PAGE隔離墻相關(guān)制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范公司/組織在涉及敏感信息、業(yè)務(wù)限制等情況下的隔離管理，防止信息不當(dāng)流通、業(yè)務(wù)沖突等問題，保障公司/組織的合法合規(guī)運營以及客戶、合作伙伴的利益，特制定本隔離墻相關(guān)制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有部門、崗位及人員，包括正式員工、臨時工、實習(xí)生等，以及涉及公司/組織業(yè)務(wù)往來的外部合作伙伴、供應(yīng)商等相關(guān)方。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及相關(guān)政策規(guī)定，確保隔離墻制度的制定和執(zhí)行合法合規(guī)。2.風(fēng)險防控原則：識別、評估和控制因信息流通、業(yè)務(wù)交叉等可能引發(fā)的各類風(fēng)險，保障公司/組織穩(wěn)健運營。3.信息隔離原則：對敏感信息進行有效隔離，防止其在未經(jīng)授權(quán)的情況下在不同業(yè)務(wù)單元、人員之間傳播。4.職責(zé)明確原則：明確各部門、崗位在隔離墻管理中的職責(zé)，確保各項工作有序開展。二、隔離墻的定義與分類（一）定義隔離墻是指為防止公司/組織內(nèi)不同業(yè)務(wù)單元、不同信息類別之間出現(xiàn)不當(dāng)信息流通、業(yè)務(wù)干擾等情況而設(shè)置的物理或邏輯屏障。（二）分類1.信息隔離墻業(yè)務(wù)信息隔離：針對不同業(yè)務(wù)板塊，如投資銀行、資產(chǎn)管理、研究等業(yè)務(wù)，隔離其在項目信息、客戶資料、研究成果等方面的信息交流，防止內(nèi)幕信息不當(dāng)傳遞。敏感信息隔離：對涉及公司機密、商業(yè)秘密、客戶隱私等敏感信息進行單獨隔離存儲和管理，限制訪問權(quán)限。2.業(yè)務(wù)隔離墻部門職能隔離：依據(jù)公司/組織內(nèi)部各部門的不同職能，如前臺業(yè)務(wù)部門、中臺風(fēng)險管理部門、后臺支持部門等，劃分業(yè)務(wù)范圍，防止職能混淆和利益沖突。項目隔離：對于不同的項目，尤其是存在競爭關(guān)系或利益沖突的項目，設(shè)置獨立的工作區(qū)域、流程和人員安排，避免項目之間的干擾。三、信息隔離墻制度（一）信息分類與標識1.信息分類標準根據(jù)信息的敏感程度、業(yè)務(wù)相關(guān)性等因素，將公司/組織內(nèi)的信息分為絕密、機密、秘密、內(nèi)部公開、公開等類別。絕密信息：涉及公司核心商業(yè)秘密、重大戰(zhàn)略決策、未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)等，一旦泄露將對公司造成極其嚴重的損失。機密信息：包括重要業(yè)務(wù)計劃、客戶關(guān)鍵信息、技術(shù)研發(fā)機密等，泄露可能導(dǎo)致公司競爭優(yōu)勢喪失或重大經(jīng)濟損失。秘密信息：如一般業(yè)務(wù)資料、普通客戶信息等，泄露可能對公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響。內(nèi)部公開信息：供公司內(nèi)部特定范圍人員知曉的信息，如部門內(nèi)部工作安排等。公開信息：可向社會公眾公開的信息，如公司宣傳資料等。2.信息標識管理對不同類別的信息進行明確標識，如在文件、電子數(shù)據(jù)等載體上標注相應(yīng)的密級標識。密級標識應(yīng)清晰、醒目，易于識別和區(qū)分。（二）信息訪問控制1.權(quán)限設(shè)定原則根據(jù)員工的工作職責(zé)、崗位需求以及信息的密級，設(shè)定不同的信息訪問權(quán)限。絕密信息僅限經(jīng)過嚴格審批的特定高層管理人員和關(guān)鍵崗位人員訪問。機密信息訪問權(quán)限授予與業(yè)務(wù)相關(guān)的必要人員，并進行定期審查和調(diào)整。秘密信息可根據(jù)工作需要，授予一定范圍內(nèi)的員工訪問權(quán)限。內(nèi)部公開信息和公開信息對公司/組織內(nèi)所有人員開放，但應(yīng)防止過度傳播。2.權(quán)限審批流程員工申請訪問特定密級信息時，需填寫權(quán)限申請表，詳細說明申請訪問的信息內(nèi)容、用途以及本人工作職責(zé)與該信息的相關(guān)性。