PAGE審查約談制度規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范公司審查約談工作，確保審查工作的嚴(yán)肅性、公正性和有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決各類問(wèn)題，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門、各崗位人員在涉及審查事項(xiàng)時(shí)的約談工作。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：審查約談工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.客觀公正原則：以事實(shí)為依據(jù)，全面、客觀、公正地開展約談工作，確保約談結(jié)果真實(shí)可靠。3.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過(guò)約談，既要對(duì)存在問(wèn)題的人員進(jìn)行教育，促使其認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤、改正問(wèn)題，又要根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的懲戒。4.保密性原則：在約談過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息，必須嚴(yán)格保密，不得泄露。二、審查約談的主體與對(duì)象（一）審查約談主體1.公司內(nèi)部設(shè)立專門的審查小組，成員包括公司高層管理人員、法務(wù)人員、審計(jì)人員等。審查小組負(fù)責(zé)組織和實(shí)施審查約談工作。2.根據(jù)審查事項(xiàng)的具體情況，可指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或?qū)I(yè)人員參與約談工作。（二）審查約談對(duì)象1.涉及違規(guī)違紀(jì)行為的公司員工，包括但不限于違反公司財(cái)務(wù)制度、工作紀(jì)律、廉潔自律規(guī)定等人員。2.在公司經(jīng)營(yíng)管理、項(xiàng)目運(yùn)作、業(yè)務(wù)流程等方面發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要了解情況的相關(guān)人員。3.對(duì)公司發(fā)展有重要影響的事項(xiàng)相關(guān)責(zé)任人。三、審查約談的啟動(dòng)（一）主動(dòng)啟動(dòng)1.公司審查小組在日常工作中發(fā)現(xiàn)存在可能需要進(jìn)行審查約談的線索或問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)約談程序。2.各部門在工作中發(fā)現(xiàn)涉及本部門或其他部門人員存在相關(guān)問(wèn)題，認(rèn)為需要進(jìn)行審查約談的，應(yīng)向?qū)彶樾〗M提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后啟動(dòng)約談。（二）被動(dòng)啟動(dòng)1.上級(jí)部門交辦的審查事項(xiàng)涉及需要約談相關(guān)人員的，應(yīng)按照要求啟動(dòng)約談程序。2.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等提出需要對(duì)公司相關(guān)人員進(jìn)行審查約談的，應(yīng)積極配合，及時(shí)啟動(dòng)約談。四、審查約談的準(zhǔn)備（一）資料收集1.在約談前，審查小組應(yīng)收集與約談事項(xiàng)相關(guān)的各類資料，包括文件、記錄、報(bào)表、數(shù)據(jù)等，以便全面了解情況。2.對(duì)收集到的資料進(jìn)行整理和分析，梳理出關(guān)鍵問(wèn)題和線索，為約談提供依據(jù)。（二）約談?dòng)?jì)劃制定1.根據(jù)約談對(duì)象和事項(xiàng)，制定詳細(xì)的約談?dòng)?jì)劃，明確約談時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、約談內(nèi)容和流程等。2.約談?dòng)?jì)劃應(yīng)提前通知約談對(duì)象，使其有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備。（三）約談人員培訓(xùn)1.參與約談的人員應(yīng)熟悉審查約談的流程、方法和技巧，掌握相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。2.對(duì)約談人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其了解約談事項(xiàng)的背景和目的，明確各自的職責(zé)和任務(wù)。五、審查約談的實(shí)施（一）開場(chǎng)介紹1.