PAGE規(guī)范性文件辦理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件的管理，確保文件的制定、發(fā)布、執(zhí)行、修訂及廢止等環(huán)節(jié)規(guī)范有序，提高公司管理效率，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門制定、發(fā)布、使用、修訂及廢止的各類規(guī)范性文件。（三）規(guī)范性文件定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過(guò)程中制定的，涉及公司管理活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等方面，具有普遍約束力，并在一定時(shí)期內(nèi)反復(fù)適用的文件。包括但不限于公司章程、規(guī)章制度、辦法、細(xì)則、操作規(guī)程、指引等。（四）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則文件內(nèi)容應(yīng)科學(xué)合理，充分考慮公司實(shí)際情況和管理需求，確保各項(xiàng)規(guī)定切實(shí)可行，具有可操作性。3.統(tǒng)一規(guī)范原則公司規(guī)范性文件應(yīng)保持體系完整、結(jié)構(gòu)合理、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，術(shù)語(yǔ)、格式、編號(hào)等應(yīng)統(tǒng)一規(guī)范。4.公開(kāi)透明原則涉及員工切身利益或需要員工普遍知曉的規(guī)范性文件，應(yīng)通過(guò)適當(dāng)方式予以公開(kāi)，確保員工知情權(quán)。5.及時(shí)更新原則隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化以及管理要求調(diào)整，規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂和完善，確保其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司章程由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和修訂。2.規(guī)章制度、辦法、細(xì)則等一般性規(guī)范性文件，由公司各職能部門根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)起草，涉及多個(gè)部門的，由牽頭部門會(huì)同相關(guān)部門共同起草。3.操作規(guī)程、指引等專業(yè)性較強(qiáng)的規(guī)范性文件，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門或?qū)I(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)起草。（二）立項(xiàng)申請(qǐng)1.各部門認(rèn)為有必要制定規(guī)范性文件時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明制定的必要性、依據(jù)、擬解決的主要問(wèn)題、適用范圍、主要內(nèi)容框架等，并提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核。2.分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)立項(xiàng)。立項(xiàng)申請(qǐng)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)部門即為起草部門，負(fù)責(zé)文件的具體起草工作。（三）起草要求1.起草部門應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容符合公司實(shí)際情況和管理需求。涉及業(yè)務(wù)流程的，應(yīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門充分溝通協(xié)調(diào)，確保流程順暢、合理。2.文件起草應(yīng)語(yǔ)言規(guī)范、表述準(zhǔn)確、邏輯清晰，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的詞匯和語(yǔ)句。3.對(duì)于涉及員工權(quán)利義務(wù)、重大利益調(diào)整等重要規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)進(jìn)行合法性審查，必要時(shí)可征求公司法律顧問(wèn)意見(jiàn)。（四）征求意見(jiàn)1.規(guī)范性文件草案形成后，起草部門應(yīng)將草案發(fā)送至公司內(nèi)部各相關(guān)部門征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期限一般不少于[X]個(gè)工作日。2.各部門應(yīng)認(rèn)真研究草案內(nèi)容，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋書(shū)面意見(jiàn)。如無(wú)意見(jiàn)，也應(yīng)予以書(shū)面回復(fù)。3.起草部門應(yīng)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行整理、分析，對(duì)合理意見(jiàn)予以采納，對(duì)未采納的意見(jiàn)應(yīng)說(shuō)明理由。如意見(jiàn)分歧較大，起草部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，達(dá)成共識(shí)。（五）審核1.規(guī)范性文件草案經(jīng)征求意見(jiàn)修改完善后，由起草部門提交公司辦公室進(jìn)行形式審核。形式審核主要包括文件格式、體例、編號(hào)、語(yǔ)言文字等是否符合規(guī)范要求。2.辦公室審核通過(guò)后，將文件草案提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行內(nèi)容審核。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)從合法性、合理性、可行性等方面對(duì)文件進(jìn)行全面審查，并簽署審核意見(jiàn)。