2025年新版合規(guī)管理培訓(xùn)題目及答案一、單選題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)字母填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022年國(guó)資委令第42號(hào)），企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會(huì)B.合規(guī)管理委員會(huì)C.經(jīng)理層D.法務(wù)部答案：A2.2025年7月1日起施行的《公司法（修訂草案三審稿）》新增“合規(guī)治理”專章，其中要求國(guó)有獨(dú)資公司必須設(shè)置的專門(mén)崗位是（）。A.合規(guī)總監(jiān)B.首席合規(guī)官C.合規(guī)審計(jì)師D.合規(guī)稽查員答案：B3.某央企境外子公司收到東道國(guó)反壟斷監(jiān)管機(jī)構(gòu)的dawnraid通知，首席合規(guī)官最應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間啟動(dòng)的程序是（）。A.內(nèi)部問(wèn)責(zé)B.境外律師選聘C.dawnraid應(yīng)急預(yù)案D.向國(guó)資委事后備案答案：C4.2024年12月，財(cái)政部發(fā)布《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表暫行規(guī)定》，要求企業(yè)在確認(rèn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)時(shí)同步完成的合規(guī)動(dòng)作是（）。A.數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估B.數(shù)據(jù)分類分級(jí)C.數(shù)據(jù)資源審計(jì)D.數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)溯源答案：B5.關(guān)于世界銀行“附條件解禁”程序，下列說(shuō)法正確的是（）。A.解禁期限固定為18個(gè)月B.企業(yè)必須提交合規(guī)整改報(bào)告并由世行認(rèn)可C.解禁后不再納入黑名單D.僅適用于欺詐行為答案：B6.2025年版ISO37310《合規(guī)管理體系—要求與使用指南》新增“AI合規(guī)”附錄，其中對(duì)算法倫理的首要原則是（）。A.透明可解釋B.數(shù)據(jù)最小化C.公平無(wú)歧視D.人類監(jiān)督答案：C7.某上市公司擬使用生成式AI撰寫(xiě)ESG報(bào)告，下列哪項(xiàng)行為最先觸發(fā)信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（）。A.使用公開(kāi)訓(xùn)練語(yǔ)料B.未對(duì)AI生成內(nèi)容作真實(shí)性核查C.未在報(bào)告注明AI輔助D.未向交易所報(bào)備答案：B8.2025年3月，國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法（修訂）》，要求企業(yè)自評(píng)估報(bào)告保存期限不少于（）。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C9.關(guān)于美國(guó)OFAC制裁清單，下列哪一項(xiàng)描述符合“50%規(guī)則”（）。A.被制裁個(gè)人持股超過(guò)50%的實(shí)體即視為封鎖B.實(shí)體合并報(bào)表收入50%以上來(lái)自被制裁行業(yè)即視為封鎖C.實(shí)體資產(chǎn)50%以上位于被制裁國(guó)家即視為封鎖D.實(shí)體員工50%以上為被制裁國(guó)籍即視為封鎖答案：A10.2024年11月，歐盟通過(guò)《強(qiáng)迫勞動(dòng)產(chǎn)品禁令》，若企業(yè)產(chǎn)品被懷疑使用強(qiáng)迫勞動(dòng)，最先采取的執(zhí)法措施是（）。A.邊境扣留B.罰款C.刑事調(diào)查D.市場(chǎng)召回答案：A11.2025年起，國(guó)資委將合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)結(jié)果納入企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，占比權(quán)重為（）。A.3%B.5%C.8%D.10%答案：B12.某企業(yè)開(kāi)展第三方合規(guī)盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)代理商曾卷入腐敗調(diào)查但未被起訴，最合適的處理方式是（）。A.立即終止合作B.簽署補(bǔ)充合規(guī)承諾并加強(qiáng)交易前審批C.