PAGE局規(guī)范兩個清單制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)我局管理，規(guī)范工作流程，提高工作效率，確保各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本“局規(guī)范兩個清單制度”。本制度旨在明確我局各項(xiàng)工作的職責(zé)邊界和流程規(guī)范，使全局工作人員能夠清晰知曉工作任務(wù)、責(zé)任歸屬以及操作流程，從而提升整體工作效能，保障局內(nèi)各項(xiàng)事業(yè)的健康有序發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于我局全體工作人員，涵蓋局機(jī)關(guān)各部門、下屬各單位及其工作人員。無論是日常行政事務(wù)處理、業(yè)務(wù)工作開展，還是涉及對外服務(wù)、項(xiàng)目實(shí)施等各類活動，均需遵循本制度規(guī)定。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)主管部門制定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及我局內(nèi)部的規(guī)章制度開展工作，確保所有工作都在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。2.職責(zé)明確原則：清晰界定各部門、各崗位的工作職責(zé)，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作推諉或重疊，確保每項(xiàng)工作都有明確的責(zé)任主體。3.流程優(yōu)化原則：對各項(xiàng)工作流程進(jìn)行科學(xué)梳理和優(yōu)化，去除繁瑣環(huán)節(jié)，提高工作效率，確保工作能夠高效、順暢地推進(jìn)。4.公開透明原則：兩個清單制度所涉及的內(nèi)容應(yīng)向全局工作人員公開，確保大家能夠清楚了解工作要求和流程，同時接受內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。二、職責(zé)清單（一）局領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)清單1.局長職責(zé)全面負(fù)責(zé)局內(nèi)各項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策，制定局發(fā)展戰(zhàn)略和年度工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)局內(nèi)各部門之間的工作關(guān)系，確保全局工作的協(xié)同推進(jìn)。負(fù)責(zé)與上級主管部門、其他相關(guān)部門以及外部機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，爭取政策支持和資源保障。對全局重大事項(xiàng)進(jìn)行審核和審批，確保決策的科學(xué)性和合法性。監(jiān)督檢查局內(nèi)各項(xiàng)工作的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.副局長職責(zé)協(xié)助局長開展工作，按照分工負(fù)責(zé)相應(yīng)領(lǐng)域的工作管理。組織實(shí)施分管領(lǐng)域的工作計(jì)劃和任務(wù)，確保各項(xiàng)工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。負(fù)責(zé)分管部門的人員管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作協(xié)調(diào)，提高部門工作效能。對分管領(lǐng)域的工作進(jìn)行定期檢查和總結(jié)，及時向上級匯報(bào)工作進(jìn)展和存在的問題。參與全局重大決策的研究和討論，提出建設(shè)性意見和建議。（二）局機(jī)關(guān)各部門職責(zé)清單1.辦公室職責(zé)負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)日常行政事務(wù)的處理，包括文件收發(fā)、檔案管理、會議組織、辦公用品采購等。制定和完善局機(jī)關(guān)內(nèi)部管理制度，規(guī)范工作流程，提高工作規(guī)范化水平。負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)的人事管理工作，包括人員招聘、培訓(xùn)、考核、薪酬福利等。承擔(dān)局機(jī)關(guān)的財(cái)務(wù)管理工作，編制財(cái)務(wù)預(yù)算、決算，負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)報(bào)銷、資產(chǎn)管理等。負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)的對外宣傳和信息發(fā)布工作，及時向社會公眾和上級部門傳遞局內(nèi)工作動態(tài)和信息。協(xié)調(diào)局機(jī)關(guān)與外部相關(guān)單位的關(guān)系，做好接待來訪、聯(lián)絡(luò)溝通等工作。2.業(yè)務(wù)部門A職責(zé)負(fù)責(zé)本部門相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的政策研究和制定工作，為局領(lǐng)導(dǎo)決策提供專業(yè)依據(jù)。組織實(shí)施本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目實(shí)施和項(xiàng)目驗(yàn)收等工作。對本部門業(yè)務(wù)工作進(jìn)行日常監(jiān)督和管理，確保業(yè)務(wù)工作符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。負(fù)責(zé)與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的市場調(diào)研、行業(yè)分析，及時掌握行業(yè)動態(tài)和市場變化，為業(yè)務(wù)發(fā)展提供參考。協(xié)調(diào)本部門與其他部門之間的業(yè)務(wù)關(guān)系，確保全局業(yè)務(wù)工作的順利開展。3.業(yè)務(wù)部門B職責(zé)承擔(dān)本部門特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的工作任務(wù)，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和實(shí)施方案。