PAGE規(guī)范性文件編制制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件的管理，確保公司各項工作有章可循、規(guī)范有序，提高公司治理水平和運營效率，保障公司合法合規(guī)經(jīng)營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各下屬分支機構(gòu)規(guī)范性文件的編制、審核、發(fā)布、修訂、廢止等管理活動。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標準，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則：文件編制應(yīng)基于公司實際情況，充分考慮業(yè)務(wù)流程、管理需求和發(fā)展趨勢，確保文件具有科學性、合理性和可操作性。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：公司規(guī)范性文件應(yīng)在格式、結(jié)構(gòu)、用語等方面保持統(tǒng)一規(guī)范，便于理解和執(zhí)行。4.動態(tài)更新原則：隨著公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，規(guī)范性文件應(yīng)及時進行修訂和完善以適應(yīng)新的要求。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司在管理活動中制定并發(fā)布的，具有普遍約束力，涉及公司業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部運作流程、員工行為規(guī)范等方面，能夠反復(fù)適用的文件。（二）分類1.管理制度類：涵蓋公司各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域的綜合性管理制度，如人力資源管理制度、財務(wù)管理制度、市場營銷管理制度等，明確公司在特定業(yè)務(wù)方面的管理原則、流程和要求。2.業(yè)務(wù)流程類：針對公司具體業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)制定的詳細流程文件，包括采購流程、銷售流程、項目開發(fā)流程等，規(guī)范業(yè)務(wù)操作步驟和標準。3.工作指引類：為員工提供具體工作指導和方法的文件例如財務(wù)報銷指引、合同簽訂指引等，幫助員工正確履行工作職責。4.行為規(guī)范類：規(guī)定員工行為準則和職業(yè)道德規(guī)范的文件，如員工行為規(guī)范手冊、廉潔從業(yè)規(guī)定等，引導員工樹立良好職業(yè)形象。三、編制職責分工（一）歸口管理部門公司[具體部門名稱]作為規(guī)范性文件的歸口管理部門，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)規(guī)范性文件的編制工作，制定年度編制計劃，組織對編制工作的指導、審核和監(jiān)督。（二）起草部門各相關(guān)業(yè)務(wù)部門和職能部門為規(guī)范性文件的起草部門，負責根據(jù)公司管理需求和業(yè)務(wù)實際情況，提出規(guī)范性文件的起草建議，并承擔具體的文件起草工作。（三）審核部門1.法務(wù)部門：負責對規(guī)范性文件的合法性進行審核，確保文件內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，避免法律風險。2.相關(guān)專業(yè)部門：根據(jù)文件涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，由相關(guān)專業(yè)部門對文件的專業(yè)性、合理性進行審核，提出專業(yè)意見。（四）審批部門公司管理層根據(jù)文件的重要性和涉及范圍，對規(guī)范性文件進行審批。重大規(guī)范性文件需經(jīng)公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議通過。四、編制程序（一）計劃制定歸口管理部門每年年初根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)發(fā)展需求以及法律法規(guī)政策變化情況，制定本年度規(guī)范性文件編制計劃，明確文件名稱、起草部門、完成時間等內(nèi)容，并報公司管理層批準后實施。（二）起草1.起草部門接到編制任務(wù)后，應(yīng)成立起草小組，明確小組成員職責分工。起草小組應(yīng)深入調(diào)研公司實際情況，收集相關(guān)資料，借鑒同行業(yè)先進經(jīng)驗，結(jié)合公司管理要求，擬定文件初稿。2.在起草過程中，起草部門應(yīng)充分征求內(nèi)部相關(guān)部門、員工的意見和建議，對反饋意見進行認真分析和研究，合理吸收有用建議，確保文件內(nèi)容具有廣泛的適用性和可操作性。