教育與培訓(xùn)原則加強(qiáng)對員工的合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。通過定期開展培訓(xùn)課程、案例分析、宣傳活動(dòng)等多種形式，使員工深刻理解合規(guī)要求，并將合規(guī)理念貫穿于日常工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)。7.持續(xù)改進(jìn)原則定期對公司/組織的合規(guī)管理體系進(jìn)行評(píng)估和審查，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化以及業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理中存在的問題和不足，并采取有效措施進(jìn)行改進(jìn)和完善。確保合規(guī)管理體系始終適應(yīng)公司/組織發(fā)展的要求，保持有效性和適應(yīng)性。二、合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)（一）合規(guī)管理委員會(huì)1.組成合規(guī)管理委員會(huì)由公司/組織高層管理人員擔(dān)任成員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。委員會(huì)設(shè)主任一名，由總經(jīng)理擔(dān)任。2.職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司/組織的合規(guī)管理工作，制定合規(guī)管理戰(zhàn)略和方針政策。審議并批準(zhǔn)公司/組織的合規(guī)管理制度、年度合規(guī)工作計(jì)劃和報(bào)告。研究解決公司/組織重大合規(guī)問題，對涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重大決策進(jìn)行審批。監(jiān)督合規(guī)管理部門的工作，確保合規(guī)管理工作的有效開展。協(xié)調(diào)公司/組織內(nèi)部各部門之間的合規(guī)管理工作，促進(jìn)部門間的協(xié)作與溝通。（二）合規(guī)管理部門（如有）1.人員配備根據(jù)公司/組織規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度，配備足夠數(shù)量的專業(yè)合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員應(yīng)具備法律、金融、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專業(yè)背景，熟悉公司/組織業(yè)務(wù)和行業(yè)法規(guī)政策。2.職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善公司/組織的合規(guī)管理制度、流程和操作指南，并確保其有效執(zhí)行。組織開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳教育活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)水平。對公司/組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行日常合規(guī)監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。參與公司/組織重大決策和業(yè)務(wù)項(xiàng)目的合規(guī)審查，提供專業(yè)的合規(guī)意見和建議。收集、分析和研究國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策以及市場動(dòng)態(tài)信息，為公司/組織提供合規(guī)咨詢服務(wù)。負(fù)責(zé)處理公司/組織內(nèi)部的合規(guī)舉報(bào)和投訴，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。定期向合規(guī)管理委員會(huì)提交合規(guī)工作報(bào)告，匯報(bào)公司/組織的合規(guī)管理工作情況和存在的問題。（三）各部門合規(guī)職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門作為合規(guī)管理的第一道防線，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)防控。在開展業(yè)務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司/組織的合規(guī)制度要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。建立健全本部門內(nèi)部的合規(guī)管理機(jī)制，明確專人負(fù)責(zé)合規(guī)工作，對部門員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和教育，提高員工的合規(guī)意識(shí)。在業(yè)務(wù)開展前，對涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)方案符合合規(guī)要求。在業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，積極配合合規(guī)管理部門進(jìn)行調(diào)查和處理。定期向合規(guī)管理部門提交本部門的合規(guī)工作報(bào)告，總結(jié)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的合規(guī)情況和存在的問題，提出改進(jìn)措施和建議。2.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司/組織財(cái)務(wù)管理活動(dòng)的合規(guī)操作，確保財(cái)務(wù)核算、資金管理、稅務(wù)處理等工作符合國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和公司/組織內(nèi)部財(cái)務(wù)制度的要求。加強(qiáng)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制，建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對財(cái)務(wù)收支、預(yù)算執(zhí)行、財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行嚴(yán)格審核和監(jiān)督，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為。配合合規(guī)管理部門開展財(cái)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)檢查和審計(jì)工作，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和資料，協(xié)助調(diào)查和處理財(cái)務(wù)違規(guī)問題。參與公司/組織重大決策的財(cái)務(wù)分析和合規(guī)審查，從財(cái)務(wù)角度評(píng)估決策的合規(guī)性和經(jīng)濟(jì)性，為決策提供專業(yè)支持。3.人力資源部門在員工招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬福利、勞動(dòng)關(guān)系管理等人力資源管理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司/組織的相關(guān)規(guī)定，確保人力資源管理工作的合規(guī)性。制定和完善人力資源管理制度，明確各項(xiàng)工作流程和操作規(guī)范，防范人力資源管理過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。組織開展員工合規(guī)培訓(xùn)和教育活動(dòng)，將合規(guī)意識(shí)納入員工培訓(xùn)體系，提高員工的法律素養(yǎng)和合規(guī)意識(shí)。協(xié)助合規(guī)管理部門處理涉及員工違規(guī)行為的調(diào)查和處理工作，按照規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的人事處理。