負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)工作的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析和報(bào)告，為工作決策提供數(shù)據(jù)支持。組織開展本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的培訓(xùn)活動，提高工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力。對本部門業(yè)務(wù)工作中的問題進(jìn)行及時研究和解決，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程和工作方法。配合其他部門開展涉及本部門業(yè)務(wù)的相關(guān)工作，共同完成全局工作目標(biāo)。（三）下屬單位職責(zé)清單1.下屬單位C職責(zé)在局統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的日常運(yùn)營和管理工作，制定本單位的年度工作計(jì)劃和目標(biāo)。按照局業(yè)務(wù)要求，組織實(shí)施本單位承擔(dān)的具體業(yè)務(wù)項(xiàng)目，確保項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度。負(fù)責(zé)本單位的人員隊(duì)伍建設(shè)和管理，包括人員招聘、培訓(xùn)、考核、激勵等，提高員工素質(zhì)和工作積極性。加強(qiáng)本單位的財(cái)務(wù)管理，合理編制預(yù)算，嚴(yán)格控制成本，確保單位財(cái)務(wù)狀況健康穩(wěn)定。定期向上級主管部門匯報(bào)本單位工作進(jìn)展情況，及時反饋工作中存在的問題和困難，積極爭取上級支持。2.下屬單位D職責(zé)圍繞局中心工作，開展本單位特色業(yè)務(wù)活動，為局業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力支撐。負(fù)責(zé)本單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新工作，不斷提升業(yè)務(wù)水平和競爭力。加強(qiáng)與其他下屬單位以及局機(jī)關(guān)各部門的溝通協(xié)作，形成工作合力，共同推進(jìn)全局工作。做好本單位的安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等工作，確保單位運(yùn)營符合相關(guān)法律法規(guī)要求。對本單位的固定資產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行有效管理和維護(hù)，保障單位正常運(yùn)轉(zhuǎn)。三、流程清單（一）工作流程概述1.工作發(fā)起工作人員根據(jù)工作任務(wù)需求，填寫工作發(fā)起申請表，詳細(xì)說明工作事項(xiàng)、工作目標(biāo)、工作要求、預(yù)計(jì)時間等信息。申請表需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交至相關(guān)流程環(huán)節(jié)。2.流程流轉(zhuǎn)工作發(fā)起申請表提交后，按照預(yù)先設(shè)定的流程依次流轉(zhuǎn)至各個責(zé)任部門或崗位。每個環(huán)節(jié)的工作人員需對申請內(nèi)容進(jìn)行審核、處理，并簽署意見。在流程流轉(zhuǎn)過程中，如發(fā)現(xiàn)申請內(nèi)容存在問題或需要補(bǔ)充信息，應(yīng)及時與發(fā)起部門溝通，要求其進(jìn)行修改完善。3.審批決策對于涉及重大事項(xiàng)、重要決策的工作申請，需提交至局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。局領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況進(jìn)行審核決策，并簽署審批意見。審批通過的工作申請進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)，審批不通過的申請應(yīng)及時反饋給發(fā)起部門，說明原因并提出改進(jìn)建議。4.工作執(zhí)行獲得批準(zhǔn)的工作申請由責(zé)任部門或崗位按照工作計(jì)劃和要求組織實(shí)施。在執(zhí)行過程中，工作人員應(yīng)嚴(yán)格按照工作流程和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范操作，確保工作質(zhì)量和進(jìn)度。執(zhí)行過程中如遇到問題或困難，應(yīng)及時向上級匯報(bào)，并采取有效措施加以解決。5.監(jiān)督檢查局內(nèi)設(shè)立專門的監(jiān)督檢查崗位或部門，對各項(xiàng)工作流程的執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期檢查。檢查內(nèi)容包括工作進(jìn)度、工作質(zhì)量、合規(guī)性等方面。對于發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。6.結(jié)果反饋工作完成后，責(zé)任部門應(yīng)及時將工作結(jié)果反饋給發(fā)起部門，并提交工作成果報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括工作完成情況、取得的成效、存在的問題及改進(jìn)措施等。發(fā)起部門對工作結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收和評價(jià)，如對結(jié)果不滿意可要求責(zé)任部門重新整改，直至達(dá)到要求為止。（二）具體工作流程示例1.項(xiàng)目申報(bào)流程項(xiàng)目信息收集：業(yè)務(wù)部門根據(jù)行業(yè)動態(tài)和局發(fā)展需求，收集項(xiàng)目申報(bào)信息，確定申報(bào)項(xiàng)目的領(lǐng)域、方向和具體內(nèi)容。項(xiàng)目方案制定：業(yè)務(wù)部門組織相關(guān)人員制定項(xiàng)目申報(bào)方案，明確項(xiàng)目目標(biāo)、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)期成果、預(yù)算安排等內(nèi)容。