企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控詳細(xì)制度一、總則為規(guī)范企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，有效預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全與企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通則》等法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定本安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。本制度適用于企業(yè)各部門、各崗位及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全流程的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，涵蓋生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為等涉及安全的所有環(huán)節(jié)。企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控遵循“安全第一、預(yù)防為主、分級(jí)管控、動(dòng)態(tài)更新、全員參與”的原則，通過(guò)科學(xué)辨識(shí)、準(zhǔn)確分級(jí)、有效管控，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍，從源頭防范事故發(fā)生。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的事故后果嚴(yán)重性、發(fā)生的可能性，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)與企業(yè)實(shí)際，將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)，對(duì)應(yīng)采用紅色、橙色、黃色、藍(lán)色標(biāo)識(shí)，具體分級(jí)依據(jù)如下：（一）事故后果嚴(yán)重性判定從人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響三個(gè)維度評(píng)估：人員傷亡：分為“多人傷亡（3人及以上重傷或死亡）”“單人重傷”“輕傷”“無(wú)傷亡”四個(gè)層級(jí)；經(jīng)濟(jì)損失：分為“重大損失（直接經(jīng)濟(jì)損失五百萬(wàn)元及以上）”“較大損失（一百萬(wàn)元-五百萬(wàn)元）”“一般損失（十萬(wàn)元-一百萬(wàn)元）”“輕微損失（十萬(wàn)元以下）”四個(gè)層級(jí)；社會(huì)影響：分為“重大負(fù)面影響（引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注、政府掛牌督辦）”“較大負(fù)面影響（行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)）”“一般負(fù)面影響（企業(yè)內(nèi)部通報(bào)）”“無(wú)顯著影響”四個(gè)層級(jí)。（二）發(fā)生可能性判定結(jié)合設(shè)備可靠性、作業(yè)頻率、管理水平等因素，將可能性分為“很可能（概率≥10%）”“可能（概率1%-10%）”“不太可能（概率0.1%-1%）”“極不可能（概率＜0.1%）”四個(gè)層級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：事故后果嚴(yán)重性為“多人傷亡+重大損失+重大負(fù)面影響”或“單人重傷+較大損失+較大負(fù)面影響”且發(fā)生可能性為“很可能”；或后果嚴(yán)重性為“多人傷亡+重大損失”且可能性為“可能”，需立即采取停產(chǎn)整改等極端管控措施。較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：事故后果嚴(yán)重性為“單人重傷+較大損失”或“輕傷+一般損失”且發(fā)生可能性為“很可能”；或后果嚴(yán)重性為“單人重傷”且可能性為“可能”，需專項(xiàng)方案管控。一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：事故后果嚴(yán)重性為“輕傷+一般損失”且發(fā)生可能性為“可能”；或后果嚴(yán)重性為“輕微損失”且可能性為“很可能”，需部門級(jí)管控。低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：事故后果嚴(yán)重性為“輕微損失”且發(fā)生可能性為“不太可能”或“極不可能”，由崗位自主管控。三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估流程（一）辨識(shí)范圍與周期企業(yè)每年組織一次全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，當(dāng)發(fā)生工藝變更、設(shè)備更新、環(huán)境變化、法規(guī)更新或事故/事件后，30日內(nèi)開展專項(xiàng)辨識(shí)。辨識(shí)范圍覆蓋：生產(chǎn)工藝全流程（原料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、成品儲(chǔ)運(yùn)等）；設(shè)備設(shè)施（特種設(shè)備、電氣設(shè)備、機(jī)械設(shè)備等）；作業(yè)環(huán)境（噪聲、粉塵、高溫、有限空間等）；人員行為（操作規(guī)范、勞動(dòng)防護(hù)、應(yīng)急處置等）；管理體系（制度完善性、責(zé)任落實(shí)、培訓(xùn)教育等）。（二）辨識(shí)與評(píng)估方法企業(yè)成立由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，安全、技術(shù)、生產(chǎn)、設(shè)備等部門骨干及外部專家（必要時(shí)）組成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，采用以下方法開展工作：安全檢查表法（SCL）：針對(duì)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制檢查表，逐項(xiàng)排查隱患與風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：結(jié)合“后果嚴(yán)重性”與“發(fā)生可能性”兩個(gè)維度，通過(guò)矩陣計(jì)算確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC法）：對(duì)作業(yè)活動(dòng)的“可能性（L）、暴露頻率（E）、后果嚴(yán)重性（C）”賦值計(jì)算，得出風(fēng)險(xiǎn)值（D=L×E×C），對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）評(píng)估流程1.資料收集：整理企業(yè)工藝流程圖、設(shè)備臺(tái)賬、操作規(guī)程、歷史事故記錄等基礎(chǔ)資料；2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：評(píng)估小組通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查、資料分析、人員訪談等方式，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；3.等級(jí)評(píng)估：結(jié)合上述方法，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的后果嚴(yán)重性與發(fā)生可能性量化分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；4.清單編制：形成《企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單》，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、等級(jí)、涉及區(qū)域/崗位、管控責(zé)任主體等信息，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。四、管控措施制定與實(shí)施（一）分級(jí)管控責(zé)任重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭，組織安全、技術(shù)、生產(chǎn)等部門制定專項(xiàng)管控方案，明確“工程技術(shù)改造、自動(dòng)化監(jiān)控、應(yīng)急演練”等措施，每季度評(píng)審措施有效性；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，組織業(yè)務(wù)部門制定管控措施，包括“設(shè)備升級(jí)、操作規(guī)程優(yōu)化、專項(xiàng)培訓(xùn)”等，每月檢查措施落實(shí)情況；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：由部門負(fù)責(zé)人組織，結(jié)合崗位實(shí)際制定“日常巡檢、隱患排查、操作規(guī)范”等措施，每周自查；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：由崗位員工自主落實(shí)“崗位自查、標(biāo)準(zhǔn)化操作、風(fēng)險(xiǎn)告知”等措施，每日?qǐng)?zhí)行。