PAGE承包規(guī)范制度一、總則（一）目的本承包規(guī)范制度旨在明確公司/組織在各類承包業(yè)務(wù)中的管理要求，確保承包活動(dòng)的順利開展，保障公司/組織、承包方及相關(guān)方的合法權(quán)益，提高承包業(yè)務(wù)的質(zhì)量和效益，促進(jìn)公司/組織的穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有涉及承包業(yè)務(wù)的部門、項(xiàng)目及相關(guān)人員，包括但不限于工程建設(shè)承包、服務(wù)外包、物資采購(gòu)承包等各類承包形式。（三）基本原則1.合法性原則：承包活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策要求，確保所有行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在承包業(yè)務(wù)的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同簽訂及執(zhí)行過程中，應(yīng)遵循公平公正的原則，保障各方的平等權(quán)利，避免不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。3.誠(chéng)實(shí)守信原則：公司/組織與承包方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行各自的義務(wù)，確保承包業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行和合同的有效履行。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：對(duì)承包業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司/組織造成的損失。二、承包業(yè)務(wù)流程規(guī)范（一）項(xiàng)目立項(xiàng)與需求確定1.業(yè)務(wù)部門提出需求各業(yè)務(wù)部門根據(jù)公司/組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需要及實(shí)際工作需求，提出承包項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)。申請(qǐng)內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目背景、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、項(xiàng)目預(yù)算、預(yù)期效益等詳細(xì)信息。2.需求評(píng)估與審核由公司/組織的相關(guān)管理部門（如項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等）對(duì)業(yè)務(wù)部門提出的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估與審核。評(píng)估內(nèi)容主要包括項(xiàng)目的必要性、可行性、合規(guī)性、預(yù)算合理性等。審核通過后，立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)入下一流程。（二）承包方選擇與招標(biāo)1.建立承包方信息庫公司/組織應(yīng)建立完善的承包方信息庫，收錄各類承包方的基本信息、資質(zhì)情況、業(yè)績(jī)表現(xiàn)、信譽(yù)評(píng)價(jià)等資料。信息庫應(yīng)定期更新和維護(hù)，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.招標(biāo)方式確定根據(jù)承包項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、預(yù)算等因素，選擇合適的招標(biāo)方式。常見的招標(biāo)方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購(gòu)等。招標(biāo)方式的選擇應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和公司/組織的規(guī)定執(zhí)行，并履行相應(yīng)的審批程序。3.編制招標(biāo)文件招標(biāo)文件應(yīng)明確承包項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同主要條款等內(nèi)容。招標(biāo)文件應(yīng)具有明確性、完整性和公正性，確保承包方能夠準(zhǔn)確理解招標(biāo)要求，公平參與投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。4.發(fā)布招標(biāo)公告與邀請(qǐng)通過公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站、行業(yè)媒體、專業(yè)招標(biāo)平臺(tái)等渠道發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)符合條件的承包方參與投標(biāo)。對(duì)于采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的項(xiàng)目，應(yīng)向特定的承包方發(fā)出邀請(qǐng)書，并確保邀請(qǐng)過程的合規(guī)性和公正性。5.投標(biāo)文件受理與初步審查接收承包方提交的投標(biāo)文件，并對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行初步審查。審查內(nèi)容包括投標(biāo)文件的完整性、符合性、資格證明文件等。對(duì)不符合要求的投標(biāo)文件，應(yīng)及時(shí)通知承包方進(jìn)行補(bǔ)充或修正。（三）評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司/組織內(nèi)部的相關(guān)專業(yè)人員和外部專家組成，成員應(yīng)具備豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉承包項(xiàng)目的技術(shù)要求和市場(chǎng)情況。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)嚴(yán)格遵守評(píng)標(biāo)紀(jì)律，確保評(píng)標(biāo)過程的公正、公平、公開。2.評(píng)標(biāo)過程評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審。評(píng)審內(nèi)容包括技術(shù)方案、商務(wù)報(bào)價(jià)、售后服務(wù)、企業(yè)信譽(yù)等方面。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)認(rèn)真審閱投標(biāo)文件，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)答辯或?qū)嵉乜疾欤ㄈ缬行枰?，并?duì)各投標(biāo)文件進(jìn)行綜合評(píng)分。3.定標(biāo)根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)審結(jié)果，按照得分高低或其他評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)確定中標(biāo)候選方。中標(biāo)候選方一般為一名，如有特殊情況需要確定多名中標(biāo)候選方的，應(yīng)明確各中標(biāo)候選方的排序。