申請表經(jīng)所在部門負責(zé)人審核同意后，提交至信息安全管理部門進行密級匹配和安全評估。信息安全管理部門根據(jù)評估結(jié)果，報公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后方可授予相應(yīng)訪問權(quán)限。3.權(quán)限監(jiān)控與審計建立信息訪問監(jiān)控系統(tǒng)，實時記錄員工的信息訪問行為，包括訪問時間、訪問內(nèi)容、操作類型等。定期對信息訪問權(quán)限進行審計，檢查是否存在權(quán)限濫用、越權(quán)訪問等情況。對于違規(guī)行為，及時采取措施進行糾正，并追究相關(guān)人員責(zé)任。（三）信息傳遞與共享1.內(nèi)部信息傳遞規(guī)范不同部門、崗位之間因工作需要傳遞信息時，應(yīng)遵循“最小化知曉原則”，即僅將必要的信息傳遞給需要知曉的人員。傳遞機密、絕密信息時，應(yīng)采用加密傳輸方式，并確保接收方具備相應(yīng)的解密權(quán)限和安全環(huán)境。對于涉及多個部門的項目信息傳遞，應(yīng)建立專門的溝通渠道和流程規(guī)范，明確信息傳遞的責(zé)任人、傳遞時間、傳遞內(nèi)容要求等。2.對外信息共享管理公司/組織對外共享信息時，必須嚴格按照信息分類進行審批。公開信息可直接對外發(fā)布，但需確保發(fā)布渠道合法合規(guī)，內(nèi)容準確無誤。內(nèi)部公開信息對外共享時，需經(jīng)部門負責(zé)人批準，并明確告知接收方信息的使用范圍和限制。機密、秘密信息對外共享，必須經(jīng)過公司/組織高層領(lǐng)導(dǎo)審批，并簽訂保密協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和保密責(zé)任。（四）信息存儲與保管1.存儲介質(zhì)選擇與管理根據(jù)信息的密級和重要性，選擇合適的信息存儲介質(zhì)，如加密硬盤、磁帶庫、云存儲等。對于絕密、機密信息，應(yīng)采用加密存儲介質(zhì)，并進行異地備份存儲，以防止數(shù)據(jù)丟失或損壞。定期對存儲介質(zhì)進行檢查、維護和更新，確保存儲設(shè)備的安全性和可靠性。2.存儲場所安全防護設(shè)立專門的信息存儲場所，對不同密級的信息進行分區(qū)存儲。存儲場所應(yīng)具備防火、防盜、防潮、防蟲、防雷等安全防護設(shè)施。安裝門禁系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)等安全設(shè)備，限制無關(guān)人員進入存儲場所。對進入存儲場所的人員進行身份驗證和登記，記錄其進出時間、訪問內(nèi)容等信息。四、業(yè)務(wù)隔離墻制度（一）部門職能隔離1.部門職責(zé)劃分明確各部門的核心職能和業(yè)務(wù)范圍，避免部門之間職能交叉和重疊。前臺業(yè)務(wù)部門負責(zé)市場拓展與客戶服務(wù)，如銷售部門負責(zé)產(chǎn)品銷售、客戶關(guān)系維護等；中臺風(fēng)險管理部門負責(zé)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)控，制定風(fēng)險管理制度和措施；后臺支持部門負責(zé)提供技術(shù)支持、行政保障等服務(wù)。2.人員流動限制嚴格控制人員在不同部門之間的隨意流動，尤其是從高風(fēng)險業(yè)務(wù)部門向低風(fēng)險業(yè)務(wù)部門或敏感信息管理部門的流動。人員因工作需要在不同部門之間調(diào)動時，應(yīng)進行嚴格的背景審查和風(fēng)險評估，確保其了解并遵守調(diào)入部門的隔離墻制度要求。（二）項目隔離1.項目立項與規(guī)劃在項目立項階段，對項目進行全面的風(fēng)險評估，包括項目之間是否存在競爭關(guān)系、利益沖突等。對于存在潛在風(fēng)險的項目，制定相應(yīng)的隔離措施。項目規(guī)劃過程中，明確項目的獨立工作流程、資源配置和人員安排，確保項目與其他項目之間保持獨立運行。2.項目團隊管理為每個項目組建獨立的項目團隊，團隊成員應(yīng)避免同時參與其他存在利益沖突的項目。對項目團隊成員進行隔離墻制度培訓(xùn)，使其了解項目隔離的重要性和具體要求，防止項目信息在團隊內(nèi)部不當(dāng)傳播至其他項目。3.項目信息隔離為每個項目設(shè)立獨立的信息管理系統(tǒng)或文件夾，存儲項目相關(guān)的文件、資料、數(shù)據(jù)等信息。限制項目團隊成員對其他項目信息的訪問權(quán)限，嚴禁在未經(jīng)授權(quán)的情況下將本項目信息傳遞給其他項目團隊。