董監(jiān)高背景調(diào)查報告模板在現(xiàn)代企業(yè)治理體系中，董事、監(jiān)事、高級管理人員（以下簡稱“董監(jiān)高”）的職業(yè)素養(yǎng)、合規(guī)背景與履職能力直接影響企業(yè)戰(zhàn)略決策質(zhì)量、合規(guī)經(jīng)營水平及市場信任度。董監(jiān)高背景調(diào)查報告作為企業(yè)選聘、風控管理的核心工具，需兼顧法律合規(guī)性、信息全面性與商業(yè)實用性。本模板結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗與監(jiān)管要求，從調(diào)查維度、方法邏輯到結(jié)論輸出形成完整框架，供企業(yè)法務(wù)、HR及治理部門參考。一、調(diào)查核心維度與內(nèi)容框架（一）個人基本信息核驗身份與履歷基礎(chǔ)：采集姓名、性別、出生日期、戶籍所在地等基礎(chǔ)信息（注：需取得被調(diào)查人書面授權(quán)，避免涉及身份證號等敏感隱私）；梳理個人成長軌跡的時間線，重點核查是否存在身份信息造假、年齡誤報等基礎(chǔ)瑕疵。家庭與社會關(guān)系：識別直系親屬（父母、配偶、子女）的職業(yè)背景、任職企業(yè)（含關(guān)聯(lián)方），排查是否存在利益關(guān)聯(lián)方；關(guān)注重要社會關(guān)系（如導師、長期商業(yè)伙伴）的行業(yè)重合度，防范隱性利益輸送風險。（二）教育背景真實性核查學歷與專業(yè)追溯：通過學信網(wǎng)、國外學歷認證機構(gòu)等權(quán)威渠道，驗證全日制/非全日制學歷的院校、專業(yè)、畢業(yè)時間；對于“在職深造”“海外學歷”，需核查就讀期間的職業(yè)時間線是否沖突（如全日制學歷期間同時申報“全職高管”履歷）。專業(yè)適配性分析：結(jié)合董監(jiān)高擬任崗位（如技術(shù)總監(jiān)需工科背景、財務(wù)總監(jiān)需財經(jīng)類資質(zhì)），評估學歷專業(yè)與崗位需求的匹配度；關(guān)注是否存在“跨專業(yè)突擊深造”“學歷鍍金”等疑點（如短時間內(nèi)獲取與職業(yè)路徑無關(guān)的高端學歷）。（三）職業(yè)履歷深度調(diào)查履職軌跡連貫性：逐段核查職業(yè)經(jīng)歷的起止時間、任職企業(yè)、崗位名稱、核心職責，繪制“時間軸+職責矩陣”（示例：____年A公司總經(jīng)理，主導某產(chǎn)品線從0到1的商業(yè)化；____年B集團副總裁，分管供應(yīng)鏈優(yōu)化）。重點排查“職業(yè)空檔期”（超過6個月需說明原因，如創(chuàng)業(yè)、深造、家庭事務(wù)）或“履歷重疊”（同一時間段申報多家企業(yè)全職任職）。離職原因與競業(yè)風險：通過背調(diào)訪談（原雇主HR、直屬上級）或離職證明，核實離職原因（如“個人發(fā)展”“組織架構(gòu)調(diào)整”“業(yè)績未達標”需交叉驗證）；核查是否簽署《競業(yè)禁止協(xié)議》，現(xiàn)任崗位是否與原雇主業(yè)務(wù)存在直接競爭（如原任職新能源車企高管，現(xiàn)入職競品企業(yè)）。履職成果與風險事件：在原雇主處的核心業(yè)績（如主導的項目營收、成本優(yōu)化比例）需與企業(yè)公開信息或財報印證；排查是否存在因個人履職失誤導致的重大風險（如產(chǎn)品質(zhì)量事故、合規(guī)處罰、團隊動蕩）。（四）合規(guī)性審查（法律+行業(yè)+任職）法律合規(guī)篩查：司法涉訴：通過中國裁判文書網(wǎng)、企查查等平臺，核查是否存在作為原告/被告/被執(zhí)行人的民事、刑事、行政案件（重點關(guān)注合同糾紛、職務(wù)侵占、商業(yè)賄賂等案由）；信用記錄：在“信用中國”“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢失信被執(zhí)行人、限制高消費、行政處罰記錄（如環(huán)保違規(guī)、稅務(wù)稽查）；刑事犯罪：通過公安系統(tǒng)合規(guī)渠道（需授權(quán)）核查是否有犯罪記錄（注：非必要不涉及隱私信息，聚焦與職業(yè)相關(guān)的風險）。行業(yè)合規(guī)資質(zhì)：針對金融、醫(yī)療、建筑等強監(jiān)管行業(yè)，核查是否持有從業(yè)資格證書（如董秘資格證、基金從業(yè)資格、醫(yī)師資格），證書是否在有效期內(nèi)；是否存在行業(yè)監(jiān)管處罰（如銀保監(jiān)會罰單、住建部資質(zhì)黑名單）。任職資格合規(guī)：對照《公司法》《證券法》等法規(guī)，核查是否存在任職限制（如：公務(wù)員兼職、失信被執(zhí)行人、三年內(nèi)曾被吊銷執(zhí)照企業(yè)的法定代表人、個人所負數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)龋?。