PAGE規(guī)范性文件報(bào)審制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保文件的合法性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的涉及公司管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營、對外關(guān)系等方面的規(guī)范性文件。（三）定義規(guī)范性文件是指公司各部門依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司相關(guān)規(guī)定，為實(shí)施行政管理、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、明確工作標(biāo)準(zhǔn)等制定的具有普遍約束力的文件。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)和政策要求。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體、嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯清晰，語言規(guī)范。3.協(xié)調(diào)性原則：與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件及其他相關(guān)制度相協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開性原則：涉及公司重大決策、面向公眾的規(guī)范性文件應(yīng)依法公開。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體公司各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）起草要求1.深入調(diào)研：起草前應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)查研究，了解實(shí)際情況，掌握相關(guān)法律法規(guī)和政策依據(jù)。2.明確目的：文件應(yīng)明確制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容等。3.結(jié)構(gòu)合理：按照邏輯順序合理安排章節(jié)、條款，層次分明。4.語言準(zhǔn)確：使用規(guī)范的語言文字，避免模糊、歧義性表述。（三）起草程序1.確定起草人員：由部門負(fù)責(zé)人指定專人負(fù)責(zé)起草工作。2.收集資料：收集相關(guān)法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部資料等。3.初稿撰寫：起草人員按照要求撰寫初稿。4.內(nèi)部討論：初稿完成后，在部門內(nèi)部進(jìn)行討論，廣泛征求意見，對初稿進(jìn)行修改完善。三、規(guī)范性文件的審核（一）審核主體公司設(shè)立規(guī)范性文件審核小組，成員包括法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門專家及公司管理層代表。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核：是否符合國家法律法規(guī)和政策要求，是否存在違法違規(guī)條款。2.合規(guī)性審核：是否符合公司內(nèi)部規(guī)章制度，與其他相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)一致。3.合理性審核：文件內(nèi)容是否合理可行，是否符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需要。4.規(guī)范性審核：文件格式、語言表達(dá)、邏輯結(jié)構(gòu)等是否規(guī)范。（三）審核程序1.送審：起草部門將經(jīng)內(nèi)部討論修改后的規(guī)范性文件初稿及相關(guān)說明材料報(bào)送審核小組。2.初審：審核小組對送審文件進(jìn)行初步審查，提出修改意見。3.反饋修改：起草部門根據(jù)審核小組意見進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件再次報(bào)送審核。4.終審：審核小組對修改后的文件進(jìn)行終審，形成審核意見。四、規(guī)范性文件的報(bào)審（一）報(bào)審主體經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件，由起草部門負(fù)責(zé)人簽署報(bào)審意見后，報(bào)公司管理層審批。（二）報(bào)審材料1.規(guī)范性文件草案文本。2.起草說明，包括制定目的、依據(jù)、起草過程、主要內(nèi)容及修改情況等。3.審核小組審核意見及采納情況說明。（三）報(bào)審程序1.提交申請：起草部門將報(bào)審材料提交至公司辦公室。2.形式審查：公司辦公室對報(bào)審材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行形式審查。3.呈批：經(jīng)形式審查合格的，由公司辦公室將文件及相關(guān)材料呈公司管理層審批。五、規(guī)范性文件的批準(zhǔn)與發(fā)布（一）批準(zhǔn)公司管理層對報(bào)審的規(guī)范性文件進(jìn)行審批，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)后的文件方可發(fā)布實(shí)施。（二）發(fā)布1.編號登記：經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)范性文件由公司辦公室進(jìn)行編號登記，建立文件檔案。2.印發(fā)公布：公司辦公室按照規(guī)定格式印發(fā)規(guī)范性文件，并通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等方式向公司員工公布。六、規(guī)范性文件的備案與廢止（一）備案1.備案主體：公司辦公室負(fù)責(zé)將公司發(fā)布的規(guī)范性文件報(bào)上級主管部門備案。2.備案內(nèi)容：包括規(guī)范性文件文本、起草說明、審核意見等。3.備案程序：在文件發(fā)布后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成備案工作。（二）廢止1.廢止情形：規(guī)范性文件存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：所依據(jù)的法律法規(guī)、政策文件已修訂或廢止，導(dǎo)致文件失去效力的。因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、機(jī)構(gòu)改革等原因，文件不再適用的。與新發(fā)布的規(guī)范性文件沖突，無法繼續(xù)執(zhí)行的。2.廢止程序：由相關(guān)部門提出廢止建議，經(jīng)審核小組審核、公司管理層批準(zhǔn)后，由公司辦公室發(fā)布廢止通知，并從公司文件檔案中予以刪除。七、規(guī)范性文件的解釋與修訂（一）解釋1.解釋主體：規(guī)范性文件的解釋權(quán)歸公司管理層或文件起草部門。2.解釋程序：公司員工對規(guī)范性文件內(nèi)容有疑問的，可向文件起草部門或公司辦公室提出咨詢，由有權(quán)解釋部門進(jìn)行解答。（二）修訂1.修訂情形：規(guī)范性文件在實(shí)施過程中發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)修訂：國家法律法規(guī)、政策文件發(fā)生重大變化，需要對文件進(jìn)行調(diào)整的。公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理模式改變，文件內(nèi)容需要更新的。經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)，文件存在缺陷或不合理之處，需要改進(jìn)的。2.修訂程序：參照規(guī)范性文件的制定、審核、報(bào)審、批準(zhǔn)與發(fā)布程序執(zhí)行。八、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司辦公室負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）檢查內(nèi)容1.文件的貫徹落實(shí)情況，包括是否按照文件要求執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定。2.文件的實(shí)施效果，是否達(dá)到預(yù)期目的。3.文件在執(zhí)行過程中存在的問題及改進(jìn)建議。（三）檢查方式1.定期檢查：每年組織一次規(guī)范性文件執(zhí)行情況的全面檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對部分部門或文件執(zhí)行情況進(jìn)行不