公司/組織應(yīng)根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，履行相應(yīng)的定標(biāo)審批程序，確定最終中標(biāo)方，并向中標(biāo)方發(fā)出中標(biāo)通知書。（四）合同簽訂1.合同談判中標(biāo)通知書發(fā)出后，公司/組織與中標(biāo)方就合同條款進(jìn)行談判。談判內(nèi)容應(yīng)包括合同標(biāo)的、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、履行期限、付款方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。談判過程中，雙方應(yīng)充分溝通，明確各自的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款的合理性和可操作性。2.合同起草與審核根據(jù)談判結(jié)果，由公司/組織的法務(wù)部門或相關(guān)專業(yè)人員起草合同文本。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義的條款。合同起草完成后，應(yīng)提交給法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、財(cái)務(wù)條款等。各部門應(yīng)提出審核意見，確保合同文本的質(zhì)量。3.合同簽訂與備案經(jīng)審核通過的合同文本，由公司/組織法定代表人或授權(quán)代表與中標(biāo)方簽訂合同。合同簽訂后，應(yīng)按照公司/組織的檔案管理規(guī)定進(jìn)行備案，確保合同的妥善保存和有效管理。（五）合同執(zhí)行與監(jiān)督1.合同交底合同簽訂后，公司/組織的業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，確保參與項(xiàng)目實(shí)施的人員熟悉合同條款，明確各自的職責(zé)和工作要求。2.承包方履約管理業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對(duì)承包方的履約情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保承包方按照合同約定履行義務(wù)。檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)水平、安全管理等方面。如發(fā)現(xiàn)承包方存在違約行為，應(yīng)及時(shí)要求承包方整改，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。3.進(jìn)度與質(zhì)量控制建立項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量跟蹤機(jī)制，定期對(duì)承包項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估和分析。業(yè)務(wù)部門應(yīng)與承包方保持密切溝通，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題，確保項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)完成。對(duì)于重要的承包項(xiàng)目，應(yīng)建立項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量報(bào)告制度，定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)項(xiàng)目情況。4.付款管理財(cái)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定的付款方式和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)承包方的付款申請(qǐng)進(jìn)行審核和支付。付款前，應(yīng)確保承包方已履行相應(yīng)的合同義務(wù)，并提供合法有效的發(fā)票等憑證。財(cái)務(wù)部門應(yīng)建立付款臺(tái)賬，記錄每筆付款的金額、時(shí)間、對(duì)象等信息，確保付款管理的規(guī)范和透明。（六）驗(yàn)收與結(jié)算1.驗(yàn)收準(zhǔn)備承包項(xiàng)目完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。驗(yàn)收準(zhǔn)備內(nèi)容包括制定驗(yàn)收方案、明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)備驗(yàn)收資料等。驗(yàn)收方案應(yīng)明確驗(yàn)收的程序、方法、人員組成等內(nèi)容，確保驗(yàn)收工作的順利進(jìn)行。2.驗(yàn)收實(shí)施按照驗(yàn)收方案對(duì)承包項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)要求等進(jìn)行檢查和評(píng)估。驗(yàn)收人員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，客觀公正地評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施情況。驗(yàn)收合格后，應(yīng)出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.結(jié)算辦理財(cái)務(wù)部門根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和合同約定，辦理項(xiàng)目結(jié)算手續(xù)。結(jié)算過程中，應(yīng)核對(duì)合同金額、付款情況、變更事項(xiàng)等信息，確保結(jié)算金額的準(zhǔn)確無誤。結(jié)算完成后，應(yīng)編制項(xiàng)目結(jié)算報(bào)告，作為項(xiàng)目成本核算和財(cái)務(wù)管理的重要依據(jù)。三、承包方管理規(guī)范（一）承包方準(zhǔn)入管理1.資質(zhì)審查對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入公司/組織承包方信息庫的承包方進(jìn)行嚴(yán)格的資質(zhì)審查。審查內(nèi)容包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證等相關(guān)證件的真實(shí)性和有效性。同時(shí)，核實(shí)承包方的經(jīng)營(yíng)范圍、業(yè)績(jī)情況、信譽(yù)狀況等信息，確保其具備承擔(dān)相應(yīng)承包業(yè)務(wù)的能力和條件。2.信譽(yù)評(píng)估建立承包方信譽(yù)評(píng)估機(jī)制，對(duì)承包方的商業(yè)信譽(yù)、合同履行情況、客戶評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。信譽(yù)評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為承包方準(zhǔn)入和后續(xù)合作的重要參考依據(jù)。對(duì)于信譽(yù)不良的承包方，應(yīng)限制其參與公司/組織的承包業(yè)務(wù)。3.實(shí)地考察對(duì)于重要的承包項(xiàng)目或新合作的承包方，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行實(shí)地考察。實(shí)地考察內(nèi)容包括承包方的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、人員配備、質(zhì)量管理體系等方面。