降低傭金比例D.要求代理商出具無(wú)犯罪記錄證明答案：B13.2025年版《反間諜法實(shí)施細(xì)則》將“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者”合規(guī)義務(wù)擴(kuò)展至（）。A.供應(yīng)鏈安全審查B.外資股東背景穿透C.數(shù)據(jù)本地化D.以上全部答案：D14.關(guān)于我國(guó)《反壟斷法（2024修訂）》新增的“軸輻合謀”條款，下列行為最直接構(gòu)成違法的是（）。A.行業(yè)協(xié)會(huì)組織價(jià)格峰會(huì)B.平臺(tái)算法統(tǒng)一價(jià)格C.上游供應(yīng)商組織下游經(jīng)銷商達(dá)成價(jià)格同盟D.企業(yè)間技術(shù)合作答案：C15.2025年1月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司合規(guī)監(jiān)管指引第5號(hào)——市值管理》，明確禁止的市值管理手段是（）。A.股份回購(gòu)B.高送轉(zhuǎn)C.選擇性披露利好信息D.員工持股計(jì)劃答案：C16.2024年9月，最高檢發(fā)布《企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作紀(jì)要》，對(duì)“合規(guī)不起訴”設(shè)定的考察期原則上不超過(guò)（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年答案：C17.2025年7月，香港廉政公署修訂《送禮指引》，規(guī)定政府合約承包商向公職人員提供年節(jié)禮品上限為（）。A.200港幣B.250港幣C.300港幣D.500港幣答案：B18.2025年版《巴西反洗錢(qián)法》將“足球轉(zhuǎn)會(huì)”納入高風(fēng)險(xiǎn)交易，俱樂(lè)部必須在交易完成后（）內(nèi)向金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。A.24小時(shí)B.48小時(shí)C.72小時(shí)D.7日答案：B19.2024年10月，OECD發(fā)布《跨國(guó)企業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)指引》更新版，首次將（）列為“高風(fēng)險(xiǎn)中介”。A.海關(guān)代理B.移民律師C.社交媒體influencerD.物流貨代答案：C20.2025年3月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)某平臺(tái)企業(yè)開(kāi)出“大數(shù)據(jù)殺熟”頂格罰單，罰款金額為上一年度銷售額的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C21.2025年5月，國(guó)際商會(huì)（ICC）發(fā)布《廣告合規(guī)國(guó)際指引》，要求AI生成廣告必須在顯著位置標(biāo)注（）。A.AIcreatedB.VirtualC.SponsoredD.Ad答案：A22.2024年12月，國(guó)資委發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)央企貿(mào)易業(yè)務(wù)合規(guī)管理的通知》，明確禁止的融資性貿(mào)易模式是（）。A.循環(huán)貿(mào)易B.代理采購(gòu)C.倉(cāng)單質(zhì)押D.保理融資答案：A23.2025年版《德國(guó)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》要求企業(yè)建立申訴機(jī)制，申訴回應(yīng)時(shí)限為（）。A.30日B.45日C.60日D.90日答案：B24.2025年1月，我國(guó)《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》生效，企業(yè)未按時(shí)清繳配額的最高罰款為（）。A.5萬(wàn)元B.10萬(wàn)元C.30萬(wàn)元D.50萬(wàn)元答案：D25.2024年11月，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布《ESG評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則》，要求評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)至少每（）年開(kāi)展一次利益沖突審計(jì)。A.半B.1C.2D.3答案：B26.2025年4月，美聯(lián)儲(chǔ)與OCC聯(lián)合發(fā)布《第三方AI模型風(fēng)險(xiǎn)管理通告》，要求銀行在上線AI信貸模型前必須完成（）。A.公平lendingtestB.