PAGE規(guī)范性文件預(yù)審制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學(xué)合理，提高公司治理水平和決策質(zhì)量，保障公司及員工合法權(quán)益，特制定本預(yù)審制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、修訂、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件必須符合國家法律法規(guī)、政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：文件內(nèi)容應(yīng)符合公司實際情況，具有可操作性和前瞻性，能夠有效指導(dǎo)公司業(yè)務(wù)開展。3.民主性原則：廣泛征求意見，充分聽取員工、相關(guān)部門及利益相關(guān)者的建議，確保文件體現(xiàn)各方意愿。4.協(xié)調(diào)性原則：與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相互銜接，避免沖突和矛盾，形成統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的制度體系。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在管理活動中，依據(jù)法律法規(guī)和公司實際情況制定的，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。（二）分類1.規(guī)章制度類：涵蓋公司各項基本管理制度，如人力資源管理制度、財務(wù)管理制度、行政管理制度等，明確公司運營的基本規(guī)則和流程。2.管理辦法類：針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理事項制定的具體管理辦法，如項目管理辦法、采購管理辦法等，規(guī)范專項業(yè)務(wù)的操作流程和要求。3.操作規(guī)程類：詳細規(guī)定公司業(yè)務(wù)操作的具體步驟和方法，確保業(yè)務(wù)執(zhí)行的標準化和規(guī)范化，如生產(chǎn)操作規(guī)程、信息系統(tǒng)操作手冊等。4.業(yè)務(wù)流程類：描述公司業(yè)務(wù)從啟動到結(jié)束的完整流程，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體和工作要求，如銷售業(yè)務(wù)流程、客戶服務(wù)流程等。三、預(yù)審機構(gòu)及職責(zé)（一）預(yù)審委員會公司設(shè)立規(guī)范性文件預(yù)審委員會（以下簡稱“預(yù)審委員會”），作為規(guī)范性文件預(yù)審的決策機構(gòu)。預(yù)審委員會由公司高層管理人員、各部門負責(zé)人及法律、合規(guī)等專業(yè)人員組成。（二）職責(zé)1.審議規(guī)范性文件草案：對提交的規(guī)范性文件草案進行全面審議，審查其合法性、科學(xué)性、民主性和協(xié)調(diào)性。2.提出修改意見和建議：針對文件草案存在的問題，提出具體的修改意見和建議，確保文件質(zhì)量。3.做出預(yù)審決定：根據(jù)審議情況，對規(guī)范性文件草案是否通過預(yù)審做出決定。（三）預(yù)審工作小組預(yù)審委員會下設(shè)預(yù)審工作小組，負責(zé)規(guī)范性文件預(yù)審的具體組織和實施工作。預(yù)審工作小組由公司法律事務(wù)部門牽頭，相關(guān)部門人員參與。（四）職責(zé)1.收集文件草案：負責(zé)收集各部門提交的規(guī)范性文件草案，并進行初步整理和登記。2.組織征求意見：組織相關(guān)部門、員工及利益相關(guān)者對文件草案進行意見征求，匯總各方意見。3.進行合法性審查：對文件草案進行合法性審查，對照法律法規(guī)和政策要求，檢查文件是否存在違法違規(guī)條款。4.開展協(xié)調(diào)溝通：協(xié)調(diào)文件草案涉及的部門之間的意見分歧，促進各方達成共識。5.撰寫預(yù)審報告：對文件草案的預(yù)審情況進行總結(jié)，撰寫預(yù)審報告，提交預(yù)審委員會審議。四、規(guī)范性文件制定程序（一）起草1.明確起草部門：根據(jù)文件內(nèi)容涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，確定具體的起草部門。起草部門應(yīng)指定專人負責(zé)文件起草工作。2.開展調(diào)研論證：起草部門在起草文件前，應(yīng)開展充分的調(diào)研論證工作，了解相關(guān)法律法規(guī)、政策要求及行業(yè)動態(tài)，掌握公司實際情況和業(yè)務(wù)需求。3.擬定文件草案：起草人員根據(jù)調(diào)研論證結(jié)果，擬定文件草案初稿。文件草案應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、內(nèi)容完整、邏輯清晰，語言準確規(guī)范。（二）征求意見1.內(nèi)部征求意見：文件草案初稿形成后，起草部門應(yīng)在公司內(nèi)部廣泛征求意見。征求意見范圍包括相關(guān)部門、崗位員工及可能受到文件影響的其他人員。征求意見時間不少于[X]個工作日。2.外部征求意見：對于涉及重大事項、與外部利益相關(guān)者密切相關(guān)的規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)根據(jù)需要向外部相關(guān)單位、專家學(xué)者等征求意見。征求意見時間根據(jù)實際情況確定。3.意見匯總整理：起草部門負責(zé)對征求到的意見進行匯總整理，對合理意見予以采納，并對文件草案進行修改完善。對于未采納的意見，應(yīng)向提出意見的部門或人員說明理由。（三）送審1.