PAGE鋰電采購管理規(guī)范制度總則目的本制度旨在規(guī)范公司鋰電采購管理流程，確保采購活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序，保障公司生產(chǎn)運(yùn)營所需鋰電產(chǎn)品的質(zhì)量、供應(yīng)及時(shí)性和成本合理性，維護(hù)公司利益。適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及鋰電采購的部門、人員以及相關(guān)采購活動(dòng)，包括但不限于原材料鋰電采購、成品鋰電采購等?；驹瓌t1.合法性原則：采購活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保采購行為合法合規(guī)。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：優(yōu)先選擇質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定的鋰電產(chǎn)品，以滿足公司生產(chǎn)及產(chǎn)品要求。3.成本效益原則：在保證質(zhì)量和供應(yīng)的前提下，合理控制采購成本，實(shí)現(xiàn)效益最大化。4.公平公正原則：采購過程應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，維護(hù)市場競爭秩序，不得偏袒任何供應(yīng)商。5.誠信合作原則：與供應(yīng)商建立誠信合作關(guān)系，加強(qiáng)溝通與協(xié)作，共同應(yīng)對市場變化和問題。采購流程采購需求計(jì)劃1.需求提出各部門根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備運(yùn)行狀況、產(chǎn)品研發(fā)需求等，提前制定鋰電采購需求計(jì)劃。需求計(jì)劃應(yīng)明確鋰電的規(guī)格型號、數(shù)量、交貨時(shí)間等詳細(xì)信息。需求計(jì)劃需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后提交至采購部門。2.需求審核采購部門收到需求計(jì)劃后，對其進(jìn)行初步審核，檢查需求的合理性、準(zhǔn)確性以及與公司整體生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的協(xié)調(diào)性。對于重大采購需求或特殊規(guī)格鋰電的需求，采購部門可組織相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)合評審，確保需求的科學(xué)性和可行性。供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商篩選采購部門通過多種渠道收集鋰電供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。根據(jù)公司采購標(biāo)準(zhǔn)和要求，對供應(yīng)商進(jìn)行篩選評估，評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制體系、價(jià)格水平、售后服務(wù)、信譽(yù)等方面。對于新供應(yīng)商，要求其提供營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證文件、業(yè)績證明等相關(guān)資料，進(jìn)行實(shí)地考察或樣品測試，合格后方可納入合格供應(yīng)商名錄。2.供應(yīng)商評審定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評審，評審周期為[X]年。評審內(nèi)容包括供應(yīng)商的年度供貨情況、質(zhì)量穩(wěn)定性、價(jià)格執(zhí)行情況、交貨及時(shí)性、售后服務(wù)響應(yīng)等。采購部門根據(jù)評審結(jié)果對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、待改進(jìn)供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商。對于優(yōu)秀供應(yīng)商給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)和優(yōu)先合作機(jī)會(huì)，對待改進(jìn)供應(yīng)商提出整改要求并跟蹤整改情況，對于不合格供應(yīng)商予以淘汰。3.供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)采購部門與供應(yīng)商保持密切溝通，定期召開供應(yīng)商會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)公司采購需求和質(zhì)量要求，反饋供應(yīng)商供貨過程中存在的問題。建立供應(yīng)商投訴處理機(jī)制，對于供應(yīng)商的投訴和反饋，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)良好的合作關(guān)系。采購合同簽訂1.合同起草采購部門根據(jù)采購需求和選定的供應(yīng)商，起草采購合同。合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、產(chǎn)品規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。采購合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)要求，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義性條款。2.合同審核采購合同初稿完成后，提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律審核，確保合同的合法性和有效性。