PAGE合同訂立規(guī)范制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司合同訂立行為，保障公司合法權(quán)益，降低合同風(fēng)險，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康、有序發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司及所屬各部門在經(jīng)營活動中簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法訂立原則合同的訂立必須遵守國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。2.平等自愿原則合同雙方當(dāng)事人在訂立合同時地位平等，充分協(xié)商，自愿達(dá)成一致意見，任何一方不得將自己的意志強加給對方。3.公平公正原則合同的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)公平合理，兼顧雙方利益，不得顯失公平。在訂立合同過程中，不得有欺詐、脅迫、惡意串通等行為。4.誠實守信原則合同雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實守信，如實告知對方有關(guān)合同訂立的重要事項，履行合同約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。二、合同訂立流程（一）合同立項1.業(yè)務(wù)部門發(fā)起各業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提出合同立項申請，填寫《合同立項申請表》，詳細(xì)說明合同的基本情況，包括合同名稱、對方當(dāng)事人名稱、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.部門負(fù)責(zé)人審核業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對合同立項申請進(jìn)行審核，重點審查合同的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性等方面，確保合同立項符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)。審核通過后，在《合同立項申請表》上簽署意見并提交至法務(wù)部門。3.法務(wù)部門審查法務(wù)部門對合同立項申請進(jìn)行法律審查，主要審查合同的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險防范措施等方面。法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)出具書面審查意見，對于存在法律風(fēng)險的合同立項申請，應(yīng)當(dāng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通，提出修改建議。經(jīng)法務(wù)部門審查通過后，《合同立項申請表》提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)對合同立項申請進(jìn)行審批，重點審查合同的業(yè)務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度、對公司利益的影響等方面。審批通過后，在《合同立項申請表》上簽署意見，合同立項申請進(jìn)入合同起草環(huán)節(jié)。（二）合同起草1.起草人確定合同立項申請經(jīng)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)合同起草工作。合同起草人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和法律知識，熟悉合同相關(guān)法律法規(guī)和公司合同管理制度。2.合同文本擬定合同起草人根據(jù)合同立項申請的內(nèi)容，參照公司合同示范文本或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的格式和內(nèi)容，擬定合同文本初稿。合同文本應(yīng)當(dāng)明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，條款清晰、準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)歧義或漏洞。3.內(nèi)部審核合同起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部審核，審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性、風(fēng)險防范措施等方面。審核通過后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在合同文本上簽署意見，并提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。4.法務(wù)部門審核法務(wù)部門對合同文本進(jìn)行法律審核，重點審查合同的法律風(fēng)險、條款的合法性和合規(guī)性、合同的格式和內(nèi)容是否符合公司要求等方面。法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)出具書面審核意見，對于存在法律風(fēng)險的合同條款，應(yīng)當(dāng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通，提出修改建議。經(jīng)法務(wù)部門審核通過后，合同文本提交至分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）合同審批1.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)對合同文本進(jìn)行審批，重點審查合同的業(yè)務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度、對公司利益的影響等方面。審批通過后，在合同文本上簽署意見，合同文本提交至總經(jīng)理審批。2.總經(jīng)理審批總經(jīng)理對合同文本進(jìn)行最終審批，重點審查合同的整體情況，包括合同的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性、法律風(fēng)險等方面?？偨?jīng)理審批通過后，合同文本方可正式簽訂。（四）合同簽訂1.簽訂人確定合同經(jīng)審批通過后，由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的代理人與對方當(dāng)事人簽訂合同。簽訂人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的授權(quán)委托書，明確授權(quán)范圍和期限。2.合同簽署簽訂人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核對合同文本內(nèi)容，確保合同文本與審批通過的版本一致。在簽訂合同過程中，應(yīng)當(dāng)注意簽字蓋章的規(guī)范性，確保合同的法律效力。