（五）社會關(guān)系與關(guān)聯(lián)交易排查對外投資與兼職：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“天眼查”等，核查董監(jiān)高本人及直系親屬的對外投資企業(yè)（含持股比例、任職角色），判斷是否與任職企業(yè)存在同業(yè)競爭、上下游關(guān)聯(lián)（如任職房企高管，親屬持有建材供應(yīng)商股份）。關(guān)聯(lián)企業(yè)履職：排查是否在任職企業(yè)的關(guān)聯(lián)方（母公司、子公司、參股公司）擔任職務(wù)，是否存在交叉任職導致的利益沖突（如同時擔任兩家關(guān)聯(lián)企業(yè)的總經(jīng)理，決策時可能偏袒一方）。二、調(diào)查方法與信息來源說明（一）合規(guī)性調(diào)查路徑權(quán)威數(shù)據(jù)庫：學信網(wǎng)（學歷）、中國裁判文書網(wǎng)（涉訴）、信用中國（失信）、行業(yè)監(jiān)管平臺（如證監(jiān)會“行政許可信息公示”）；企業(yè)端驗證：向原雇主發(fā)送背調(diào)函（需被調(diào)查人授權(quán)）、訪談原直屬上級/同事（可通過電話、視頻或線下訪談，記錄關(guān)鍵信息）；公開信息交叉：企業(yè)年報、新聞報道、行業(yè)論壇發(fā)言等，驗證履職成果與職業(yè)形象的一致性。（二）敏感信息獲取原則所有調(diào)查需以被調(diào)查人書面授權(quán)為前提，嚴禁通過非法渠道（如黑客、私下買賣信息）獲取數(shù)據(jù)；對未公開的個人隱私（如家庭住址、非必要的親屬信息），遵循“最小必要”原則，僅記錄與履職風險相關(guān)的內(nèi)容。三、綜合評價與報告輸出（一）風險評級與結(jié)論風險維度拆解：從“職業(yè)能力匹配度”“法律合規(guī)風險”“利益沖突風險”“文化適配性”四個維度，以“低/中/高風險”評級（示例：法律合規(guī)風險“低”，但利益沖突風險“中”——因親屬持有下游供應(yīng)商股份，需進一步約定關(guān)聯(lián)交易規(guī)則）。結(jié)論建議：針對風險點提出應(yīng)對方案（如要求簽署《關(guān)聯(lián)交易回避承諾函》、補充競業(yè)禁止協(xié)議）；明確是否建議聘任，或需附加哪些條件（如試用期考核、定期合規(guī)審查）。（二）報告格式參考封面：標注報告編號、被調(diào)查人姓名、崗位、調(diào)查起止時間、出具單位；目錄：清晰呈現(xiàn)各調(diào)查模塊的層級；正文：以“事實描述+分析結(jié)論”結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)，避免主觀臆斷（如：“2019年因合同糾紛被訴，法院判決其個人承擔連帶賠償責任”+“法律合規(guī)風險中，需關(guān)注債務(wù)清償進度”）；附件：附學歷驗證報告、背調(diào)訪談記錄、合規(guī)查詢截圖等支撐材料（需脫敏處理敏感信息）。四、撰寫注意事項（一）動態(tài)更新機制董監(jiān)高任職期間，需建立背景信息動態(tài)跟蹤機制：當企業(yè)發(fā)生重大戰(zhàn)略調(diào)整（如跨界并購）、行業(yè)監(jiān)管政策變化（如新增從業(yè)資質(zhì)要求）時，重新評估董監(jiān)高的適配性；每年定期篩查涉訴、信用記錄變化。（二）隱私保護與法律邊界嚴格區(qū)分“履職相關(guān)信息”與“個人隱私”，如婚姻狀況、非必要的家庭細節(jié)不納入調(diào)查；調(diào)查結(jié)論需基于客觀證據(jù)，避免“有罪推定”（如涉訴案件需區(qū)分“原告”“被告”“勝訴/敗訴”，不能直接定性為“存在法律風險”）。（三）跨部門協(xié)同法務(wù)、HR、業(yè)務(wù)部門需分工協(xié)作：HR負責基礎(chǔ)信息采集與背調(diào)執(zhí)行，法務(wù)把控合規(guī)性與法律風險，業(yè)務(wù)部門評估職業(yè)能力與戰(zhàn)略適配性，最終形成“三維驗證”的調(diào)查結(jié)論。五、附件清單（參考）1.《背景調(diào)查授權(quán)書》（含被調(diào)查人簽字確認的信息采集范圍）；2.學歷/資質(zhì)驗證報告（學信網(wǎng)截圖、國外學歷認證文件）；3.職業(yè)履歷背調(diào)記錄（原雇主回函、訪談紀要）；4.合規(guī)審查文件（涉訴查詢截圖、信用記錄報告、行業(yè)資質(zhì)證明）；5.關(guān)聯(lián)關(guān)系圖譜（個人及親屬投資/任職企業(yè)的股權(quán)