PAGE案件移送規(guī)范制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織案件移送工作，確保案件得到及時(shí)、準(zhǔn)確、有效的處理，維護(hù)公司/組織的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部各部門(mén)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的各類案件移送工作，包括但不限于民事案件、刑事案件、行政案件等。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：案件移送工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保移送程序合法、合規(guī)。2.及時(shí)準(zhǔn)確原則：各部門(mén)應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件線索，并準(zhǔn)確、完整地移送相關(guān)信息和材料，不得拖延、隱瞞或虛假移送。3.分工協(xié)作原則：案件移送工作涉及多個(gè)部門(mén)，各部門(mén)應(yīng)各司其職、密切配合，形成工作合力。4.保密原則：在案件移送過(guò)程中，涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息應(yīng)嚴(yán)格保密，防止泄露。二、案件移送的范圍（一）民事案件1.涉及合同糾紛、侵權(quán)糾紛、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛等民事法律關(guān)系的案件，且符合以下情形之一的：爭(zhēng)議金額較大，可能對(duì)公司/組織造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；涉及公司/組織重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域或核心利益的；案件具有典型性或代表性，可能對(duì)公司/組織產(chǎn)生較大影響的。2.經(jīng)公司/組織內(nèi)部協(xié)商無(wú)法解決的民事糾紛，且當(dāng)事人一方或雙方要求通過(guò)法律途徑解決的。（二）刑事案件1.發(fā)現(xiàn)公司/組織內(nèi)部人員或外部人員涉嫌犯罪的行為，包括但不限于貪污受賄、挪用公款、侵占公司財(cái)產(chǎn)、商業(yè)賄賂、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、詐騙等犯罪行為。2.涉及公司/組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的刑事案件，如生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪、非法經(jīng)營(yíng)罪等，且可能對(duì)公司/組織造成重大損失或不良影響的。（三）行政案件1.公司/組織在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反行政管理法律法規(guī)，可能面臨行政處罰的案件，如工商行政管理、稅務(wù)管理、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面的違法行為。2.涉及公司/組織的行政復(fù)議、行政訴訟案件，且可能對(duì)公司/組織的合法權(quán)益產(chǎn)生重大影響的。三、案件移送的流程（一）案件發(fā)現(xiàn)與報(bào)告1.公司/組織內(nèi)部各部門(mén)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)案件線索后，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)《案件線索報(bào)告表》，詳細(xì)記錄案件的基本情況、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)人等信息，并提交至本部門(mén)負(fù)責(zé)人。2.部門(mén)負(fù)責(zé)人收到《案件線索報(bào)告表》后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初步核實(shí)，并根據(jù)核實(shí)情況決定是否將案件線索移送至公司/組織的法務(wù)部門(mén)或其他相關(guān)部門(mén)。（二）案件移送1.經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人決定移送的案件線索，應(yīng)由部門(mén)負(fù)責(zé)人填寫(xiě)《案件移送審批表》，詳細(xì)說(shuō)明案件的基本情況、移送理由、擬移送部門(mén)等信息，并提交至法務(wù)部門(mén)或其他相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。2.法務(wù)部門(mén)或其他相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人收到《案件移送審批表》后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，并根據(jù)審核情況決定是否同意移送。如同意移送，應(yīng)在《案件移送審批表》上簽署意見(jiàn)，并將案件線索移送至指定的部門(mén)。3.案件移送部門(mén)應(yīng)在接到同意移送的通知后，及時(shí)將案件的相關(guān)信息和材料整理成冊(cè)，并移交至接收部門(mén)。移交的材料應(yīng)包括但不限于案件線索報(bào)告表、相關(guān)證據(jù)材料、合同文件、往來(lái)信函等。（三）案件接收與處理1.