五、隔離墻的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機構(gòu)與職責(zé)1.設(shè)立監(jiān)督小組成立由公司/組織內(nèi)部審計部門、合規(guī)部門、信息安全管理部門等相關(guān)人員組成的隔離墻監(jiān)督小組。監(jiān)督小組負責(zé)定期對隔離墻制度的執(zhí)行情況進行檢查和評估，確保制度的有效落實。2.監(jiān)督小組職責(zé)制定隔離墻監(jiān)督檢查計劃，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方法和頻率。通過現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、人員訪談等方式，對隔離墻制度的執(zhí)行情況進行全面檢查，包括信息訪問權(quán)限的合規(guī)性、信息傳遞的準確性和安全性、業(yè)務(wù)隔離的有效性等。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行記錄和分析，提出整改意見和建議，并跟蹤整改落實情況。（二）檢查內(nèi)容與方法1.檢查內(nèi)容信息隔離墻方面：檢查信息分類標識是否準確、信息訪問權(quán)限是否符合規(guī)定、信息傳遞與共享是否遵循流程、信息存儲與保管是否安全等。業(yè)務(wù)隔離墻方面：檢查部門職能是否清晰、人員流動是否合規(guī)、項目隔離措施是否落實等。2.檢查方法文檔審查：查閱相關(guān)文件、記錄、報告等，檢查信息分類、標識、訪問審批等文檔是否齊全、規(guī)范。系統(tǒng)審計：利用信息系統(tǒng)監(jiān)控工具，審計員工的信息訪問行為、數(shù)據(jù)傳輸記錄等?，F(xiàn)場訪談：與相關(guān)部門負責(zé)人、員工進行面對面訪談，了解隔離墻制度的執(zhí)行情況和存在的問題。（三）違規(guī)處理與整改1.違規(guī)行為認定對于違反隔離墻制度的行為，如未經(jīng)授權(quán)訪問敏感信息、信息傳遞違規(guī)、業(yè)務(wù)交叉干擾等，進行明確認定。根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)嚴重程度，分為一般違規(guī)、嚴重違規(guī)等不同等級。2.違規(guī)處理措施對于一般違規(guī)行為，給予警告、批評教育等處理，并要求違規(guī)人員立即整改。對于嚴重違規(guī)行為，視情節(jié)輕重給予罰款、降職、辭退等處罰，并依法追究其法律責(zé)任。3.整改跟蹤與復(fù)查對違規(guī)行為的整改情況進行跟蹤，確保整改措施得到有效落實。定期對整改情況進行復(fù)查，驗證違規(guī)問題是否徹底解決，隔離墻制度是否恢復(fù)正常執(zhí)行。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計劃制定1.根據(jù)公司/組織員工的崗位特點、業(yè)務(wù)需求以及隔離墻制度的更新情況，制定年度培訓(xùn)計劃。2.培訓(xùn)計劃應(yīng)明確培訓(xùn)的目標、內(nèi)容、對象、時間安排、培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容與方式1.培訓(xùn)內(nèi)容隔離墻制度的基本概念、目的和重要性。信息分類與標識方法、信息訪問控制流程、信息傳遞與共享規(guī)范、信息存儲與保管要求等信息隔離墻相關(guān)知識。部門職能隔離和項目隔離的具體措施和操作要點。違規(guī)行為的界定、后果以及防范措施。2.培訓(xùn)方式內(nèi)部培訓(xùn)課程：定期組織集中培訓(xùn)，邀請公司/組織內(nèi)部專家或相關(guān)負責(zé)人進行授課，講解隔離墻制度的具體內(nèi)容和操作方法。在線學(xué)習(xí)平臺：搭建在線學(xué)習(xí)平臺，上傳隔離墻制度培訓(xùn)資料、視頻等學(xué)習(xí)資源，供員工自主學(xué)習(xí)。案例分析與研討：選取實際發(fā)生的違規(guī)案例進行分析，組織員工進行討論，加深對隔離墻制度的理解和認識。（三）宣傳推廣1.通過公司內(nèi)部刊物、宣傳欄、電子郵件等渠道，宣傳隔離墻制度的重要性和主要內(nèi)容，提高員工的知曉度和重視程度。2.在新員工入職培訓(xùn)、崗位晉升培訓(xùn)等環(huán)節(jié)，重點介紹隔離墻制度，確保新員工和晉升員工能夠及時了解并遵守相關(guān)規(guī)定