提交送審材料：起草部門將經(jīng)過修改完善的文件草案及征求意見情況說明等送審材料一并提交給預(yù)審工作小組。送審材料應(yīng)確保齊全、規(guī)范。2.審核受理：預(yù)審工作小組對送審材料進行審核，符合要求的予以受理，并出具受理通知書；不符合要求的，通知起草部門補充完善后重新提交。（四）預(yù)審1.合法性審查：預(yù)審工作小組對文件草案進行合法性審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)、政策要求，是否存在違法違規(guī)條款。2.科學(xué)性和協(xié)調(diào)性審查：審查文件內(nèi)容是否符合公司實際情況，是否具有可操作性和前瞻性，是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相互銜接、協(xié)調(diào)一致。3.民主性審查：檢查文件制定過程中是否廣泛征求意見，是否充分考慮了各方利益和訴求。4.形成預(yù)審報告：預(yù)審工作小組根據(jù)審查情況，撰寫預(yù)審報告，詳細說明文件草案的審查情況、存在問題及修改建議。預(yù)審報告經(jīng)預(yù)審工作小組組長簽字后提交預(yù)審委員會審議。（五）審議決定1.召開預(yù)審會議：預(yù)審委員會定期召開會議，對預(yù)審報告及文件草案進行審議。預(yù)審會議由預(yù)審委員會主任主持，參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見。2.做出決定：預(yù)審委員會根據(jù)審議情況，對文件草案是否通過預(yù)審做出決定。通過預(yù)審的文件草案，由起草部門根據(jù)審議意見進行修改完善后，按規(guī)定程序發(fā)布實施；未通過預(yù)審的文件草案，起草部門應(yīng)根據(jù)預(yù)審意見進行修改，重新履行送審程序。五、規(guī)范性文件的發(fā)布與實施（一）發(fā)布1.編號登記：通過預(yù)審的規(guī)范性文件，由公司辦公室進行編號登記，建立文件管理臺賬。編號應(yīng)遵循統(tǒng)一的規(guī)則，確保文件編號的唯一性和系統(tǒng)性。2.印發(fā)公布：公司辦公室按照規(guī)定格式印發(fā)規(guī)范性文件，并通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等渠道向全體員工公布。公布內(nèi)容應(yīng)包括文件名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期等。（二）實施準備1.培訓(xùn)宣貫：文件發(fā)布后，相關(guān)部門應(yīng)組織開展培訓(xùn)宣貫工作，確保員工了解文件內(nèi)容和要求。培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、線上培訓(xùn)、發(fā)放宣傳資料等多種形式。2.制定配套措施：根據(jù)規(guī)范性文件的要求，相關(guān)部門應(yīng)制定具體的實施細則、操作流程等配套措施，確保文件能夠有效落地實施。（三）實施監(jiān)督1.定期檢查：公司定期對規(guī)范性文件的實施情況進行檢查，重點檢查文件執(zhí)行是否到位、相關(guān)配套措施是否完善等。檢查方式可采用現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等多種形式。2.問題整改：對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。整改完成后，責(zé)任部門應(yīng)提交整改報告，確保問題得到有效解決。六、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂1.修訂情形：規(guī)范性文件在實施過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時修訂：國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致文件部分內(nèi)容與上位法不符的；公司業(yè)務(wù)調(diào)整、管理體制改革，需要對文件進行調(diào)整的；文件實施過程中發(fā)現(xiàn)存在重大缺陷或問題，需要進行完善的；其他需要修訂的情形。2.修訂程序：規(guī)范性文件的修訂程序參照制定程序執(zhí)行，即經(jīng)過起草、征求意見、送審、預(yù)審、審議決定、發(fā)布實施等環(huán)節(jié)。（二）廢止1.廢止情形：規(guī)范性文件在實施過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：國家法律法規(guī)、政策明令禁止或與上位法相抵觸的；公司業(yè)務(wù)調(diào)整、管理體制改革，文件已不再適用的；文件所規(guī)范的事項已不存在或已被其他文件替代的；其他需要廢止的情形。2.廢止程序：由文件起草部門或相關(guān)部門提出廢止建議，經(jīng)預(yù)審工作小組審核后，提交預(yù)審委員會審議決定。廢止決定做出后，由公司辦公室發(fā)布廢止公告，并從文件管理臺賬中予以注銷。七、規(guī)范性文件的備案與存檔（一）備案1.備案范圍：公司制定的規(guī)范性文件應(yīng)按照國家法律法規(guī)和上級主管部門的要求進行備案。備案范圍包括但不限于以公司名義發(fā)布的各類規(guī)章制度、管理辦法等。2.備案部門：備案工作由公司辦公室負責(zé)，按照規(guī)定格式和要求，定期將規(guī)范性文件報送上級主管部門備案。3.備案內(nèi)容：備案內(nèi)容應(yīng)包括文件名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期、起草部門、主要內(nèi)容等。（二）存檔1.存檔要求：公司辦公室負責(zé)對規(guī)范性文件進行存檔管理，確保文件資料的完整性和可查閱性。存檔文件應(yīng)