方案需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核把關(guān)。申報(bào)材料準(zhǔn)備：按照項(xiàng)目申報(bào)要求，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備齊全申報(bào)所需的各類材料，包括項(xiàng)目申請書、可行性研究報(bào)告、相關(guān)證明材料等。材料準(zhǔn)備過程中要確保內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。內(nèi)部審核：申報(bào)材料提交至辦公室，由辦公室組織相關(guān)部門進(jìn)行內(nèi)部審核。審核內(nèi)容包括材料的合規(guī)性、完整性、邏輯性等方面。審核通過后，在申報(bào)材料上加蓋局公章。提交申報(bào)：辦公室負(fù)責(zé)將審核通過的申報(bào)材料按照規(guī)定時間和渠道提交至項(xiàng)目申報(bào)部門。跟蹤反饋：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤項(xiàng)目申報(bào)進(jìn)展情況，及時向局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門反饋申報(bào)過程中的信息，如收到補(bǔ)正通知、評審意見等。項(xiàng)目獲批后實(shí)施：如項(xiàng)目獲批，業(yè)務(wù)部門按照批復(fù)要求組織項(xiàng)目實(shí)施，并及時將項(xiàng)目實(shí)施情況向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。2.經(jīng)費(fèi)報(bào)銷流程費(fèi)用發(fā)生：工作人員在開展工作過程中發(fā)生符合報(bào)銷規(guī)定的費(fèi)用支出，應(yīng)妥善保存相關(guān)發(fā)票、收據(jù)等原始憑證。填寫報(bào)銷單：費(fèi)用發(fā)生后，工作人員按照財(cái)務(wù)規(guī)定填寫經(jīng)費(fèi)報(bào)銷單，詳細(xì)注明費(fèi)用發(fā)生時間、事由、金額、報(bào)銷類型等信息，并附上原始憑證。報(bào)銷單需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。部門初審：部門負(fù)責(zé)人對報(bào)銷單及原始憑證進(jìn)行初審，審核費(fèi)用的合理性、合規(guī)性以及報(bào)銷手續(xù)的完整性。初審?fù)ㄟ^后提交至財(cái)務(wù)部門。財(cái)務(wù)審核：財(cái)務(wù)人員對報(bào)銷單進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核報(bào)銷金額是否符合標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)票是否真實(shí)有效、報(bào)銷手續(xù)是否齊全等。審核無誤后簽字確認(rèn)。領(lǐng)導(dǎo)審批：對于金額較大或特殊的報(bào)銷事項(xiàng)，需提交至局領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。局領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)財(cái)務(wù)制度和實(shí)際情況進(jìn)行審批。報(bào)銷支付：經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批通過的報(bào)銷單，財(cái)務(wù)部門按照規(guī)定流程進(jìn)行報(bào)銷支付，將款項(xiàng)支付至報(bào)銷人指定的賬戶。四、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督成立局內(nèi)部監(jiān)督小組，成員由各部門選派代表組成。監(jiān)督小組定期對兩個清單制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查職責(zé)履行是否到位、流程執(zhí)行是否規(guī)范等。設(shè)立舉報(bào)信箱和舉報(bào)電話，鼓勵全局工作人員對違反制度的行為進(jìn)行舉報(bào)。對于舉報(bào)信息，及時進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果嚴(yán)肅處理。2.外部監(jiān)督主動接受上級主管部門的監(jiān)督檢查，積極配合上級部門的工作要求和整改意見，及時改進(jìn)工作中存在的問題。通過對外公開服務(wù)承諾、設(shè)立意見箱、開展?jié)M意度調(diào)查等方式，接受社會公眾和服務(wù)對象的監(jiān)督。對于公眾反饋的意見和建議，認(rèn)真對待并及時整改落實(shí)。（二）考核辦法1.考核指標(biāo)設(shè)定依據(jù)職責(zé)清單和流程清單確定考核指標(biāo)，包括工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、工作效率、合規(guī)性等方面。對于不同崗位和部門，根據(jù)其工作性質(zhì)和重點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的個性化考核指標(biāo)，確?？己说尼槍π院陀行?。2.考核周期考核分為月度考核、季度考核和年度考核。月度考核主要對工作人員當(dāng)月工作任務(wù)完成情況進(jìn)行評價(jià)；季度考核在月度考核基礎(chǔ)上，對季度工作整體表現(xiàn)進(jìn)行綜合評估；年度考核則是對全年工作進(jìn)行全面考核。3.考核方式考核采取自評、上級評價(jià)、同事互評相結(jié)合的方式。工作人員先進(jìn)行自評，總結(jié)自己在考核周期內(nèi)的工作表現(xiàn)；上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)日常工作觀察和了解，對下屬進(jìn)行評價(jià)；同事之間根據(jù)相互協(xié)作情況進(jìn)行互評?？己诉^程中可參考工作成果報(bào)告、工作記錄、監(jiān)督檢查結(jié)果等相關(guān)資料，確?？己私Y(jié)果客觀公正。4.考核結(jié)果應(yīng)用將考核結(jié)果與工作人員的薪酬待遇、晉升獎勵、崗位調(diào)整等掛鉤。對于考核優(yōu)秀的工作人員，給予表彰獎勵和優(yōu)先晉升機(jī)會；對于考核不達(dá)標(biāo)或違反制度的工作人員，進(jìn)行批評教育、扣減績效獎金或調(diào)整崗位等處理。