同時(shí)，提交至財(cái)務(wù)部門進(jìn)行財(cái)務(wù)條款審核，審核付款方式、結(jié)算周期等是否符合公司財(cái)務(wù)規(guī)定和成本控制要求。采購部門根據(jù)法務(wù)和財(cái)務(wù)部門的審核意見對合同進(jìn)行修改完善。3.合同簽訂采購合同經(jīng)審核無誤后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂合同。合同簽訂應(yīng)遵循公司合同簽訂流程，確保合同簽訂的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，如生產(chǎn)部門、質(zhì)量部門、財(cái)務(wù)部門等，以便各部門做好相應(yīng)的準(zhǔn)備和配合工作。采購訂單下達(dá)1.訂單生成采購部門根據(jù)采購合同和實(shí)際需求情況，生成采購訂單。采購訂單應(yīng)明確訂單編號、供應(yīng)商名稱、產(chǎn)品規(guī)格型號、數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等詳細(xì)信息。采購訂單應(yīng)與采購合同保持一致，如有變更需經(jīng)相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)審批。2.訂單審核與下達(dá)采購訂單生成后，提交至采購部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括訂單信息的準(zhǔn)確性、完整性以及與采購合同的一致性。審核通過后，采購訂單正式下達(dá)給供應(yīng)商，并及時(shí)通知供應(yīng)商確認(rèn)訂單信息。采購進(jìn)度跟蹤1.建立跟蹤機(jī)制采購部門建立采購進(jìn)度跟蹤臺賬，對采購訂單的執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤記錄。跟蹤內(nèi)容包括供應(yīng)商備貨情況、生產(chǎn)進(jìn)度、運(yùn)輸安排、預(yù)計(jì)到貨時(shí)間等。定期與供應(yīng)商溝通采購進(jìn)度，要求供應(yīng)商提供相關(guān)進(jìn)度報(bào)告和證明文件，如生產(chǎn)計(jì)劃、發(fā)貨清單、運(yùn)輸單據(jù)等。2.異常情況處理如發(fā)現(xiàn)采購進(jìn)度出現(xiàn)異常，如供應(yīng)商延遲交貨、產(chǎn)品質(zhì)量問題、運(yùn)輸延誤等，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，了解原因并要求供應(yīng)商采取措施解決問題。對于重大異常情況，采購部門應(yīng)及時(shí)向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并組織相關(guān)部門共同協(xié)商解決方案，確保采購任務(wù)按時(shí)完成，不影響公司生產(chǎn)運(yùn)營。到貨驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備采購到貨前，采購部門應(yīng)通知質(zhì)量部門、使用部門等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。質(zhì)量部門制定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方案，使用部門準(zhǔn)備好驗(yàn)收場地和工具。采購部門提前與供應(yīng)商溝通到貨時(shí)間、交貨方式等信息，確保到貨驗(yàn)收工作順利進(jìn)行。2.到貨檢驗(yàn)貨物到貨后，質(zhì)量部門按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方案對鋰電產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)內(nèi)容包括產(chǎn)品外觀、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量性能等方面。檢驗(yàn)過程中，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在質(zhì)量問題或與合同約定不符，質(zhì)量部門應(yīng)出具檢驗(yàn)報(bào)告，并及時(shí)通知采購部門和供應(yīng)商。3.驗(yàn)收結(jié)果處理驗(yàn)收合格的鋰電產(chǎn)品，由質(zhì)量部門出具驗(yàn)收合格報(bào)告，采購部門辦理入庫手續(xù)，并通知財(cái)務(wù)部門安排付款。驗(yàn)收不合格的鋰電產(chǎn)品，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨、補(bǔ)貨等。同時(shí)，對不合格產(chǎn)品進(jìn)行記錄和分析，采取措施防止類似問題再次發(fā)生。付款管理1.付款申請采購部門根據(jù)采購合同和到貨驗(yàn)收情況，填寫付款申請單。付款申請單應(yīng)明確訂單編號、供應(yīng)商名稱、付款金額、付款方式、付款理由等信息。付款申請單需經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可辦理付款手續(xù)。2.付款審核財(cái)務(wù)部門收到付款申請單后，對其進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括采購合同的執(zhí)行情況、到貨驗(yàn)收情況、發(fā)票開具情況以及付款金額的準(zhǔn)確性等。如發(fā)現(xiàn)付款申請存在問題，財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與采購部門溝通核實(shí)，并要求采購部門進(jìn)行整改。3.