接收部門(mén)收到移送的案件后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行登記，并指定專人負(fù)責(zé)案件的處理工作。2.接收部門(mén)應(yīng)在收到案件后的[X]個(gè)工作日內(nèi)對(duì)案件進(jìn)行初步審查，核實(shí)案件的基本情況和相關(guān)證據(jù)材料，并根據(jù)審查情況制定案件處理方案。3.對(duì)于民事案件，接收部門(mén)可根據(jù)案件情況選擇自行處理或委托律師事務(wù)所代理處理。對(duì)于刑事案件和行政案件，接收部門(mén)應(yīng)及時(shí)與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)等相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，并按照法律法規(guī)的要求配合開(kāi)展調(diào)查處理工作。（四）案件跟蹤與反饋1.案件處理過(guò)程中，接收部門(mén)應(yīng)定期向移送部門(mén)反饋案件處理進(jìn)展情況，確保移送部門(mén)及時(shí)了解案件動(dòng)態(tài)。2.案件處理結(jié)束后，接收部門(mén)應(yīng)及時(shí)將案件處理結(jié)果以書(shū)面形式反饋給移送部門(mén)，并將相關(guān)材料歸檔保存。四、案件移送的職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)在業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)案件線索，并及時(shí)填寫(xiě)《案件線索報(bào)告表》，提交至本部門(mén)負(fù)責(zé)人。2.配合法務(wù)部門(mén)或其他相關(guān)部門(mén)開(kāi)展案件調(diào)查處理工作，提供必要的協(xié)助和支持。（二）法務(wù)部門(mén)1.負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)移送的案件線索進(jìn)行審核，并決定是否同意移送。2.對(duì)接收的案件進(jìn)行統(tǒng)一管理，制定案件處理方案，并組織實(shí)施案件處理工作。3.負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)等相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，確保案件得到及時(shí)、準(zhǔn)確、有效的處理。（三）其他相關(guān)部門(mén)1.根據(jù)法務(wù)部門(mén)的要求，配合開(kāi)展案件調(diào)查處理工作，提供必要的專業(yè)支持和協(xié)助。2.負(fù)責(zé)對(duì)涉及本部門(mén)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的案件進(jìn)行分析研究，提出改進(jìn)措施和建議，防范類似案件的發(fā)生。五、案件移送的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織內(nèi)部設(shè)立案件移送工作監(jiān)督小組，由法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人。監(jiān)督小組負(fù)責(zé)對(duì)案件移送工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，確保案件移送工作依法依規(guī)進(jìn)行。2.法務(wù)部門(mén)應(yīng)定期向公司/組織管理層匯報(bào)案件移送工作情況，接受管理層的監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）考核機(jī)制1.將案件移送工作納入各部門(mén)績(jī)效考核體系，對(duì)案件移送及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范的部門(mén)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)案件移送工作不力，導(dǎo)致案件延誤處理或造成重大損失影響的部門(mén)，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.考核指標(biāo)包括案件發(fā)現(xiàn)與報(bào)告的及時(shí)性、案件移送的準(zhǔn)確性、案件處理的效率和效果等方面。六、案件移送的保密措施（一）保密責(zé)任1.參與案件移送工作的所有人員，包括案件發(fā)現(xiàn)人、報(bào)告人、移送人、接收人等，均應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露案件相關(guān)信息。2.各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本部門(mén)人員的保密工作進(jìn)行監(jiān)督和管理，確保保密措施得到有效執(zhí)行。（二）保密范圍1.案件涉及的商業(yè)秘密，如公司/組織的技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)秘密、客戶信息等。2.案件涉及的個(gè)人隱私，如當(dāng)事人的身份信息、聯(lián)系方式、家庭住址等。3.案件處理過(guò)程中形成的內(nèi)部文件、會(huì)議記錄、討論情況等信息。（三）保密措施1.對(duì)案件相關(guān)信息和材料進(jìn)行專人專管，存儲(chǔ)于安全保密的場(chǎng)所，并采取加密、備份等措施，防止信息泄露或丟失。2.在案件移送過(guò)程中，如需與外部機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，應(yīng)簽訂保密協(xié)議