壓力測(cè)試C.灰度發(fā)布D.監(jiān)管沙盒答案：A27.2025年版《越南反腐敗法》將“利益沖突”刑事化，公職人員配偶子女接受企業(yè)提供的（）以上即構(gòu)成犯罪。A.500美元B.1000美元C.2000美元D.5000美元答案：B28.2025年6月，國(guó)際足聯(lián)發(fā)布《足球經(jīng)紀(jì)人合規(guī)準(zhǔn)則》，要求經(jīng)紀(jì)人繳納的年保證金提高至（）。A.5萬(wàn)瑞郎B.10萬(wàn)瑞郎C.15萬(wàn)瑞郎D.20萬(wàn)瑞郎答案：D29.2025年2月，我國(guó)《保守國(guó)家秘密法實(shí)施條例》修訂，將“工作秘密”泄露的罰款上限提高至（）。A.5萬(wàn)元B.10萬(wàn)元C.20萬(wàn)元D.50萬(wàn)元答案：C30.2025年7月，新加坡金管局發(fā)布《加密資產(chǎn)合規(guī)通知》，將“即時(shí)支付”類穩(wěn)定幣單幣日交易限額設(shè)定為（）。A.50萬(wàn)新幣B.100萬(wàn)新幣C.200萬(wàn)新幣D.500萬(wàn)新幣答案：B二、多選題（每題2分，共30分。每題有兩個(gè)或以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.2025年版《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》指出，企業(yè)在境外遇到dawnraid時(shí)應(yīng)立即采取的措施包括（）。A.立即聯(lián)系外部律師B.要求執(zhí)法人員出示證件與搜查令C.拒絕提供任何文件D.記錄全過(guò)程并制作清單答案：A、B、D32.2025年《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全認(rèn)證辦法》規(guī)定，通過(guò)認(rèn)證的企業(yè)須持續(xù)滿足的條件有（）。A.建立數(shù)據(jù)出境日志保存3年B.設(shè)立境內(nèi)數(shù)據(jù)保護(hù)官C.年度自評(píng)估報(bào)告向省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)備案D.接受抽查現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)答案：A、C、D33.2024年修訂的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》將“網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”單獨(dú)成節(jié)，新增禁止行為包括（）。A.惡意不兼容B.流量劫持C.虛假交易D.大數(shù)據(jù)殺熟答案：A、B、C、D34.2025年版《世界銀行廉政制裁程序》中，企業(yè)申請(qǐng)“暫緩制裁”必須提交的材料有（）。A.內(nèi)部調(diào)查報(bào)告B.合規(guī)整改計(jì)劃C.既往制裁記錄D.合規(guī)體系獨(dú)立評(píng)估報(bào)告答案：A、B、D35.2025年《歐盟電池與廢電池法規(guī)》對(duì)出口歐盟的中資電池企業(yè)提出的合規(guī)義務(wù)包括（）。A.碳足跡聲明B.盡職調(diào)查報(bào)告C.回收比例擔(dān)保D.數(shù)字護(hù)照答案：A、B、C、D36.2025年《央企合規(guī)管理辦法實(shí)施細(xì)則》將以下哪些交易納入“重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)”事前備案范圍（）。A.境外并購(gòu)B.衍生品投資C.大宗貿(mào)易D.慈善捐贈(zèng)答案：A、B、C37.2025年《美國(guó)出口管制條例（EAR）》新增“高算力芯片”管制，下列參數(shù)被納入管制閾值的有（）。A.600TOPSB.4800GB/s接口帶寬C.7nm制程D.600GB/s內(nèi)存帶寬答案：A、B38.2025年《新加坡反洗錢(qián)法》修訂后，貴重金屬經(jīng)銷商必須履行的義務(wù)包括（）。A.客戶盡調(diào)B.現(xiàn)金交易2萬(wàn)新幣以上報(bào)告C.可疑交易報(bào)告D.保存交易記錄5年答案：A、B、C、D39.2025年《抖音電商合規(guī)白皮書(shū)》明確平臺(tái)商家禁止的“虛假宣傳”情形有（）。A.使用“國(guó)家級(jí)”極限詞B.AI換臉虛假代言C.虛構(gòu)專利號(hào)D.夸大商品投資回報(bào)率答案：A、B、C、D40.2025年《中央企業(yè)基金業(yè)務(wù)合規(guī)指引》要求基金設(shè)立前必須完成的合規(guī)評(píng)估包括（）。A.反洗錢(qián)評(píng)估B.反壟斷評(píng)估C.境外投資審查D.利益沖突審查答案：A、B、C、D41.2025年《國(guó)際足聯(lián)紀(jì)律準(zhǔn)則》將以下哪些行為列為“操縱比賽”加重處罰情節(jié)（）。