PAGE規(guī)范性文件與制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司各類規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、執(zhí)行、修訂及廢止等管理活動(dòng)，確保公司各項(xiàng)工作有章可循、高效有序開展，維護(hù)公司正常運(yùn)營秩序，保障公司及員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司，適用于公司全體員工。（三）規(guī)范性文件定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過程中制定并公開發(fā)布的，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件，包括但不限于規(guī)定、辦法、細(xì)則、規(guī)則、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、指引等。（四）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合理、科學(xué)，充分考慮公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求，確保具有可操作性和有效性。3.協(xié)調(diào)性原則規(guī)范性文件之間應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)、銜接，避免出現(xiàn)矛盾、沖突或重復(fù)規(guī)定。4.公開性原則規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等適當(dāng)方式向員工公開，便于員工查閱和遵守。5.穩(wěn)定性原則規(guī)范性文件一經(jīng)發(fā)布，應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)穩(wěn)定，不得隨意變動(dòng)；如需修訂或廢止，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序進(jìn)行。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或由公司指定的牽頭部門負(fù)責(zé)起草。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，認(rèn)為確需制定規(guī)范性文件的，應(yīng)當(dāng)填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明制定的必要性、主要內(nèi)容、擬解決的問題、起草進(jìn)度安排等，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的，列入公司年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃。2.起草起草部門應(yīng)當(dāng)成立起草小組，明確起草人員分工，深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保規(guī)范性文件內(nèi)容的科學(xué)性、合理性和可行性。起草過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)涉及的法律、法規(guī)、政策等進(jìn)行充分論證，確保規(guī)范性文件符合上位法要求。3.征求意見規(guī)范性文件草案形成后，起草部門應(yīng)當(dāng)征求公司內(nèi)部相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司及員工的意見。征求意見可以采取書面征求、座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等多種形式。對(duì)征求到的意見，起草部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究，合理吸收，對(duì)不予采納的意見應(yīng)當(dāng)說明理由。4.審查規(guī)范性文件草案征求意見后，起草部門應(yīng)當(dāng)將草案連同意見采納情況一并報(bào)送公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審查。法律合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)規(guī)范性文件草案的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面審查，出具審查意見。對(duì)審查中發(fā)現(xiàn)的問題，起草部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改完善。5.審議與發(fā)布經(jīng)法律合規(guī)部門審查通過的規(guī)范性文件草案，由起草部門提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議。審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人簽署發(fā)布，并以公司正式文件形式印發(fā)。（三）格式與內(nèi)容要求1.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清晰、用詞準(zhǔn)確、文字簡潔，符合公文格式要求。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)明確制定目的、依據(jù)、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等要素。3.規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體、明確，具有可操作性，避免使用模糊、歧義性語言。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體公司法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查。（二）審查內(nèi)容1.是否符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.是否與公司現(xiàn)行規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)、銜接。3.是否存在超越公司職權(quán)范圍的規(guī)定。4.是否存在侵犯公司及員工合法權(quán)益的內(nèi)容。5.規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度規(guī)定。（三）審查方式1.書面審查法律合規(guī)部門對(duì)規(guī)范性文件草案進(jìn)行書面審查，提出審查意見。2.溝通協(xié)調(diào)對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，法律合規(guī)部門與起草部門進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，要求起草部門作出說明或修改完善。3.必要時(shí)組織論證對(duì)于涉及重大法律問題、復(fù)雜業(yè)務(wù)問題或存在較大爭(zhēng)議的規(guī)范性文件草案，法律合規(guī)部門可以組織相關(guān)專家、學(xué)者或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證，聽取意見和建議。四、規(guī)范性文件的發(fā)布（一）發(fā)布渠道規(guī)范性文件以公司正式文件形式印發(fā)，并通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等方式向員工公開。（二）發(fā)布時(shí)間規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在簽署發(fā)布后及時(shí)印發(fā)，并明確生效日期。生效日期一般為發(fā)布之日起若干日，特殊情況除外。（三）文件編號(hào)規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一編號(hào)，編號(hào)規(guī)則由公司另行制定。編號(hào)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)文件的類別、年份、順序號(hào)等信息，便于識(shí)別和管理。五、規(guī)范性文件的執(zhí)行（一）宣傳培訓(xùn)1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司各部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織本部門員工進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保員工了解規(guī)范性文件的內(nèi)容和要求。2.人力資源部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)范性文件納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。（二）貫徹落實(shí)1.公司全體員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守規(guī)范性文件的規(guī)定，按照文件要求履行職責(zé)、開展工作。2.各部門應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)本部門及下屬單位規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。（三）執(zhí)行反饋1.在規(guī)范性文件執(zhí)行過程中，員工如發(fā)現(xiàn)文件存在問題或需要進(jìn)一步明確的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在部門或公司法律合規(guī)部門反饋。2.各部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)分析，針對(duì)執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，提出改進(jìn)建議和措施，及時(shí)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。六、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大變化，規(guī)范性文件的內(nèi)容與之不符的。2.公司經(jīng)營管理體制、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生重大調(diào)整，規(guī)范性文件的規(guī)定需要相應(yīng)修改的。3.規(guī)范性文件在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在問題，需要進(jìn)行修訂完善的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序參照本制度制定程序執(zhí)行。修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行審查、審議與發(fā)布。（三）廢止情形1.國家法律法規(guī)、政策明令廢止相關(guān)規(guī)定，規(guī)范性文件與之沖突的。2.規(guī)范性文件所依據(jù)的上位法已經(jīng)廢止或修訂，導(dǎo)致規(guī)范性文件失去效力的。3.規(guī)范性文件調(diào)整的事項(xiàng)已不存在或已不再適用的。4.其他需要廢止規(guī)范性文件的情形。（四）廢止程序規(guī)范性文件的廢止由原起草部門或相關(guān)部門提出申請(qǐng)，經(jīng)公司法律合規(guī)部門審查、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，由公司發(fā)布廢止通知。廢止的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)及時(shí)從公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等渠道刪除。七、規(guī)范性文件管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督主體公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的合法性審查工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。（二）監(jiān)督內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、執(zhí)行、修訂及廢止等程序是否符合本制度規(guī)定。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.各部門對(duì)規(guī)范性文件的宣傳培訓(xùn)、貫徹落實(shí)情況。（三）考核機(jī)制1.將規(guī)范性文件管理工作納入公司各部門績效考核體系，對(duì)規(guī)范性文件管理工作成績突出部門和