4.信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)公司/組織信息系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和管理，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，保障信息數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。建立健全信息安全管理制度和技術(shù)防護(hù)措施，防范信息泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)篡改等信息安全風(fēng)險(xiǎn)，確保公司/組織信息系統(tǒng)符合國家信息安全法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。在信息系統(tǒng)開發(fā)、升級(jí)和改造過程中，進(jìn)行合規(guī)審查，確保系統(tǒng)功能和流程符合法律法規(guī)和公司/組織的合規(guī)要求。配合合規(guī)管理部門開展信息安全領(lǐng)域的合規(guī)檢查和審計(jì)工作，及時(shí)處理發(fā)現(xiàn)的信息安全違規(guī)問題，保障公司/組織信息資產(chǎn)的安全。三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法1.法律法規(guī)梳理定期收集、整理國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策以及地方相關(guān)規(guī)定，分析其對公司/組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的影響，識(shí)別可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.業(yè)務(wù)流程分析對公司/組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行詳細(xì)梳理，繪制業(yè)務(wù)流程圖，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。通過對業(yè)務(wù)流程的深入分析，查找潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.案例分析收集同行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)案例，進(jìn)行深入研究和分析。借鑒案例中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合公司/組織實(shí)際情況，識(shí)別可能面臨的類似合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督工作，定期對公司/組織的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制等進(jìn)行審計(jì)和檢查。通過審計(jì)和監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，分析潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.員工舉報(bào)與投訴建立健全員工舉報(bào)和投訴機(jī)制，鼓勵(lì)員工積極反映業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的違規(guī)行為和潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。對員工舉報(bào)和投訴的內(nèi)容進(jìn)行及時(shí)調(diào)查和處理，從中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)線索。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小，分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，幾乎不可避免。中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較高，在一定條件下可能發(fā)生。低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，只有在特定情況下才可能發(fā)生。2.風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，對公司/組織造成的影響程度，分為重大、較大、一般三個(gè)等級(jí)。重大：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生將導(dǎo)致公司/組織面臨重大法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害等嚴(yán)重后果，可能影響公司/組織的生存和發(fā)展。較大：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生將對公司/組織造成較大的經(jīng)濟(jì)損失、業(yè)務(wù)受阻、聲譽(yù)受損等影響，對公司/組織的正常運(yùn)營產(chǎn)生較大沖擊。一般：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生將給公司/組織帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失或業(yè)務(wù)不便，但對公司/組織的整體運(yùn)營影響較小。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別各部門按照風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，定期對本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，填寫《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》，詳細(xì)列出識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)來源等信息。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估合規(guī)管理部門對各部門提交的《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表》進(jìn)行匯總和整理，組織相關(guān)人員按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度等級(jí)，并填寫《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》。3.風(fēng)險(xiǎn)排序根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。對于高風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，制定專項(xiàng)應(yīng)對措施，加強(qiáng)監(jiān)控和管理。4.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告合規(guī)管理部門定期向合規(guī)管理委員會(huì)提交《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，匯報(bào)公司/組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估的情況，包括風(fēng)險(xiǎn)總體狀況、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢等內(nèi)容。同時(shí)，針對評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議，供合規(guī)管理委員會(huì)決策參考。四、合規(guī)控制措施（一）制度建設(shè)與完善1.建立健全各項(xiàng)合規(guī)管理制度，明確業(yè)務(wù)操作流程、審批程序、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等內(nèi)容，確保制度的全面性、系統(tǒng)性和可操作性。