A.使用AI算法下注B.賄賂VAR裁判C.操縱青少年比賽D.團(tuán)伙作案答案：A、B、C、D42.2025年《中國(guó)反商業(yè)賄賂藍(lán)皮書(shū)》指出，醫(yī)藥企業(yè)贊助學(xué)術(shù)會(huì)議需同時(shí)滿足的條件有（）。A.會(huì)議地點(diǎn)合理B.贊助透明披露C.講者資質(zhì)真實(shí)D.與處方量掛鉤答案：A、B、C43.2025年《歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制（CBAM）》過(guò)渡報(bào)告必須包含的要素有（）。A.直接排放B.間接排放C.碳價(jià)已付憑證D.第三方驗(yàn)證報(bào)告答案：A、B、C、D44.2025年《央企境外合規(guī)管理指南》建議境外項(xiàng)目投標(biāo)前完成的合規(guī)篩查包括（）。A.制裁清單B.腐敗記錄C.環(huán)境合規(guī)記錄D.稅務(wù)居民身份答案：A、B、C45.2025年《生成式AI服務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》要求服務(wù)提供者建立的內(nèi)容審核機(jī)制包括（）。A.關(guān)鍵詞過(guò)濾B.人工復(fù)核C.用戶舉報(bào)通道D.實(shí)時(shí)日志留存6個(gè)月答案：A、B、C、D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）46.2025年《公司法》修訂后，所有股份有限公司必須設(shè)置首席合規(guī)官。（）答案：×47.2025年版《聯(lián)合國(guó)全球契約十項(xiàng)原則》新增“人工智能倫理”獨(dú)立原則。（）答案：×48.2025年《美國(guó)薩班斯法案》404條款適用范圍已擴(kuò)展至所有在美上市中概股。（）答案：√49.2025年《德國(guó)公司誠(chéng)信與現(xiàn)代公司法案》要求員工超過(guò)1000人的企業(yè)必須建立內(nèi)部舉報(bào)熱線，且允許匿名。（）答案：√50.2025年《國(guó)際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則S2》要求企業(yè)必須披露范圍3碳排放，但允許分階段實(shí)施。（）答案：√51.2025年《巴西反洗錢(qián)法》規(guī)定，足球俱樂(lè)部轉(zhuǎn)讓球員時(shí)必須提交資金來(lái)源證明，否則交易無(wú)效。（）答案：√52.2025年《新加坡反補(bǔ)貼法》將政府補(bǔ)貼企業(yè)境外項(xiàng)目納入審查，補(bǔ)貼金額超過(guò)10萬(wàn)新幣需備案。（）答案：×53.2025年《香港競(jìng)爭(zhēng)條例》修訂后，串通投標(biāo)最高罰款可達(dá)企業(yè)本地營(yíng)業(yè)額10%。（）答案：√54.2025年《中國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定，敏感個(gè)人信息出境必須獲得省級(jí)以上網(wǎng)信部門(mén)安全評(píng)估。（）答案：×55.2025年《歐盟外國(guó)補(bǔ)貼條例》要求，企業(yè)在歐盟并購(gòu)前若三年內(nèi)在第三國(guó)獲得5000萬(wàn)歐元以上補(bǔ)貼需申報(bào)。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）56.2025年7月，某央企計(jì)劃通過(guò)SPV收購(gòu)德國(guó)一家中型汽車零部件企業(yè)，交易對(duì)價(jià)3億歐元，標(biāo)的擁有美國(guó)子公司。請(qǐng)結(jié)合當(dāng)前國(guó)際制裁、反壟斷、數(shù)據(jù)跨境及供應(yīng)鏈盡職調(diào)查要求，列出交易前必須完成的四項(xiàng)核心合規(guī)審查，并說(shuō)明依據(jù)及操作要點(diǎn)。答案：（1）國(guó)際制裁審查：依據(jù)OFAC、EU、UN清單，使用LexisDiligence、Windward等工具對(duì)標(biāo)的及美國(guó)子公司進(jìn)行100%股權(quán)穿透，重點(diǎn)排查SDN清單、SSI清單；操作要點(diǎn)包括獲取完整股東名冊(cè)、中間層SPV受益所有人聲明、美國(guó)出口產(chǎn)品最終用戶證明。（2）反壟斷審查：依據(jù)德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》、歐盟《合并條例》，計(jì)算全球及歐盟營(yíng)業(yè)額是否達(dá)到申報(bào)閾值（目標(biāo)企業(yè)歐盟營(yíng)業(yè)額>5000萬(wàn)歐元且雙方全球合計(jì)>50億歐元），需在簽約后一周內(nèi)向歐盟委員會(huì)及德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局提交FormCO，準(zhǔn)備市場(chǎng)界定報(bào)告及HHI指數(shù)分析。