PAGE局合同審查制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)本局合同管理，規(guī)范合同審查流程，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)本局合法權(quán)益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于本局各部門對(duì)外簽訂的各類合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.合法性原則：合同的簽訂、履行必須符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。2.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守本局內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保合同管理工作規(guī)范有序。3.審慎性原則：對(duì)合同條款進(jìn)行全面、細(xì)致、深入的審查，充分評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，提出合理的審查意見。4.保密性原則：在合同審查過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。二、合同審查機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）合同審查小組成立由局領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及法律專業(yè)人員組成的合同審查小組，負(fù)責(zé)對(duì)重大合同及涉及重要事項(xiàng)的合同進(jìn)行審查。（二）各部門職責(zé)1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的起草、談判、簽訂及履行工作。對(duì)合同涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，提供相關(guān)背景資料和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。配合合同審查小組及其他相關(guān)部門進(jìn)行合同審查工作。2.財(cái)務(wù)部門對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，包括付款方式、結(jié)算周期、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。評(píng)估合同對(duì)本局財(cái)務(wù)狀況的影響，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范建議。3.法律部門對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)合同文本進(jìn)行法律分析，提出法律意見和建議，協(xié)助完善合同條款。4.審計(jì)部門對(duì)合同的簽訂、履行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同執(zhí)行過(guò)程中的合規(guī)性和效益性。對(duì)合同審查工作進(jìn)行監(jiān)督，確保審查程序的公正性和審查意見的合理性。三、合同審查流程（一）送審1.業(yè)務(wù)部門在合同起草完成后，應(yīng)填寫《合同送審表》，詳細(xì)說(shuō)明合同的基本情況、簽訂背景、業(yè)務(wù)內(nèi)容、主要條款等，并附上合同草案及相關(guān)背景資料。2.將《合同送審表》及合同草案提交至部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，送法律部門進(jìn)行審查。（二）初審1.法律部門收到送審材料后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作。2.初審主要對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查合同主體資格、合同條款是否完整、明確，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等。3.法律部門初審后，應(yīng)出具《合同初審意見》，提出修改建議或?qū)彶橐庖?，并反饋給業(yè)務(wù)部門。（三）會(huì)審1.對(duì)于重大合同或涉及重要事項(xiàng)且初審意見存在較大分歧的合同，由合同審查小組組織會(huì)審。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)向合同審查小組詳細(xì)匯報(bào)合同的起草背景、業(yè)務(wù)情況及初審意見的分歧點(diǎn)。3.合同審查小組各成員應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)對(duì)合同進(jìn)行審查，并發(fā)表意見。4.會(huì)審結(jié)束后，由合同審查小組組長(zhǎng)綜合各成員意見，形成會(huì)審意見，并反饋給業(yè)務(wù)部門。（四）修改與復(fù)審1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)初審意見和會(huì)審意見對(duì)合同進(jìn)行修改完善。2.修改后的合同再次提交至法律部門進(jìn)行復(fù)審。3.法律部門復(fù)審后，如認(rèn)為合同已符合要求，出具《合同審查通過(guò)意見書》；如仍存在問題，應(yīng)繼續(xù)提出修改意見，直至合同符合要求。（五）簽字蓋章1.經(jīng)審查通過(guò)的合同，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至局領(lǐng)導(dǎo)審批。2.局領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，合同方可加蓋本局公章或合同專用章，并由授權(quán)代表簽字。（六）歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合同文本、《合同送審表》、《合同初審意見》、《合同會(huì)審意見》、《合同審查通過(guò)意見書》等相關(guān)資料整理歸檔。2.合同檔案應(yīng)妥善保管，以便查閱和追溯。四、合同審查內(nèi)容（一）主體資格審查1.審查合同對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人身份證明等相關(guān)文件，確保其具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和簽約能力。2.對(duì)于特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同對(duì)方當(dāng)事人，還應(yīng)審查其是否具備相應(yīng)的行業(yè)資質(zhì)證書或許可證明。（二）合同條款審查1.合同標(biāo)的條款明確合同標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保標(biāo)的清晰、準(zhǔn)確、具體。對(duì)于涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密等特殊標(biāo)的的合同，應(yīng)明確相關(guān)權(quán)利歸屬、保密條款等。2.價(jià)格條款明確合同價(jià)格的具體金額、計(jì)價(jià)方式、付款方式、付款期限等內(nèi)容。對(duì)于價(jià)格波動(dòng)較大的合同，應(yīng)約定價(jià)格調(diào)整機(jī)制。3.履行期限、地點(diǎn)和方式條款明確合同的履行期限，包括起始日期和截止日期，確保雙方對(duì)履行時(shí)間有明確的預(yù)期。約定合同的履行地點(diǎn)，明確雙方的履行義務(wù)和責(zé)任范圍。詳細(xì)規(guī)定合同的履行方式，如交付方式、驗(yàn)收方式等，確保履行過(guò)程清晰、可操作。4.違約責(zé)任條款明確雙方的違約責(zé)任，包括違約情形、違約賠償方式和金額等內(nèi)容。違約責(zé)任條款應(yīng)具有可操作性和合理性，能夠有效約束雙方的行為。5.爭(zhēng)議解決條款約定合同爭(zhēng)議的解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟等。明確仲裁機(jī)構(gòu)或管轄法院的具體名稱，確保爭(zhēng)議解決途徑明確、有效。（三）法律風(fēng)險(xiǎn)審查1.審查合同條款是否符合法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，避免出現(xiàn)違法條款。2.關(guān)注合同中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密、勞動(dòng)用工等方面的法律問題，確保合同合法合規(guī)。3.對(duì)于可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)的條款，應(yīng)提出合理的防范措施和建議，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。五、合同審查的時(shí)間要求（一）一般合同法律部門應(yīng)在收到送審材料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作，并出具初審意見。（二）重大合同對(duì)于重大合同，法律部門應(yīng)在收到送審材料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作，并提交合同審查小組進(jìn)行會(huì)審。合同審查小組應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)組織會(huì)審，并形成會(huì)審意見。業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)會(huì)審意見在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成合同修改工作，并再次提交法律部門進(jìn)行復(fù)審。法律部門復(fù)審應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成，并出具復(fù)審意見。六、合同審查的溝通與協(xié)調(diào)（一）內(nèi)部溝通1.業(yè)務(wù)部門與法律部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等相關(guān)部門應(yīng)建立良好的溝通機(jī)制，及時(shí)交流合同審查過(guò)程中的信息和意見。2.在合同審查過(guò)程中，如出現(xiàn)意見分歧，相關(guān)部門應(yīng)通過(guò)協(xié)商、討論等方式達(dá)成共識(shí)，確保合同審查工作順利進(jìn)行。（二）外部溝通1.對(duì)于涉及重大法律問題或需要外部專業(yè)意見的合同，法律部門可咨詢外部律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)，獲取專業(yè)的法律和財(cái)務(wù)建議。來(lái)源：合同審查制度規(guī)范2.在與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)溝通時(shí)，應(yīng)明確溝通目的和要求，確保獲取的意見準(zhǔn)確、有用，并及時(shí)反饋給相關(guān)部門。七、合同審查的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督1.審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)合同審查工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查合同審查流程是否合規(guī)，審查意見是否合理、準(zhǔn)確。2.對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保合同審查工作質(zhì)量。（二）考核1.建立合同審查工作考核機(jī)制，對(duì)參與