2026年海外投資合規(guī)小測含答案一、單選題（共5題，每題2分）1.某中國公司計劃在德國設(shè)立子公司，從事新能源汽車電池研發(fā)。根據(jù)德國《外國投資法》，該公司需要向哪家機構(gòu)進行預(yù)先申報？A.德國聯(lián)邦經(jīng)濟和能源部B.德國聯(lián)邦金融監(jiān)管局C.德國聯(lián)邦外貿(mào)署D.德國聯(lián)邦專利局2.某中國企業(yè)擬收購美國一家生物科技公司，標(biāo)的額超過10億美元。根據(jù)美國《外國投資與經(jīng)濟安全法案》（FIEA），該交易需提交給哪個機構(gòu)進行審查？A.美國商務(wù)部B.美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會（FTC）C.美國財政部海外投資委員會（CFIUS）D.美國證券交易委員會（SEC）3.某香港公司在英國投資一家風(fēng)電場項目，英國政府要求進行國家安全審查。根據(jù)英國《商業(yè)秘密法》，該項目的哪些信息可能被視為商業(yè)秘密，從而影響審查程序？A.風(fēng)電場的技術(shù)參數(shù)B.項目投資總額C.合作方的身份信息D.項目的環(huán)境影響評估報告4.某中國基金計劃通過私人股權(quán)投資（PE）方式投資韓國一家半導(dǎo)體企業(yè)，但該基金未在韓國注冊為合格投資者。根據(jù)韓國《外國投資法》，該基金可能面臨哪種法律風(fēng)險？A.投資額度限制B.境外投資備案缺失C.稅收優(yōu)惠喪失D.投資合同無效5.某臺灣企業(yè)計劃在印度尼西亞投資一家棕櫚油加工廠，印尼政府要求投資者提供當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)承諾。根據(jù)印尼《投資法》，該承諾的違約可能導(dǎo)致哪種后果？A.投資項目被強制關(guān)閉B.被征收額外稅費C.被列入黑名單D.被限制后續(xù)投資二、多選題（共5題，每題3分）1.某中國企業(yè)在澳大利亞投資一處礦產(chǎn)資源，根據(jù)澳大利亞《外國投資審查法》，以下哪些情況可能觸發(fā)聯(lián)邦政府審查？A.投資額超過1億澳元B.涉及戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源（如鐵礦石）C.投資方為中國政府背景企業(yè)D.項目位于偏遠地區(qū)2.某中國企業(yè)計劃在法國設(shè)立合資企業(yè)，根據(jù)法國《公司法》，以下哪些事項需向法國商務(wù)部備案？A.合資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)B.合資企業(yè)的經(jīng)營范圍C.合資企業(yè)的董事會成員D.合資企業(yè)的注冊資本3.某中國科技公司在日本收購一家軟件公司，根據(jù)日本《外匯法》，以下哪些交易需要向日本銀行申報？A.超過1000萬日元的現(xiàn)金交易B.超過5000萬日元的股權(quán)收購C.通過第三方代持的收購D.無償贈與性質(zhì)的收購4.某中國公司計劃在巴西投資一家礦業(yè)公司，根據(jù)巴西《礦業(yè)法》，以下哪些行為需獲得巴西國家礦業(yè)公司（CasaMineradora）的批準(zhǔn)？A.開采戰(zhàn)略性礦產(chǎn)（如金、鉆石）B.改變礦權(quán)性質(zhì)（如從租賃轉(zhuǎn)為購買）C.礦山閉坑D.礦山轉(zhuǎn)讓5.某中國企業(yè)在南非投資一家物流園區(qū)，根據(jù)南非《投資促進法》，以下哪些情況可能觸發(fā)當(dāng)?shù)卣筮M行盡職調(diào)查？A.投資額超過5000萬南非蘭特B.項目涉及土地國有化C.投資方曾受反腐敗調(diào)查D.項目位于貧困地區(qū)三、判斷題（共5題，每題2分）1.根據(jù)美國《穩(wěn)定外國投資法》（SIFMA），所有涉及外國投資者的并購交易均需提交給美國財政部海外投資委員會（CFIUS）進行審查。（正確/錯誤）2.根據(jù)德國《外國投資法》，外國投資者在德國設(shè)立獨資企業(yè)無需進行預(yù)先申報，但需在成立后30日內(nèi)向相關(guān)部門備案。（正確/錯誤）3.根據(jù)韓國《外國投資法》，外國投資者在韓國投資金融行業(yè)，需滿足當(dāng)?shù)鼐用竦淖畹统止杀壤?，以降低國家安全風(fēng)險。（正確/錯誤）4.根據(jù)英國《商業(yè)秘密法》，外國投資者在英投資時，若商業(yè)秘密涉及國家安全，英國政府有權(quán)要求投資者提供技術(shù)細節(jié)，但不得強制保密。（正確/錯誤）5.根據(jù)印度尼西亞《投資法》，外國投資者在印尼投資農(nóng)業(yè)項目，需繳納較高的土地使用稅，但可通過政府補貼部分費用。（正確/錯誤）四、簡答題（共3題，每題5分）1.簡述美國《外國投資與經(jīng)濟安全法案》（FIEA）中“交易剝離”條款的主要內(nèi)容及其對海外投資者的法律影響。2.某中國企業(yè)在澳大利亞投資一處港口項目，根據(jù)澳大利亞《外國投資審查法》，該企業(yè)需如何應(yīng)對聯(lián)邦政府可能發(fā)起的審查程序？3.某中國基金計劃在巴西投資一家能源公司，根據(jù)巴西《礦業(yè)法》，該基金在投資前需進行哪些合規(guī)盡職調(diào)查？五、案例分析題（共2題，每題10分）1.【案例背景】某中國科技公司計劃收購美國一家生物科技公司，標(biāo)的額為8億美元。