（二）管控措施類型1.工程技術(shù)措施：通過(guò)設(shè)備改造（如加裝防護(hù)裝置、升級(jí)自動(dòng)化系統(tǒng)）、工藝優(yōu)化（如減少危險(xiǎn)工序）、環(huán)境改善（如通風(fēng)除塵、降噪）等，從源頭降低風(fēng)險(xiǎn)；2.管理措施：完善規(guī)章制度（如操作規(guī)程、巡檢制度）、明確責(zé)任分工、優(yōu)化作業(yè)流程（如危險(xiǎn)作業(yè)審批）、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管（如視頻監(jiān)控、專人監(jiān)護(hù)）；3.培訓(xùn)教育措施：針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展專項(xiàng)培訓(xùn)（如有限空間作業(yè)培訓(xùn)、特種設(shè)備操作培訓(xùn)），提升員工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與應(yīng)急處置能力；4.應(yīng)急措施：制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案），配備應(yīng)急物資（如滅火器、急救箱），定期開展演練（每半年至少1次）。（三）動(dòng)態(tài)管控機(jī)制定期評(píng)審：每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單及管控措施評(píng)審修訂，確保與企業(yè)實(shí)際一致；變更管理：當(dāng)工藝、設(shè)備、人員、法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，15日內(nèi)重新辨識(shí)評(píng)估，更新管控措施；監(jiān)控預(yù)警：對(duì)重大、較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)安裝在線監(jiān)測(cè)裝置（如壓力傳感器、可燃?xì)怏w探測(cè)器），設(shè)置預(yù)警閾值，異常時(shí)自動(dòng)報(bào)警并推送至責(zé)任人員；隱患排查：將風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查結(jié)合，員工發(fā)現(xiàn)隱患立即上報(bào)，部門24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)處置，形成“風(fēng)險(xiǎn)-隱患-整改”閉環(huán)管理。五、責(zé)任分工與保障措施（一）責(zé)任分工主要負(fù)責(zé)人：是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)審批風(fēng)險(xiǎn)清單、管控方案，保障資源投入；安全管理部門：統(tǒng)籌風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作，監(jiān)督措施落實(shí)，組織培訓(xùn)與應(yīng)急演練；業(yè)務(wù)部門：落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)管控措施，開展崗位培訓(xùn)，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)變化；崗位員工：執(zhí)行崗位風(fēng)險(xiǎn)管控要求，參與辨識(shí)評(píng)估，報(bào)告隱患與異常。（二）資源保障人力保障：設(shè)置專職安全管理人員，明確風(fēng)險(xiǎn)管控崗位責(zé)任，定期開展專業(yè)培訓(xùn)；財(cái)力保障：將風(fēng)險(xiǎn)管控費(fèi)用納入年度預(yù)算，保障設(shè)備改造、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、應(yīng)急物資等投入；物力保障：配備必要的檢測(cè)設(shè)備（如氣體檢測(cè)儀、絕緣測(cè)試儀）、防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)服）、應(yīng)急裝備（如消防車、救護(hù)車）。（三）培訓(xùn)教育分層培訓(xùn)：對(duì)管理人員開展“風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)”培訓(xùn)，對(duì)員工開展“崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、操作規(guī)范、應(yīng)急處置”培訓(xùn)；培訓(xùn)形式：采用“理論授課+現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操+案例分析”結(jié)合，新員工入職前需完成風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)并考核合格；宣傳教育：通過(guò)宣傳欄、內(nèi)部刊物、線上平臺(tái)等，普及風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)，提升全員安全意識(shí)。（四）信息化管理建立“企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控信息系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)：風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、隱患排查等數(shù)據(jù)的線上管理；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的自動(dòng)采集與預(yù)警；各部門、崗位的工作任務(wù)推送與進(jìn)度跟蹤；歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，為風(fēng)險(xiǎn)管控決策提供依據(jù)。（五）應(yīng)急管理預(yù)案編制：針對(duì)重大、較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、處置流程、物資儲(chǔ)備；演練與評(píng)估：每半年組織1次應(yīng)急演練（含桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練），演練后15日內(nèi)評(píng)估總結(jié)，優(yōu)化預(yù)案與措施；聯(lián)動(dòng)機(jī)制：與屬地應(yīng)急管理部門、周邊企業(yè)建立應(yīng)急聯(lián)動(dòng)，確保事故時(shí)快速響應(yīng)、協(xié)同處置。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查日常檢查：安全管理部門每日抽查風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，重點(diǎn)檢查重大、較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；專項(xiàng)檢查：每季度開展風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)檢查，針對(duì)辨識(shí)評(píng)估、措施實(shí)施、動(dòng)態(tài)更新等環(huán)節(jié)，排查體系運(yùn)行漏洞；外部審計(jì)：每年邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控體系進(jìn)行審計(jì)，出具評(píng)估報(bào)告并提出改進(jìn)建議。（二）考核與獎(jiǎng)懲考核標(biāo)準(zhǔn)：將風(fēng)險(xiǎn)管控工作納入部門與個(gè)人績(jī)效考核，考核內(nèi)容包括“風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)準(zhǔn)確性、措施落實(shí)有效性、隱患整改及時(shí)性、培訓(xùn)考核通過(guò)率”等；獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作突出的部門與個(gè)人，給予表彰、獎(jiǎng)金、晉升等獎(jiǎng)勵(lì)；處罰機(jī)制：對(duì)未落實(shí)管控措施、瞞報(bào)隱患、違規(guī)作業(yè)的責(zé)任主