（三）審核1.起草部門完成初稿后，應(yīng)將文件送審稿提交歸口管理部門。歸口管理部門對文件格式、體例等進行初步審核后，分送法務(wù)部門和相關(guān)專業(yè)部門進行合法性、專業(yè)性審核。2.法務(wù)部門應(yīng)重點審查文件是否存在違反法律法規(guī)、政策規(guī)定的條款，是否存在法律風險隱患，并出具法律審核意見。相關(guān)專業(yè)部門應(yīng)從業(yè)務(wù)角度對文件內(nèi)容的合理性、可行性進行審核提出專業(yè)修改意見。3.起草部門根據(jù)審核意見對文件進行修改完善后，再次提交審核。審核通過后的文件方可提交審批。（四）審批1.規(guī)范性文件送審稿經(jīng)審核通過后，由歸口管理部門提交公司管理層審批。審批部門應(yīng)根據(jù)公司整體利益和管理要求，對文件進行全面審查，做出批準、不批準或修改后再審批的決定。2.重大規(guī)范性文件需經(jīng)公司董事會或總經(jīng)理辦公會審議通過。起草部門應(yīng)按照會議要求，做好文件匯報和解釋工作，并根據(jù)會議決議對文件進行修改完善后發(fā)布實施。（五）發(fā)布1.經(jīng)審批通過的規(guī)范性文件，由歸口管理部門負責統(tǒng)一編號、排版，并以正式文件形式發(fā)布。發(fā)布渠道包括公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等，確保員工能夠及時查閱。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行培訓和宣貫，確保員工了解文件內(nèi)容和要求，掌握文件執(zhí)行要點。五、文件格式與編號（一）格式要求1.頁面設(shè)置：規(guī)范性文件應(yīng)采用A4紙型，頁邊距上下左右均為2.54厘米。2.字體字號：文件標題一般用二號宋體加粗，正文用三號仿宋體，一級標題用三號黑體，二級標題用三號楷體加粗，三級標題用三號仿宋體加粗。3.段落格式：正文段落首行縮進2個字符，行距一般為1.5倍行距。4.頁碼：采用頁腳居中方式，格式為“第X頁共X頁”。（二）編號規(guī)則規(guī)范性文件編號由公司簡稱、年份、文件類別代碼、順序號組成。具體編號格式如下：[公司簡稱][年份][文件類別代碼][順序號]例如：[公司簡稱]2023GL001，其中“GL”代表管理制度類文件。六、修訂與廢止（一）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中因法律法規(guī)政策調(diào)整、公司業(yè)務(wù)發(fā)展變化、實際執(zhí)行效果不佳等原因需要修訂的，由起草部門或相關(guān)部門提出修訂建議，填寫《規(guī)范性文件修訂申請表》，說明修訂理由和主要修訂內(nèi)容。2.修訂申請經(jīng)歸口管理部門審核后，按照本制度規(guī)定的編制程序進行修訂，修訂后的文件需重新履行審核、審批和發(fā)布程序。3.規(guī)范性文件修訂后，原文件自動廢止，以新發(fā)布的文件為準。歸口管理部門應(yīng)及時更新公司內(nèi)部文件管理系統(tǒng)和相關(guān)文檔資料，確保文件的一致性和準確性。（二）廢止1.規(guī)范性文件存在下列情形之一的，應(yīng)當予以廢止：所依據(jù)的法律法規(guī)、政策已失效或被修訂，文件內(nèi)容與之不符且無繼續(xù)執(zhí)行必要的；因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、機構(gòu)改革等原因，文件所規(guī)范的事項已不再適用的；文件內(nèi)容存在嚴重缺陷，無法有效執(zhí)行且無修訂價值的。2.規(guī)范性文件廢止由起草部門或相關(guān)部門提出申請，填寫《規(guī)范性文件廢止申請表》，說明廢止理由。經(jīng)歸口管理部門審核后，報公司管理層批準。3.規(guī)范性文件廢止后，歸口管理部門應(yīng)在公司內(nèi)部文件管理系統(tǒng)中進行標注，并及時清理相關(guān)紙質(zhì)文件和電子文檔，防止無效文件繼續(xù)使用。七、文件管理與存檔（一）文件管理1.歸口管理部門負責建立健全規(guī)范性文件管理臺賬，詳細記錄文件的名稱、編號、起草部門、發(fā)布時間、修訂情況、廢止時間等信息，確保文件管理的規(guī)范化和信息化。2.各部門應(yīng)指定專人負責本部門規(guī)范性文件的日常管理工作，嚴格按照文件規(guī)定執(zhí)行各項業(yè)務(wù)操作，不得擅自修改、截留、銷毀文件。3.公司定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決文件執(zhí)行過程中存在的問題，確保文件的有效落實。（二）存檔1.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)及時將文件紙質(zhì)版和電子版提交歸口管理部門存檔。歸口管理部門應(yīng)按照檔案管理要求，對文件進行分類整理、裝訂成冊