合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章或合同專用章，并由雙方當(dāng)事人簽字或蓋章確認(rèn)。3.合同存檔合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時將合同文本原件及相關(guān)附件整理歸檔，交至公司檔案室保存。合同檔案應(yīng)當(dāng)包括合同立項申請表、合同文本、內(nèi)部審核意見、法務(wù)部門審核意見、分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見、總經(jīng)理審批意見、授權(quán)委托書、對方當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明書、合同履行過程中的相關(guān)文件等資料。三、合同審查要點（一）主體資格審查1.對方當(dāng)事人基本情況審查對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明書等資料，核實對方當(dāng)事人的名稱、住所、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等基本情況是否真實、準(zhǔn)確。同時，查詢對方當(dāng)事人的信用記錄，了解其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、涉訴情況等信息，評估其履約能力和信用風(fēng)險。2.授權(quán)代表資格審查對方當(dāng)事人簽訂合同的授權(quán)代表是否具有合法有效的授權(quán)委托書，授權(quán)范圍和期限是否明確。對于重大合同或涉及金額較大的合同，應(yīng)當(dāng)要求對方當(dāng)事人提供法定代表人身份證明書，并核實授權(quán)代表的身份信息。（二）合同條款審查1.合同標(biāo)的條款審查合同標(biāo)的的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等條款是否明確、具體，是否符合雙方當(dāng)事人的約定和實際需求。對于合同標(biāo)的的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)明確約定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方另行約定的標(biāo)準(zhǔn)，并注明質(zhì)量驗收的方式和期限。2.價款或報酬條款審查合同價款或報酬的金額、支付方式、支付期限等條款是否明確、合理。對于價款或報酬的支付方式，應(yīng)當(dāng)明確約定是一次性支付還是分期支付，以及支付的具體時間節(jié)點和方式。同時，應(yīng)當(dāng)約定逾期付款的違約責(zé)任，以保障公司的合法權(quán)益。3.履行期限、地點和方式條款審查合同履行期限、地點和方式條款是否明確、合理。對于履行期限，應(yīng)當(dāng)明確約定開始履行的時間和結(jié)束履行的時間，以及是否有寬限期或順延期限的約定。對于履行地點，應(yīng)當(dāng)明確約定具體的地點，避免出現(xiàn)歧義。對于履行方式，應(yīng)當(dāng)明確約定是由一方當(dāng)事人自行履行還是委托第三方履行，以及履行的具體方式和要求。4.違約責(zé)任條款審查合同違約責(zé)任條款是否明確、合理，是否能夠有效約束雙方當(dāng)事人履行合同義務(wù)。違約責(zé)任條款應(yīng)當(dāng)明確約定違約行為的情形、違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任形式（如繼續(xù)履行、采取補救措施、賠償損失等）以及違約金的具體金額或計算方式。同時，應(yīng)當(dāng)約定違約金與賠償損失之間的關(guān)系，避免出現(xiàn)重復(fù)賠償或賠償不足的情況。5.爭議解決條款審查合同爭議解決條款是否明確、合理，是否符合雙方當(dāng)事人的意愿和實際情況。爭議解決條款應(yīng)當(dāng)明確約定爭議解決的方式（如協(xié)商、仲裁、訴訟等）以及具體的仲裁機(jī)構(gòu)或法院名稱。對于選擇仲裁方式解決爭議的，應(yīng)當(dāng)明確約定仲裁規(guī)則和仲裁地點；對于選擇訴訟方式解決爭議的，應(yīng)當(dāng)明確約定管轄法院。（三）法律風(fēng)險審查1.合同合法性審查審查合同是否符合國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否存在違法違規(guī)的內(nèi)容。對于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，應(yīng)當(dāng)審查是否取得相應(yīng)的行政許可或資質(zhì)證書。2.合同合規(guī)性審查審查合同是否符合公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程的要求，是否履行了必要的審批程序。對于重大合同或涉及金額較大的合同，應(yīng)當(dāng)審查是否經(jīng)過公司法律顧問或法務(wù)部門的審核。3.合同風(fēng)險防范措施審查審查合同中是否約定了有效的風(fēng)險防范措施，如擔(dān)保條款、保險條款、保密條款、不可抗力條款等。對于可能存在風(fēng)險的合同條款，應(yīng)當(dāng)要求對方當(dāng)事人提供相應(yīng)的風(fēng)險防范措施或增加必要的風(fēng)險防范條款。四、合同履行與變更（一）合同履行1.履行通知合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門和人員，明確各部門和人員在合同履行過程中的職責(zé)和義務(wù)。同時，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人發(fā)出合同履行通知，告知對方當(dāng)事人合同已經(jīng)簽訂，并要求對方當(dāng)事人按照合同約定履行義務(wù)。2.履行跟蹤業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)建立合同履行跟蹤臺賬，及時記錄合同履行過程中的各項信息，包括合同履行進(jìn)度、對方當(dāng)事人的履約情況、出現(xiàn)的問題及解決方案等。定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題，確保合同的順利履行。3.驗收結(jié)算合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對合同標(biāo)的進(jìn)行驗收，核實合同標(biāo)的的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等是否符合合同約定。驗收合格后，按照合同約定的價款或報酬結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算，并辦理相關(guān)手續(xù)。（二）合同變更1.變更申請在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時提出合同變更申請，填寫《合同變更申請表》，詳細(xì)說明合同變更的原因、內(nèi)容、對公司利益的影響等情況。2.