約談開始時(shí)，主持人應(yīng)向約談對(duì)象介紹審查約談的目的、依據(jù)、參與人員等基本情況。2.告知約談對(duì)象應(yīng)如實(shí)提供相關(guān)信息，不得隱瞞、歪曲事實(shí)。（二）詢問(wèn)與陳述1.審查人員按照約談?dòng)?jì)劃，圍繞約談事項(xiàng)進(jìn)行詢問(wèn)，要求約談對(duì)象對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)陳述。2.詢問(wèn)應(yīng)清晰明確，避免模糊不清或誘導(dǎo)性提問(wèn)。約談對(duì)象應(yīng)如實(shí)回答問(wèn)題，如有不清楚或需要補(bǔ)充說(shuō)明的地方，應(yīng)及時(shí)解釋。（三）證據(jù)出示與質(zhì)證1.在約談過(guò)程中，審查人員根據(jù)需要出示收集到的相關(guān)證據(jù)，要求約談對(duì)象進(jìn)行質(zhì)證。2.約談對(duì)象有權(quán)對(duì)證據(jù)發(fā)表意見，提出異議或進(jìn)行解釋說(shuō)明。審查人員應(yīng)認(rèn)真聽取約談對(duì)象的意見，對(duì)證據(jù)進(jìn)行核實(shí)和分析。（四）記錄與簽字1.安排專人對(duì)約談過(guò)程進(jìn)行記錄，記錄內(nèi)容應(yīng)包括約談時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員姓名、約談問(wèn)題、回答內(nèi)容、證據(jù)出示與質(zhì)證情況等。2.約談結(jié)束后，記錄人員應(yīng)及時(shí)整理記錄，并將記錄交約談對(duì)象核對(duì)簽字確認(rèn)。如約談對(duì)象對(duì)記錄內(nèi)容有異議，應(yīng)允許其提出修改意見，經(jīng)核實(shí)后進(jìn)行修改。（五）約談結(jié)束1.當(dāng)約談事項(xiàng)已充分了解，相關(guān)問(wèn)題已明確后，主持人宣布約談結(jié)束。2.告知約談對(duì)象審查小組將根據(jù)約談情況進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查和處理，并要求其等待結(jié)果。六、審查約談結(jié)果的處理（一）情況核實(shí)1.審查小組對(duì)約談中獲取的信息和證據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步核實(shí)，確保結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。2.可通過(guò)與其他相關(guān)人員核實(shí)、查閱更多資料、實(shí)地調(diào)查等方式進(jìn)行情況核實(shí)。（二）問(wèn)題定性1.根據(jù)核實(shí)情況，對(duì)約談對(duì)象存在的問(wèn)題進(jìn)行準(zhǔn)確的定性，明確問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。2.按照公司內(nèi)部規(guī)章制度和相關(guān)法律法規(guī)，確定適用的處理?xiàng)l款。（三）處理決定1.對(duì)于情節(jié)較輕、問(wèn)題較簡(jiǎn)單的，審查小組可直接做出處理決定，如警告、批評(píng)教育、責(zé)令改正等。2.對(duì)于情節(jié)較重、涉及面較廣或較為復(fù)雜的問(wèn)題，審查小組應(yīng)提交公司管理層進(jìn)行研究討論，根據(jù)討論結(jié)果做出處理決定。處理決定包括但不限于經(jīng)濟(jì)處罰、降職降薪、解除勞動(dòng)合同等。（四）結(jié)果通知1.將審查約談結(jié)果及時(shí)通知約談對(duì)象，告知其處理決定和依據(jù)。2.如約談對(duì)象對(duì)處理結(jié)果有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴，公司將進(jìn)行復(fù)查。七、審查約談的監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)審查約談工作進(jìn)行監(jiān)督，檢查約談程序是否合規(guī)、結(jié)果處理是否恰當(dāng)?shù)取?.定期對(duì)審查約談工作進(jìn)行總結(jié)和分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出改進(jìn)建議。（二）外部監(jiān)督1.接受上級(jí)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部單位的監(jiān)督檢查，積極配合其工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.對(duì)于外部監(jiān)督提出的意見和建議，認(rèn)真研究并加以整改。（三）檔案管理1.建立審查約談檔案，將約談?dòng)?jì)劃、記錄、