通過實(shí)地考察，深入了解承包方的實(shí)際情況，確保其具備與所承擔(dān)業(yè)務(wù)相匹配的實(shí)力和條件。（二）承包方培訓(xùn)與溝通1.培訓(xùn)管理根據(jù)承包項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，對(duì)承包方相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括公司/組織的規(guī)章制度、項(xiàng)目技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全管理等方面。通過培訓(xùn)，使承包方人員熟悉公司/組織的管理要求，提高其業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。2.溝通機(jī)制建立公司/組織與承包方之間的定期溝通機(jī)制，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。溝通方式可以包括會(huì)議、郵件、電話等多種形式。業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與承包方的溝通協(xié)調(diào)工作，確保信息傳遞的及時(shí)、準(zhǔn)確和暢通。（三）承包方考核與評(píng)價(jià)1.考核指標(biāo)設(shè)定制定科學(xué)合理的承包方考核指標(biāo)體系，考核指標(biāo)應(yīng)涵蓋項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全、服務(wù)等多個(gè)方面。考核指標(biāo)應(yīng)明確具體、可量化，便于對(duì)承包方的表現(xiàn)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。2.定期考核定期對(duì)承包方的履約情況進(jìn)行考核，考核周期可以根據(jù)承包項(xiàng)目的性質(zhì)和規(guī)模確定，一般為季度或年度考核?？己诉^程中，應(yīng)收集相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，按照考核指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)分，并形成考核報(bào)告。3.評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)承包方進(jìn)行分類管理。對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的承包方，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，并在后續(xù)的承包業(yè)務(wù)中優(yōu)先考慮合作；對(duì)于表現(xiàn)不佳的承包方，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，要求其限期整改。如承包方多次考核不合格或出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，應(yīng)終止與其的合作關(guān)系，并將其列入黑名單，禁止其再次參與公司/組織的承包業(yè)務(wù)。四、風(fēng)險(xiǎn)管理與防范（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)承包業(yè)務(wù)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)貫穿承包業(yè)務(wù)的全過程，采用多種方法和途徑，如問卷調(diào)查、專家咨詢、案例分析等，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和全面性。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以采用定性評(píng)估和定量評(píng)估相結(jié)合的方法，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和優(yōu)先級(jí)。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)加以防控。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，及時(shí)掌握市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供求變化等信息。在合同簽訂時(shí)，合理約定價(jià)格調(diào)整條款，采用套期保值等金融工具規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，優(yōu)化承包業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，分散市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在招標(biāo)過程中，明確技術(shù)要求和標(biāo)準(zhǔn)，要求承包方提供詳細(xì)的技術(shù)方案和技術(shù)支持承諾。加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施過程中的技術(shù)監(jiān)督和檢查，及時(shí)解決技術(shù)難題。對(duì)于新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用，應(yīng)進(jìn)行充分的技術(shù)論證和試驗(yàn)，降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。3.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序，加強(qiáng)對(duì)承包方質(zhì)量保證體系的審核和監(jiān)督。建立質(zhì)量抽檢制度，定期對(duì)承包項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行檢查。對(duì)于質(zhì)量問題，要求承包方及時(shí)整改，如造成損失的，應(yīng)按照合同約定追究其責(zé)任。4.安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)要求承包方建立健全安全管理制度，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，確保施工安全。在合同中明確安全責(zé)任和安全事故處理?xiàng)l款，為承包項(xiàng)目購(gòu)買足額的安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)。加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)督檢查，及時(shí)消除安全隱患，防止安全事故的發(fā)生。5.法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)合同管理，確保合同條款符合法律法規(guī)的要求。在合同簽訂前，由法務(wù)部門進(jìn)行合法性審查。定期組織法律培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。對(duì)于重大承包項(xiàng)目，應(yīng)咨詢專業(yè)律師的意見，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。6.信用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)加強(qiáng)對(duì)承