該交易未觸發(fā)美國《外國投資與經(jīng)濟安全法案》（FIEA）的自動申報門檻，但交易方擔(dān)心可能涉及關(guān)鍵礦產(chǎn)（如稀土）供應(yīng)鏈，從而引發(fā)CFIUS審查。問題：（1）該交易是否必然需要提交給CFIUS審查？為什么？（2）交易方應(yīng)如何準(zhǔn)備，以降低被審查的風(fēng)險？2.【案例背景】某香港企業(yè)在俄羅斯投資一家能源公司，投資額為5億美元。交易完成后，俄羅斯政府以“違反當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)承諾”為由，要求該企業(yè)追加投資用于當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)。企業(yè)方面認為，原協(xié)議并未明確就業(yè)條款，且已按比例提供就業(yè)崗位。問題：（1）俄羅斯政府的要求是否合法？依據(jù)是什么？（2）企業(yè)可采取哪些法律措施維護自身權(quán)益？答案與解析一、單選題答案1.A解析：德國《外國投資法》規(guī)定，外國投資者在德國設(shè)立子公司或進行重大投資（如投資額超過5000萬歐元）需向聯(lián)邦經(jīng)濟和能源部進行預(yù)先申報。2.C解析：根據(jù)美國《外國投資與經(jīng)濟安全法案》（FIEA），涉及關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)或國家安全的外國投資（包括并購）需提交給CFIUS審查。3.A解析：英國《商業(yè)秘密法》將技術(shù)參數(shù)、研發(fā)數(shù)據(jù)等列為商業(yè)秘密，若被泄露可能影響國家安全審查的公正性。4.B解析：韓國《外國投資法》要求PE基金在韓國投資需滿足合格投資者條件，否則可能面臨備案缺失的法律風(fēng)險。5.A解析：印尼《投資法》規(guī)定，投資者違反就業(yè)承諾可能被強制關(guān)閉項目，并追繳相關(guān)費用。二、多選題答案1.A、B、C解析：澳大利亞《外國投資審查法》規(guī)定，投資額超過1億澳元、涉及戰(zhàn)略性礦產(chǎn)或投資方為中國政府背景的企業(yè)需觸發(fā)聯(lián)邦審查。2.A、B、D解析：法國《公司法》要求合資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍和注冊資本需向商務(wù)部備案。3.A、B、C解析：日本《外匯法》規(guī)定，超過1000萬日元的現(xiàn)金交易、5000萬日元的股權(quán)收購及代持交易需向日本銀行申報。4.A、B、D解析：巴西《礦業(yè)法》規(guī)定，開采戰(zhàn)略性礦產(chǎn)、改變礦權(quán)性質(zhì)及礦山轉(zhuǎn)讓需獲得CasaMineradora批準(zhǔn)。5.A、C、D解析：南非《投資促進法》規(guī)定，投資額超過5000萬蘭特、投資方有不良記錄或項目位于貧困地區(qū)可能觸發(fā)盡職調(diào)查。三、判斷題答案1.錯誤解析：FIEA僅要求特定領(lǐng)域（如關(guān)鍵礦產(chǎn)、技術(shù)）的外國投資提交審查，非所有交易。2.錯誤解析：德國《外國投資法》要求重大投資需預(yù)先申報，而非事后備案。3.正確解析：韓國《外國投資法》對金融行業(yè)的外國投資設(shè)有本地化要求。4.正確解析：英國《商業(yè)秘密法》允許政府在國家安全審查中要求技術(shù)細節(jié)，但需遵守保密義務(wù)。5.錯誤解析：印尼《投資法》對農(nóng)業(yè)投資有稅收優(yōu)惠，而非高額征稅。四、簡答題答案1.美國《外國投資與經(jīng)濟安全法案》（FIEA）中的“交易剝離”條款要求外國投資者在交易完成前剝離敏感資產(chǎn)或交易部分股權(quán)，以降低國家安全風(fēng)險。該條款對投資者的影響包括：-法律義務(wù)加重：需主動識別并剝離敏感部分，否則可能被強制干預(yù)。-交易成本增加：剝離過程可能涉及額外時間、費用及資產(chǎn)估值爭議。2.應(yīng)對聯(lián)邦審查程序：-提前備案：根據(jù)澳大利亞《外國投資審查法》，投資前需向聯(lián)邦政府提交聲明。-聘請當(dāng)?shù)芈蓭煟簩I(yè)機構(gòu)可提供合規(guī)建議，協(xié)助應(yīng)對審查。-主動披露：如涉及敏感領(lǐng)域，主動披露可能避免后期干預(yù)。3.巴西《礦業(yè)法》下的盡職調(diào)查：-礦權(quán)合法性核查：確認目標(biāo)公司礦權(quán)來源及有效性。-環(huán)境合規(guī)審查：評估項目是否符合巴西環(huán)保法規(guī)。-勞工政策評估：確保符合當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)及勞動法要求。五、案例分析題答案1.（1）非必然觸發(fā)審查，但風(fēng)險較高。解析：FIEA審查基于“實質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)”，若交易涉及稀土等關(guān)鍵礦產(chǎn)供應(yīng)鏈，可能被主動審查。（2）準(zhǔn)備措施：-聘請美國律師：評估交易敏感度，準(zhǔn)備審查材料。-剝離敏感資產(chǎn)：如涉及稀土供應(yīng)鏈，可考慮剝離相關(guān)部分。-與政府溝通：提前向CF