（3）數(shù)據(jù)跨境審查：依據(jù)GDPR、德國(guó)《聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護(hù)法》及我國(guó)《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全認(rèn)證辦法》，核查標(biāo)的是否雇傭中國(guó)籍員工、是否向中國(guó)回傳客戶數(shù)據(jù)；操作要點(diǎn)包括調(diào)取數(shù)據(jù)處理記錄（ROPA）、簽署跨境數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議（DPA）、完成TIA（TransferImpactAssessment）并留存3年。（4）供應(yīng)鏈盡職調(diào)查：依據(jù)德國(guó)《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》《歐盟強(qiáng)迫勞動(dòng)產(chǎn)品禁令》，對(duì)標(biāo)的Tier1Tier3供應(yīng)商進(jìn)行ESG風(fēng)險(xiǎn)篩查，重點(diǎn)審查稀土、皮革、紡織等高風(fēng)險(xiǎn)原材料；操作要點(diǎn)包括發(fā)放供應(yīng)商問(wèn)卷、現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)不少于20%高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商、獲取第三方SMETA或AmforiBSCI報(bào)告，并在交割前完成整改跟蹤。57.2025年8月，某互聯(lián)網(wǎng)大廠擬上線一款生成式AI社交產(chǎn)品，面向1435歲用戶，盈利模式含廣告推送、付費(fèi)表情、會(huì)員訂閱。請(qǐng)結(jié)合我國(guó)《生成式AI服務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》《個(gè)人信息保護(hù)法》《廣告法》及未成年人保護(hù)規(guī)定，設(shè)計(jì)一套全生命周期合規(guī)管控方案（含算法備案、內(nèi)容審核、數(shù)據(jù)處理、廣告合規(guī)、投訴舉報(bào)五個(gè)環(huán)節(jié)）。答案：（1）算法備案：依據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，在上線前30日通過(guò)“互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)”完成生成合成類算法備案，提交算法基本原理、訓(xùn)練數(shù)據(jù)來(lái)源、安全自評(píng)報(bào)告，獲取備案編號(hào)并在產(chǎn)品頁(yè)顯著公示。（2）內(nèi)容審核：建立“AI生成→關(guān)鍵詞過(guò)濾→語(yǔ)義模型風(fēng)險(xiǎn)打分→人工復(fù)核→發(fā)布”五級(jí)流水線；關(guān)鍵詞庫(kù)每日更新，含違禁詞6萬(wàn)條；人工復(fù)核團(tuán)隊(duì)不少于200人，7×24小時(shí)輪班，對(duì)政治、暴力、色情、虛假信息等四類內(nèi)容實(shí)現(xiàn)1分鐘內(nèi)下架。（3）數(shù)據(jù)處理：收集用戶語(yǔ)音、頭像、聊天記錄時(shí)，以“最小必要”為原則，默認(rèn)關(guān)閉麥克風(fēng)、攝像頭；14歲以下用戶啟用“兒童模式”，僅收集昵稱、性別、年級(jí)三類信息，使用國(guó)密算法加密存儲(chǔ)；所有數(shù)據(jù)境內(nèi)存儲(chǔ)，跨境提供需通過(guò)安全評(píng)估并簽署SCC。（4）廣告合規(guī)：依據(jù)《廣告法》及《互聯(lián)網(wǎng)廣告管理辦法》，對(duì)AI生成的廣告素材加貼“廣告”標(biāo)識(shí)并彈出“一鍵關(guān)閉”；禁止向未成年人推送醫(yī)美、網(wǎng)貸、游戲類廣告；建立廣告主資質(zhì)審查白名單，要求提供行業(yè)許可及信用中國(guó)無(wú)違法記錄證明。（5）投訴舉報(bào)：在App設(shè)置“合規(guī)助手”懸浮窗，提供算法解釋、個(gè)人信息副本導(dǎo)出、一鍵投訴功能；投訴受理后24小時(shí)內(nèi)人工回復(fù)，7日內(nèi)處理完畢；對(duì)未成年人投訴啟用綠色通道，2小時(shí)內(nèi)響應(yīng)；每月發(fā)布合規(guī)透明度報(bào)告，披露投訴量、下架量、整改量。58.2025年10月，某央企在境外項(xiàng)目投標(biāo)