2.根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策以及公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時(shí)對合規(guī)管理制度進(jìn)行修訂和完善，確保制度與外部環(huán)境和內(nèi)部實(shí)際情況相適應(yīng)。3.在制度制定和修訂過程中，充分征求各部門和員工的意見和建議，確保制度得到廣泛認(rèn)可和有效執(zhí)行。（二）流程優(yōu)化與規(guī)范1.對公司/組織的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理和優(yōu)化，去除繁瑣、不合理的環(huán)節(jié)，簡化操作流程，提高工作效率。2.在業(yè)務(wù)流程中明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的審批環(huán)節(jié)和監(jiān)控措施，確保業(yè)務(wù)操作在合規(guī)框架內(nèi)進(jìn)行。3.加強(qiáng)對業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，定期對流程執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正流程執(zhí)行過程中存在的問題，確保流程的有效運(yùn)行。（三）培訓(xùn)與教育1.制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等要求。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司/組織合規(guī)制度等方面。2.采用多種培訓(xùn)方式，如內(nèi)部培訓(xùn)課程、在線學(xué)習(xí)平臺(tái)、專題講座、案例分析、實(shí)地考察等，提高培訓(xùn)的針對性和實(shí)效性。3.定期組織合規(guī)考試或考核，檢驗(yàn)員工對合規(guī)知識(shí)的掌握程度和應(yīng)用能力。對考試或考核成績不合格的員工，進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，確保員工具備必要的合規(guī)知識(shí)和技能水平。4.將合規(guī)培訓(xùn)納入員工績效考核體系，對積極參與合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)意識(shí)強(qiáng)、業(yè)務(wù)操作合規(guī)的員工給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，激勵(lì)員工自覺遵守合規(guī)制度。（四）監(jiān)督與檢查1.建立健全合規(guī)監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對公司/組織的業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制、制度執(zhí)行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施日常合規(guī)監(jiān)督檢查工作，制定詳細(xì)的檢查計(jì)劃和檢查標(biāo)準(zhǔn)，采用現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、抽樣檢查等方式，對各部門的合規(guī)情況進(jìn)行全面檢查。3.在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)下達(dá)整改通知書，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。對整改不力或拒不整改的部門和個(gè)人，按照公司/組織相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。4.定期對合規(guī)監(jiān)督檢查工作進(jìn)行總結(jié)和分析，評(píng)估檢查效果，查找存在的問題和不足，提出改進(jìn)措施和建議，不斷完善合規(guī)監(jiān)督檢查機(jī)制。（五）應(yīng)急處置1.制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)程序、處置措施等內(nèi)容。2.定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練和修訂，確保應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性、實(shí)用性和可操作性。3.一旦發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)部門和人員按照職責(zé)分工迅速開展應(yīng)急處置工作，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散，減少損失，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。4.在應(yīng)急處置結(jié)束后，對事件進(jìn)行調(diào)查和總結(jié)，分析事件發(fā)生的原因、過程和影響，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的有效性，提出改進(jìn)措施和建議，防止類似事件再次發(fā)生。五、合規(guī)信息管理（一）信息收集與整理1.建立合規(guī)信息收集渠道，包括法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫、行業(yè)資訊平臺(tái)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站、內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)、員工舉報(bào)等，及時(shí)收集與公司/組織業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)信息。2.安排專人負(fù)責(zé)合規(guī)信息的收集和整理工作，對收集到的信息進(jìn)行分類、篩選、分析和歸納，形成有價(jià)值的合規(guī)信息資料。3.定期更新合規(guī)信息資料，確保信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。（二）信息傳遞與共享1.建立合規(guī)信息傳遞機(jī)制，確保合規(guī)信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞給相關(guān)部門和人員。對于重要的合規(guī)信息，通過內(nèi)部郵件、文件、會(huì)議等形式進(jìn)行傳達(dá)，并要求相關(guān)人員簽收和反饋。2.搭建合規(guī)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)信息在公司/組織內(nèi)部的共享和交流。各部門可以通過共享平臺(tái)查詢和獲取所需的合規(guī)信息，提高工作效率和協(xié)同效果。3.加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部組織的信息溝通與交流，及時(shí)了解外部監(jiān)管動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展趨勢，為公司/組織的合規(guī)管理工作提供參考依據(jù)。（三）信息存儲(chǔ)與保管1.建立合規(guī)信息存儲(chǔ)管理制度，明確信息存儲(chǔ)的方式、介質(zhì)、地點(diǎn)、期限等要求。對重要的合規(guī)信息進(jìn)行備份存儲(chǔ)，防止信息丟失或損壞。2.采用安全可靠的信息存儲(chǔ)設(shè)備和技術(shù)，確保合規(guī)信息的安全性和保密性。對存儲(chǔ)的合規(guī)信息進(jìn)行加密處理，設(shè)置訪問權(quán)限，防止信息泄露。3.定期對合規(guī)信息存儲(chǔ)情況進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保信息存儲(chǔ)設(shè)備的正常運(yùn)行和信息的完整性。按照規(guī)定的期限對合規(guī)信息進(jìn)行歸檔和銷毀，防止信息過期或無效占用存儲(chǔ)空間。六、合規(guī)考核與獎(jiǎng)懲（一）合規(guī)考核1.建立健全合規(guī)考核制度，明確