內(nèi)部審核業(yè)務(wù)部門提出合同變更申請后，應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部審核，審核內(nèi)容包括合同變更的必要性、可行性、合法性、風(fēng)險防范措施等方面。審核通過后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在《合同變更申請表》上簽署意見，并提交至法務(wù)部門進(jìn)行法律審核。3.法務(wù)部門審核法務(wù)部門對合同變更申請進(jìn)行法律審核，重點審查合同變更的合法性合規(guī)性、對公司利益的影響、風(fēng)險防范措施等方面。法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)出具書面審核意見，對于存在法律風(fēng)險的合同變更申請，應(yīng)當(dāng)及時與業(yè)務(wù)部門溝通，提出修改建議。經(jīng)法務(wù)部門審核通過后，合同變更申請?zhí)峤恢练止茴I(lǐng)導(dǎo)審批。4.分管領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)對合同變更申請進(jìn)行審批，重點審查合同變更的整體情況，包括合同變更的必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性、法律風(fēng)險等方面。審批通過后，在《合同變更申請表》上簽署意見，合同變更申請進(jìn)入合同變更協(xié)議起草環(huán)節(jié)。5.合同變更協(xié)議起草與簽訂合同變更申請經(jīng)審批通過后，由業(yè)務(wù)部門指定專人負(fù)責(zé)合同變更協(xié)議起草工作。合同變更協(xié)議起草完成后，按照合同簽訂流程進(jìn)行審核、審批和簽訂。合同變更協(xié)議簽訂后，應(yīng)當(dāng)及時將合同變更協(xié)議原件及相關(guān)附件整理歸檔，交至公司檔案室保存。五、合同終止與解除（一）合同終止1.自然終止合同履行期限屆滿，雙方當(dāng)事人按照合同約定履行完畢各自的義務(wù)，合同自然終止。2.協(xié)議終止合同履行過程中，雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，可以提前終止合同。協(xié)議終止合同的，應(yīng)當(dāng)簽訂書面協(xié)議，明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，并辦理相關(guān)手續(xù)。3.法定終止合同履行過程中，出現(xiàn)法定終止情形的，合同自動終止。法定終止情形包括合同解除、債務(wù)抵銷、提存、免除、混同等。（二）合同解除1.約定解除合同中約定了解除條件的，當(dāng)解除條件成就時，一方當(dāng)事人可以解除合同。約定解除合同的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定的程序進(jìn)行通知和協(xié)商，并簽訂書面協(xié)議，明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。2.法定解除合同履行過程中，出現(xiàn)法定解除情形的，一方當(dāng)事人可以解除合同。法定解除情形包括因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的、在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)、當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行、當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的等。3.解除程序一方當(dāng)事人主張解除合同的，應(yīng)當(dāng)通知對方當(dāng)事人。合同自通知到達(dá)對方當(dāng)事人時解除。對方當(dāng)事人有異議的，可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)解除合同的效力。法律、行政法規(guī)規(guī)定解除合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，依照其規(guī)定。（三）合同終止與解除后的處理1.清理結(jié)算合同終止或解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時組織相關(guān)人員對合同履行情況進(jìn)行清理結(jié)算，核實雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)是否履行完畢，是否存在未結(jié)清的款項或其他遺留問題。2.資料歸檔合同終止或解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)將合同履行過程中的相關(guān)資料整理歸檔，交至公司檔案室保存。合同檔案應(yīng)當(dāng)包括合同變更申請表、合同變更協(xié)議、合同履行跟蹤臺賬、驗收結(jié)算文件、合同終止或解除協(xié)議等資料。3.責(zé)任追究合同終止或解除后，如因一方當(dāng)事人的過錯導(dǎo)致另一方當(dāng)事人遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究過錯方的賠償責(zé)任。對于違反合同約定或公司管理制度的行為，應(yīng)當(dāng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。六、合同監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查部門公司設(shè)立合同監(jiān)督檢查小組，由法務(wù)部門牽頭，財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)部門人員組成。合同監(jiān)督檢查小組負(fù)責(zé)對公司合同訂立、履行、變更、終止等全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.合同管理制度執(zhí)行情況檢查公司各部門是否嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度，是否按照合同訂立流程進(jìn)行立項、起草、審核、審批、簽訂等操作。2.合同履行情況檢查合同雙方當(dāng)事人是否按照合同約定履行義務(wù)，合同履行過程中是否存在違約行為或其他問題。3.合同變更與解除情況檢查合同變更與解除是否符合法律法規(guī)和公司管理制度的要求，是否履行了必要的審批程序和手續(xù)。4.合同檔案管理情況檢查合同檔案是否完整、規(guī)范，是否按照規(guī)定進(jìn)行整理歸檔和保存。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查合同監(jiān)督檢查小組定期對公司合同進(jìn)行檢查，每年至少進(jìn)行一次全面檢查，并形成檢查報告。2.不定期抽查合同監(jiān)督檢查小組不定期對公司合同進(jìn)行抽查，重點檢查重大合同、涉及金額較大的合同以及合同履行過程中出現(xiàn)問題的合同。3.專項檢查針對公司合同管理中存在的突出問題或風(fēng)險點，合同監(jiān)督檢查小