3.對(duì)于涉及公司重大事項(xiàng)、重要決策或員工切身利益的規(guī)范性文件，應(yīng)提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議?？偨?jīng)理辦公會(huì)應(yīng)充分討論文件內(nèi)容，形成審議意見(jiàn)。（六）簽發(fā)1.經(jīng)審核通過(guò)的規(guī)范性文件草案，由起草部門根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改完善后，報(bào)總經(jīng)理簽發(fā)。2.公司章程由公司董事長(zhǎng)簽發(fā)；其他規(guī)范性文件由總經(jīng)理簽發(fā)。（七）編號(hào)1.公司規(guī)范性文件實(shí)行統(tǒng)一編號(hào)管理。編號(hào)格式為：[公司簡(jiǎn)稱][年份][序號(hào)]，如[公司簡(jiǎn)稱]〔20XX〕XX號(hào)。2.編號(hào)由公司辦公室負(fù)責(zé)編制，確保編號(hào)的唯一性和連續(xù)性。（八）發(fā)布1.規(guī)范性文件簽發(fā)后，由公司辦公室負(fù)責(zé)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等指定渠道發(fā)布，并注明發(fā)布日期、生效日期等信息。2.涉及員工切身利益或需要員工普遍知曉的規(guī)范性文件，應(yīng)同時(shí)以紙質(zhì)形式印發(fā)至各部門，確保員工能夠及時(shí)獲取文件內(nèi)容。三、規(guī)范性文件的執(zhí)行（一）培訓(xùn)與宣貫1.規(guī)范性文件發(fā)布后，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)組織開(kāi)展培訓(xùn)與宣貫工作，確保員工了解文件內(nèi)容和要求。培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、部門內(nèi)部培訓(xùn)、線上培訓(xùn)等多種形式。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括文件的制定背景、目的、主要內(nèi)容、適用范圍、操作流程等，重點(diǎn)講解與員工工作密切相關(guān)的條款和要求。3.培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)通過(guò)考試、撰寫(xiě)心得體會(huì)等方式對(duì)員工培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，確保員工掌握文件內(nèi)容。（二）執(zhí)行監(jiān)督1.公司各部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件的要求開(kāi)展工作，確保文件規(guī)定得到有效執(zhí)行。2.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。3.對(duì)于違反規(guī)范性文件規(guī)定的行為，應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并督促責(zé)任部門或個(gè)人及時(shí)整改。（三）執(zhí)行反饋1.各部門在執(zhí)行規(guī)范性文件過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在不合理、不適用或需要進(jìn)一步完善等情況，應(yīng)及時(shí)向公司辦公室反饋。2.辦公室應(yīng)及時(shí)收集、整理執(zhí)行反饋意見(jiàn)，并組織相關(guān)部門進(jìn)行研究分析。對(duì)于確需修訂的文件，應(yīng)按照本制度規(guī)定的程序進(jìn)行修訂。四、規(guī)范性文件的修訂（一）修訂情形1.國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司業(yè)務(wù)調(diào)整、管理模式變更，需要對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行相應(yīng)修訂的。3.規(guī)范性文件執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在漏洞、缺陷或不合理之處，需要進(jìn)行完善的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序與制定程序相同，即按照立項(xiàng)申請(qǐng)、起草、征求意見(jiàn)、審核、簽發(fā)、編號(hào)、發(fā)布等環(huán)節(jié)進(jìn)行。（三）修訂說(shuō)明1.規(guī)范性文件修訂后，應(yīng)在文件中注明修訂的日期、修訂內(nèi)容及修訂依據(jù)等信息。2.對(duì)于修訂幅度較大或涉及重要內(nèi)容調(diào)整的規(guī)范性文件，應(yīng)重新組織培訓(xùn)與宣貫，確保員工了解修訂后的文件內(nèi)容和要求。五、規(guī)范性文件的廢止（一）廢止情形1.國(guó)家法律法規(guī)、政策已明令禁止相關(guān)規(guī)定，公司規(guī)范性文件與之抵觸的。2.公司業(yè)務(wù)已停止或調(diào)整，相關(guān)規(guī)范性文件已不再適用的。3.規(guī)范性文件已被新的文件所替代，失去效力的。4.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。（二）廢止程序1.由相關(guān)部門提出規(guī)范性文件廢止申請(qǐng)，填寫(xiě)《規(guī)范性文件廢止申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明廢止的理由、依據(jù)等，并提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核。2.分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)廢止。3.經(jīng)批準(zhǔn)廢止的規(guī)范性文件，由公司辦公室在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道發(fā)布廢止通知，并注明廢止日期。（三）文件存檔