付款執(zhí)行付款申請經(jīng)審核批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)制度和采購合同約定的付款方式進(jìn)行付款操作。付款方式包括支票支付、銀行轉(zhuǎn)賬、電子支付等。財(cái)務(wù)部門在付款后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并將付款憑證反饋給采購部門。采購風(fēng)險(xiǎn)管理市場風(fēng)險(xiǎn)1.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注鋰電市場價(jià)格動(dòng)態(tài)，建立價(jià)格預(yù)警機(jī)制。定期收集市場價(jià)格信息，分析價(jià)格走勢，及時(shí)調(diào)整采購策略。與供應(yīng)商協(xié)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款或采用套期保值等方式，降低價(jià)格波動(dòng)對公司采購成本的影響。2.供應(yīng)短缺風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)市場調(diào)研，了解鋰電行業(yè)供應(yīng)狀況和市場趨勢，提前儲(chǔ)備一定數(shù)量的關(guān)鍵鋰電產(chǎn)品或?qū)ふ姨娲?yīng)商。與主要供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，確保在供應(yīng)短缺時(shí)能夠優(yōu)先獲得供應(yīng)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)1.供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)供應(yīng)商質(zhì)量管理，定期對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量評估和審核，要求供應(yīng)商建立完善的質(zhì)量控制體系。在采購合同中明確質(zhì)量違約責(zé)任，加大對供應(yīng)商質(zhì)量違約行為的處罰力度。增加對采購鋰電產(chǎn)品的抽檢頻次和力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題隱患。2.驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格執(zhí)行到貨驗(yàn)收制度，確保驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確、檢驗(yàn)方法科學(xué)、驗(yàn)收流程規(guī)范。加強(qiáng)驗(yàn)收人員培訓(xùn)，提高驗(yàn)收人員的專業(yè)素質(zhì)和責(zé)任心，避免因驗(yàn)收失誤導(dǎo)致質(zhì)量問題流入公司。合同風(fēng)險(xiǎn)1.合同條款風(fēng)險(xiǎn)采購合同起草和審核過程中，仔細(xì)審查合同條款，確保合同條款完整、準(zhǔn)確、合法有效，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義性或不利于公司的條款。對于重大采購合同，可聘請專業(yè)律師進(jìn)行把關(guān)，防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)。2.合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)合同執(zhí)行過程的監(jiān)督和管理，確保雙方嚴(yán)格履行合同約定的權(quán)利義務(wù)。建立合同執(zhí)行跟蹤臺賬，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，如供應(yīng)商違約、合同變更等。監(jiān)督與考核內(nèi)部監(jiān)督1.審計(jì)監(jiān)督公司審計(jì)部門定期對鋰電采購業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，檢查采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購資金的使用情況等。審計(jì)部門根據(jù)審計(jì)結(jié)果出具審計(jì)報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改建議，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.紀(jì)檢監(jiān)督公司紀(jì)檢部門對鋰電采購活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，檢查采購人員是否存在違規(guī)違紀(jì)行為，如收受供應(yīng)商賄賂、謀取私利等。對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，紀(jì)檢部門依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任?？己斯芾?.采購部門考核建立采購部門績效考核制度，對采購部門的工作業(yè)績、工作質(zhì)量、工作效率等方面進(jìn)行考核評價(jià)?？己酥笜?biāo)包括采購成本控制、采購質(zhì)量保障、采購進(jìn)度完成情況、供應(yīng)商管理水平等。根據(jù)考核結(jié)果，對采購部門進(jìn)行獎(jiǎng)懲，激勵(lì)采購部門不斷提高采購管理水平。2.采購人員考核對采購人員的個(gè)人業(yè)績進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括采購任務(wù)完成情況、采購成本節(jié)約情況、供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)情